華安基金 投資部查詢(xún)部分需求確認(rèn)及問(wèn)題-之(1)

1、.系統(tǒng)需求分析文檔系統(tǒng)需求情況表文檔編號(hào)建檔日期2002/8/29版本號(hào)1.0系統(tǒng)名稱(chēng)華安基金投資管理系統(tǒng)功能名稱(chēng)查詢(xún)部分需求目的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)到了編碼階段,對(duì)原需求中不明白的部分提出問(wèn)題;對(duì)原需求中經(jīng)過(guò)理解的部分請(qǐng)求確認(rèn)。用戶(hù)需求簡(jiǎn)單說(shuō)明祥見(jiàn)附件查詢(xún)部分需求確認(rèn)及問(wèn)題交易匯總報(bào)表，證券變動(dòng)，資金變動(dòng)，拆借流水，累計(jì)傭金，證券解凍結(jié)，資金解凍結(jié)，資金組信息，證券組信息，操作日志，錯(cuò)誤日志，持倉(cāng)查詢(xún)控制，特殊提醒。因已進(jìn)入編碼階段，所以請(qǐng)盡快確認(rèn)。業(yè)務(wù)部門(mén)總監(jiān)簽字： 用戶(hù)簽字：日期： 日期：需求緊急程度希望最晚解決時(shí)間附件名稱(chēng)附件編號(hào)主管總經(jīng)理意見(jiàn)：（工作量在10人日以上，必須有主管總經(jīng)理簽發(fā)意見(jiàn)）I

2、T部門(mén)處理意見(jiàn)總監(jiān)簽字： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：日期： 日期：解決人員最晚解決日期附件名稱(chēng)附件編號(hào):第 1 頁(yè) 共 14 頁(yè)附件：查詢(xún)部分需求確認(rèn)和問(wèn)題1. 交易匯總報(bào)表（本次新增加）ü 功能描述：ü 使用人：投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入不查詢(xún)，必須輸入查詢(xún)條件。ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達(dá)人3. 指令執(zhí)行

3、人4. 證券代碼5. 證券名稱(chēng)6. 買(mǎi)金額7. 買(mǎi)數(shù)量8. 買(mǎi)均價(jià)9. 賣(mài)金額10. 賣(mài)數(shù)量11. 賣(mài)均價(jià)12. 新股申購(gòu)金額13. 配股金額14. 融資金額15. 融券金額16. 市場(chǎng)均價(jià)17. 當(dāng)期盈虧ü 特別需求：l 可查詢(xún)某一時(shí)間段的數(shù)據(jù)：今日收市前查詢(xún)不包含本日數(shù)據(jù)；今日收市后可查詢(xún)包含今日的數(shù)據(jù)，但起始日必須為本月的某日。l 匯總按基金，基金經(jīng)理，交易員。l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容。l 默認(rèn)為按證券代碼排序，也可按照表格字段排序。2. 證券變動(dòng)ü

4、 功能描述：證券變動(dòng)包括兩種變動(dòng)：個(gè)股紅股調(diào)整和證券劃轉(zhuǎn)。l 個(gè)股紅股調(diào)整：由于在發(fā)生紅股除權(quán)日（T日開(kāi)市前），核算部由于某種原因在導(dǎo)入權(quán)益庫(kù)時(shí)沒(méi)有加入紅股記錄，由核算部人員對(duì)個(gè)股紅股進(jìn)行手工調(diào)整（開(kāi)個(gè)口子）。1. 此調(diào)整是在紅股除權(quán)日才可以調(diào)整，調(diào)整后立即生效，即修改庫(kù)存，同時(shí)記錄證券變動(dòng)流水。2. 規(guī)則：上交所在紅股除權(quán)日當(dāng)日可立即使用，深交所第二天使用。3. 對(duì)于上海交易所，證券組個(gè)股表：期初數(shù)量期初數(shù)量輸入紅利股數(shù)；當(dāng)前數(shù)量當(dāng)前數(shù)量輸入紅利股數(shù)。4. 對(duì)于深圳交易所，證券組個(gè)股表：期初數(shù)量期初數(shù)量輸入紅利股數(shù)；待上市數(shù)量待上市數(shù)量輸入紅利股數(shù)。l 證券劃轉(zhuǎn)：實(shí)現(xiàn)證券在證券組之間的劃轉(zhuǎn)。

5、1. 原則是要求劃入劃出的證券組同基金、同幣種，劃入組有操作劃轉(zhuǎn)證券類(lèi)別的權(quán)限（通過(guò)證券組類(lèi)別判斷）。2. 證券組類(lèi)別：在證券組類(lèi)別信息表中將某一或一些證券類(lèi)別合并在一起定義為一個(gè)證券組類(lèi)別，這相當(dāng)于權(quán)限，將證券組的權(quán)限設(shè)定為某一證券組類(lèi)別，凡是屬于這個(gè)類(lèi)別的證券這個(gè)證券組可以操作。3. 一次劃轉(zhuǎn)兩條記錄：一為劃出證券組減少，二為劃入證券組增加。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到證券組，是證券組成員可查詢(xún)證券組變動(dòng)情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所

6、有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼4. 證券組5. 業(yè)務(wù)類(lèi)別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 操作流水號(hào)2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 證券組6. 業(yè)務(wù)標(biāo)志7. 業(yè)務(wù)類(lèi)別8. 發(fā)生前數(shù)量9. 發(fā)生數(shù)量10. 業(yè)務(wù)摘要11. 操作員ü 名詞解釋1. 業(yè)務(wù)標(biāo)志：0-增加，1-減少2. 業(yè)務(wù)類(lèi)別：0-紅股調(diào)整，1-證券劃轉(zhuǎn)ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵

7、，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打印：只打印表格內(nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)志，使用不同顏色顯示。增加-紅色；減少-綠色。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。3. 資金變動(dòng)ü 功能描述：證券變動(dòng)包括種變動(dòng)：資金劃轉(zhuǎn)，資金調(diào)配組資金調(diào)整，資金拆借，資金反拆借，手工拆借還款，批量自動(dòng)拆借還款，個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整。l 資金劃轉(zhuǎn)：對(duì)于某個(gè)基金已開(kāi)設(shè)的各個(gè)資金組之間的資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。1. 劃轉(zhuǎn)原則：同基金，同幣種。2. 該劃轉(zhuǎn)是資金組之間的直接劃轉(zhuǎn)，不通過(guò)資金調(diào)配組。3. 此劃轉(zhuǎn)立即生效，即修改資金組信息表，同時(shí)記錄資金變動(dòng)流水。劃入資金組的當(dāng)前金

8、額+=劃轉(zhuǎn)金額，劃出資金組的當(dāng)前金額-=劃轉(zhuǎn)金額。l 資金調(diào)配組資金調(diào)整：用于基金的資金非交易增加和非交易減少。1. 一般各個(gè)資金組的資金調(diào)整可通過(guò)資金組間的資金劃轉(zhuǎn)調(diào)整，但有由于各種原因引起資金組資金憑空發(fā)生增加和減少，只能通過(guò)資金調(diào)配組的資金調(diào)整，實(shí)際上對(duì)資金調(diào)配組的資金調(diào)整就是對(duì)資金調(diào)配連動(dòng)組的資金調(diào)整，只所以在資金調(diào)配組上調(diào)整是為了控制權(quán)限。2. 修改資金調(diào)配連動(dòng)組的當(dāng)前金額，同時(shí)記錄資金變動(dòng)流水，證券組為資金調(diào)配連動(dòng)組。l 資金拆借：股票經(jīng)理找國(guó)債經(jīng)理借錢(qián)，指國(guó)債經(jīng)理將融資回來(lái)的資金借給股票經(jīng)理。1. 事先約定好天數(shù)、資金、利率，由國(guó)債經(jīng)理發(fā)起此拆借交易，劃撥資金，拆借到期日，系統(tǒng)在

9、批量時(shí)候，自動(dòng)劃撥到期的資金加利息。如果金額不足，則預(yù)警；系統(tǒng)不作自動(dòng)還款，由股票經(jīng)理手工還款。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），記錄拆借流水表。l 資金反拆借：股票基金經(jīng)理借錢(qián)給國(guó)債經(jīng)理做融券。1. 間事先約定好天數(shù)、資金、利率，由股票基金經(jīng)理發(fā)起此拆借交易，劃撥資金，拆借到期日，系統(tǒng)在批量時(shí)候，自動(dòng)劃撥到期的資金加利息。如果金額不足，則預(yù)警；系統(tǒng)不作自動(dòng)還款，由國(guó)債基金經(jīng)理手工還款。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），記錄拆借流水表。l 拆借還款：一般情況下，拆借資金還款是系統(tǒng)在還款日批量自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，但

10、也可以拆借手工還款。1. 不論是批量自動(dòng)還款，還是拆借借方手動(dòng)還款，處理方法相同。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），修改拆借流水表。l 個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整：由于在發(fā)生紅利除權(quán)日（T日開(kāi)市前），核算部由于某種原因在導(dǎo)入權(quán)益庫(kù)時(shí)沒(méi)有加入紅利記錄，由核算部人員對(duì)個(gè)股紅利進(jìn)行手工調(diào)整（開(kāi)個(gè)口子）。1. 此調(diào)整是在紅利除權(quán)日才可以調(diào)整，調(diào)整后立即生效，即修改資金信息表的期初金額和當(dāng)前金額，同時(shí)記錄證券變動(dòng)流水。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)

11、限設(shè)置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢(xún)資金組變動(dòng)情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 資金組4. 業(yè)務(wù)類(lèi)別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 操作流水號(hào)2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 資金組6. 業(yè)務(wù)標(biāo)志7. 業(yè)務(wù)類(lèi)別8. 發(fā)生前金額9. 發(fā)生金額10. 業(yè)務(wù)摘要11. 操作員ü 名詞解釋1. 業(yè)務(wù)標(biāo)志：0-增加，1-減少2. 業(yè)務(wù)類(lèi)別：0-資金劃撥，1-資金調(diào)整，2-資金拆借，3-資金反拆

12、借，4-手工拆借還款，5-個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整，6-批量拆借自動(dòng)還款ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打印：只打印表格內(nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)志，使用不同顏色顯示。增加-紅色；減少-綠色。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。4. 拆借流水ü 功能描述：拆借和反拆借情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置

13、到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢(xún)資金組拆借情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 拆借日期（日期段）2. 基金3. 拆借標(biāo)志4. 還款標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 流水號(hào)2. 拆借日期3. 時(shí)間4. 基金5. 借方6. 借方資金組7. 貸方8. 貸方資金組9. 拆借標(biāo)志10. 還款標(biāo)志11. 還款日期12. 備注ü 名詞解釋1. 拆借標(biāo)志：1-拆借，2-反拆借2. 還款標(biāo)志：0-未還，1-批量自動(dòng)還款，2

14、-手工還款ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)拆借標(biāo)志，使用不同顏色顯示。拆借-紅色；反拆借-綠色。l 默認(rèn)為按拆借日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。5. 席位累計(jì)傭金ü 功能描述：各個(gè)基金，各個(gè)券商的傭金累計(jì)。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：控制到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü

15、; 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)：必須選擇基金，小計(jì)日期段默認(rèn)為：本年本月1日本年本月昨天/今天（根據(jù)歷史庫(kù)日期），合計(jì)日期段默認(rèn)為：本年1月1日本年本月昨天/今天。ü 顯示內(nèi)容*基金，*基金股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)上海交易量深圳交易量傭金上海交易量深圳交易量?jī)傻睾嫌?jì)比例傭金上海證券。合計(jì)*基金，*基金國(guó)債交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)交易量交易量比例上海證券。合計(jì)*基金，*基金回購(gòu)交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)交

16、易量交易量比例上海證券。合計(jì)ü 查詢(xún)條件：1. 基金2. 小計(jì)日期段3. 合計(jì)日期段ü 名詞解釋1. 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表中的兩地合計(jì)=上海交易量+深圳交易量。2. 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表中的比例=兩地合計(jì)/兩地合計(jì)的合計(jì)。3. 國(guó)債交易量統(tǒng)計(jì)表，回購(gòu)交易量統(tǒng)計(jì)表中的比例=交易量/交易量的合計(jì)。ü 特別需求：l 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表為第一頁(yè)顯示，國(guó)債交易量，回購(gòu)交易量統(tǒng)計(jì)表為第二頁(yè)顯示，兩頁(yè)可切換。l 打印可同時(shí)打印三個(gè)交易量統(tǒng)計(jì)表。l 可按照比例，交易量排序。6. 資金凍結(jié)解凍ü 功能描述：查詢(xún)資金凍結(jié)解凍情況。l 資金凍結(jié)解凍：因?yàn)闄?quán)限問(wèn)題，只能對(duì)資金

17、調(diào)配組做凍結(jié)、解凍，即臨時(shí)虛增或虛減基金資金。1. 凍結(jié)：資金調(diào)配組的連動(dòng)資金組上如果有足夠金額，記錄資金凍解流水表，修改連動(dòng)資金組信息表當(dāng)前金額-=本次凍結(jié)金額，凍結(jié)金額+=本次凍結(jié)金額，修改資金調(diào)配組凍結(jié)金額+=本次凍結(jié)金額。如果資金組上的當(dāng)前金額不夠凍，則預(yù)警。2. 解凍：記錄資金凍解流水表（資金組為連動(dòng)資金組），修改連動(dòng)資金組信息表當(dāng)前金額+=解凍金額，解凍金額+=本次解凍金額，修改資金調(diào)配組解凍金額+=本次解凍金額。3. 在資金返回日前，分配可用頭寸時(shí)，資金組當(dāng)前金額=期初金額-凍結(jié)金額+解凍金額。（當(dāng)前金額可以<0）4. 資金在返回日期收市后返還，由批量完成，即若原交易是“凍

18、結(jié)”則相應(yīng)做“反凍結(jié)”交易，若原交易是“解凍”則做“反解凍”交易?！胺磧鼋Y(jié)”：資金組凍結(jié)金額-=本次返回金額，資金調(diào)配組凍結(jié)金額=-本次返回金額。同“反解凍”。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 資金組4. 業(yè)務(wù)類(lèi)別5. 返還標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 操作

19、流水號(hào)2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 資金組6. 返還日期7. 業(yè)務(wù)類(lèi)別8. 發(fā)生前金額9. 發(fā)生金額10. 返還標(biāo)志11. 業(yè)務(wù)摘要12. 操作員ü 名詞解釋1. 返還標(biāo)志：0-未返還，1-已返還2. 業(yè)務(wù)類(lèi)別：0-凍結(jié)，1-解凍，2-凍結(jié)返還，3-解凍返還ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)別，使用不同顏色顯示。顏色由開(kāi)發(fā)人員自定。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。7. 證

20、券凍結(jié)解凍ü 功能描述：查詢(xún)證券凍結(jié)解凍情況。l 證券凍結(jié)解凍：虛增加或虛減少證券組上的證券。1. 凍結(jié)：記錄證券凍解流水表，修改證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量-=本次凍結(jié)數(shù)量；凍結(jié)數(shù)量+=本次凍結(jié)數(shù)量。2. 解凍：記錄證券凍解流水表，修改證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量+=本次解凍數(shù)量；解凍數(shù)量+=本次解凍數(shù)量。3. 在證券返回日前，批量時(shí)證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量=期初數(shù)量-凍結(jié)數(shù)量+解凍數(shù)量。（當(dāng)前數(shù)量可以<0，原則上不可能產(chǎn)生）4. 證券在返回日期收市后返還，由批量完成，即若原交易是“凍結(jié)”則相應(yīng)做“反凍結(jié)”交易，若原交易是“解凍”則做“反解凍”交易。反凍結(jié)”：證券組個(gè)股表凍結(jié)數(shù)量-=本次返回?cái)?shù)量

21、。同“反解凍”。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券組4. 證券代碼5. 業(yè)務(wù)類(lèi)別6. 返還標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 操作流水號(hào)2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 證券組6. 證券代碼7. 證券名稱(chēng)8. 返還日期9. 業(yè)務(wù)類(lèi)別10. 發(fā)生前數(shù)量11.

22、發(fā)生數(shù)量12. 返還標(biāo)志13. 業(yè)務(wù)摘要14. 操作員ü 名詞解釋1. 返還標(biāo)志：0-未返還，1-已返還2. 業(yè)務(wù)類(lèi)別：0-凍結(jié)，1-解凍，2-凍結(jié)返還，3-解凍返還ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車(chē)鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)別，使用不同顏色顯示。顏色由開(kāi)發(fā)人員自定。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。8. 資金組信息ü 功能描述：查詢(xún)資金組信息表。（只查當(dāng)前，不查歷史）ü 使用人：高管

23、，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢(xún)資金組情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日l(shuí) 狀態(tài)：可用ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 基金ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：基金，資金組名稱(chēng)，期初金額，當(dāng)前金額，可用金額。l 詳細(xì)信息1. 基金2. 資金組代碼3. 資金組名稱(chēng)4. 資金組管理人5. 配置比例6. 預(yù)警方式7. 期初金額8. 當(dāng)前金額9.

24、可用金額10. 預(yù)買(mǎi)金額11. 買(mǎi)成金額12. 買(mǎi)成費(fèi)用13. 買(mǎi)成利息14. 賣(mài)成金額15. 賣(mài)成費(fèi)用16. 賣(mài)成利息17. 凍結(jié)金額18. 解凍金額19. 狀態(tài)ü 名詞解釋1. 配置比例：批量分配資金時(shí)的分配比例。分配方式在基金信息表中設(shè)置，目前有5中方式：1-成本總資產(chǎn)，2-市值總資產(chǎn)，3-成本凈資產(chǎn)，4-市值凈資產(chǎn)，5-現(xiàn)金資產(chǎn)。2. 可用金額=當(dāng)前金額-買(mǎi)成金額-預(yù)買(mǎi)金額-買(mǎi)成費(fèi)用-買(mǎi)成利息-賣(mài)成費(fèi)用+賣(mài)成利息+賣(mài)成金額3. 預(yù)警方式：目前只有一種方式：記錄預(yù)警表。為今后預(yù)留。ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 可用金額用字

25、體和顏色突出。9. 回購(gòu)ü 功能描述：查詢(xún)回購(gòu)成交情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國(guó)債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國(guó)債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢(xún)證券組情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢(xún)條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 基金2. 證券代碼3. 日期(日期段)4. 購(gòu)回標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：日期，基金，證券名稱(chēng)，成交金額，年收益率，買(mǎi)賣(mài)標(biāo)志，購(gòu)回

26、標(biāo)志，還款金額，還款日期。l 詳細(xì)信息1. 日期2. 基金3. 證券代碼4. 證券名稱(chēng)5. 證券組6. 成交金額7. 成交數(shù)量8. 年收益率9. 申報(bào)時(shí)間(hhmmss)10. 成交時(shí)間(hhmmss)11. 成交日期(ccyymmdd)12. 成交編號(hào)13. 合同號(hào)14. 買(mǎi)賣(mài)標(biāo)志15. 席位代碼16. 購(gòu)回標(biāo)志17. 還款金額18. 還款日期19. 利息20. 買(mǎi)入計(jì)提利息21. 回購(gòu)天數(shù)ü 名詞解釋1. 購(gòu)回標(biāo)志：0-未到期，1-已到期。ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。l 區(qū)分回購(gòu)和購(gòu)回，紅色-回購(gòu)，綠色-購(gòu)回。10. 操作日志

27、ü 功能描述：系統(tǒng)維護(hù)人員對(duì)操作日志的查詢(xún)。ü 使用人：系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：控制菜單權(quán)限。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢(xún)條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢(xún)條件：（不寫(xiě)明為多選）1. 操作日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼4. 操作類(lèi)別5. 交易代碼6. 工作站地址7. 操作員ü 顯示內(nèi)容1. 操作日期2. 操作員3. 基金4. 交易代碼5. 交易代碼說(shuō)明6. 工作站地址7. 操作類(lèi)別8. 證券代碼9. 操作時(shí)間10. 備注ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢(xún)顯示800*600。11. 錯(cuò)誤日志ü 功能描述：系統(tǒng)維護(hù)人員對(duì)錯(cuò)誤日志的查詢(xún)。&