內審與管理評審記錄范例

1、年度內審計劃審核目的：檢查本公司的質量管理體系的符合性和運行的有效性。包括：1、質量手冊是否適用于本公司對全疆的防雷技術服務。2、質量管理體系全過程是否進行的控制與管理。3、是否可以證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足群眾和適用的法律法規(guī)要求的 服務。被審核部門（崗位）：主任，副主任，各科室；審核方法：集中式審核審核時間、持續(xù)時間:2017.04.01編制：審核：批準：批準時間：年月日編號：DSQCDC/JH-ZX-410-2013審核組組長：組員：、年月日第頁，共頁1 .審核目的：檢驗質量管理體系的符合性，是否可以迎接外審;2 .審核依據(jù)：質量手冊和程序文件3 .審核覆蓋：各部門業(yè)務水平；4 .審核時

2、間：年月日至年月日首次會議時間：月日時分末次會議時間：月日時分5 .現(xiàn)場審核期間請被審核方有關人員參加下列活動：首、末次會議：領導、各部門及審核有關的管理人員參加。審核活動：按審核日程安排，被審核方有關人員在本崗位。6 .審核安排：日期時間部門審核涉及的質量管理體系標準要求首次會議各部門經(jīng)理審核組會議審核組會議 末次會議編號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013內審檢查表共頁第頁審核員：受審部門檢驗科時間2013年04月24日10時12時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標7. 4采集7. 4. 17. 4. 27. 4. 3對質量方針理 解；詢問采

3、樣在質 量管理中的作 用。目標分解內容；供方評審記錄 完備性及評價 標準；詢問采樣實施過程。詢問如何對所采購物資進行控制抽查一份原始記錄和一份報告單進行驗證t己錄提問被審人員，正確解釋了對質量方針的理解。提問被審人員正確回答出：A負責對所有樣品的評審工作。B.不合格的數(shù)據(jù)進行重新采樣；C全面負責所需試劑的采購， 確保 質量管理體系在各部門正常運行；D.供方進行評價，確保采購合格的 試齊U;E.制定采購計劃，準備采購資料， 執(zhí)行采購作業(yè)；F.負責對采購物資進行的驗證；G負責協(xié)助其他科室對樣品的采集能力進行評審。采集樣品的按期完成率達到 100%被審人員陳述出采集全過程包括采購信息的表述，符合標準

4、要求。采集人員根據(jù)取樣控制程序要 求按照采樣計劃進行采樣，并保留 好了記錄。抽查一份水質檢驗原始記錄和報告 單內的相關數(shù)量以及檢驗報告做出了詳細的驗證。內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門檢驗科時間2013年04月24日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3詢問質量方針與質質量方針量目標，了解其理5. 4. 1解程度質量目標詢問檢驗科在質量7. 1管理體系中的作7. 5用？7.5詢問如何獲得樣品8. 2. 3信息詢問員工是否經(jīng)過 培訓，查閱相關培 訓記錄詢問關鍵過程與特 殊過程有哪些，詢 問如何對關鍵過程 和特殊過程進行控 制查看關

5、鍵崗位的培 訓記錄詢問如何對檢驗過 程進行控制抽查一個檢驗日 志，看過程是否符1樣品一次交驗合格率 95%返 工率5%負責按樣品的要求進行檢驗； 負責對檢驗設備的維護及保養(yǎng)； 負責檢驗質量、安全的宣傳、教 育檢查、監(jiān)督、服務工作； 落實中心各項管理制度； 負責主管檢驗不合格的控制； 負責對檢驗過程的監(jiān)視和測量； 負責協(xié)助其他科室對樣品的采 集能力以及檢驗報告交付進行 評審。樣品采集、樣品運送、天氣情況 查看了上崗前的崗位培訓記錄， 新進的員工有無相關培訓記錄。 對特殊過程，關鍵過程，從人員， 設備、作業(yè)指導書，對關鍵過程 應留下相應的記錄，符合質量體 系要求查看2013年培訓記錄，符合要 求人

6、員、設備、作業(yè)指導書、記錄合質量體系要求是否符合標準要求詢問檢驗完畢后,檢驗日志，檢驗計劃,樣品檢驗用哪些資料，查看記錄，合格供評定一個記錄是否齊全內審檢查表編號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門檢驗科時間2013年04月25日09時11時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標4. 2. 36. 37. 48. 69. 2. 4詢問對質量方針與 質量目標理解； 詢問技木標準有哪些？如何控制詢問設備如何維護 與保養(yǎng)，查看是否有相應記錄查設備管理臺帳是否及時更新是否有維護記錄及編號 查監(jiān)視與測量臺 帳，看是否后編號， 受控狀態(tài)檢驗

7、合格率100%被審人員能夠止確闡述出質量方針與目標的理解采購標準，樣品檢驗標準設備有維護制度與記錄，符合質量體系要求符合，設備定期進行維護，有維護保養(yǎng)規(guī)定符合，有校準標識符合，校準記錄由質量監(jiān)督員在檢驗過程中巡檢，樣品都必須檢驗；查兩個檢驗記錄合格；抽查2-3個監(jiān)視與測量裝置，查看其是否有校準計劃，是否經(jīng)過校檢 詢問如何對樣品質量進行檢測內審檢查表1號：DSQCDC/JH-ZX-001-201哄頁第頁審核員:受審部門行政科時間2013年04月24日時時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 35. 4. 14. 24. 2, 34. 2. 24. 2. 45. 5. 3詢問質量方針與目標查看

8、體系文件，看是否符合質量體系要求詢問文件保管有哪些注息事項？詢問質量手冊如何形成與發(fā)放。查看質量手冊的發(fā)放t己錄查看受控文件清單，抽查2-3個 文件，查看其是否 為受控狀態(tài)，是否為后效文件詢問什么是記錄 記錄保管有哪些要止確闡述出對質量方針的理解。對文件控制的準確度100%查看質量手冊，程序文件是否符合質量體系要求。被審人員回答出：斗等文件分類編 號管理。各科室將本科室的文件 列入受控文件清單，并按文 件配備表明確分發(fā)的科室或科 員。經(jīng)綜合信息科負責分發(fā)文件 并控制其版本。質量管理體系文 件原稿由綜合信息科統(tǒng)一保存。 各科室負責保存相關的帶有受 控標識的文件，文件應有序、分 類的加以保存以便于

9、識別、 存取 和查閱。被審人員回答質量手冊由綜合信息科組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時候都由審批人員簽字后批準發(fā)放。符合標準要求。被審人員嚴格按照質量記錄控制程序要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質量手冊的發(fā)求？詢問內部溝通是如何進行的。放記錄、文件發(fā)放、回收登記表 加以驗證。抽查受控文件清單中的3個 文件。均為受控狀態(tài)，是有效版0被審人員正確回答出記錄的概 念文件在受控狀態(tài)卜允許修改， 記錄不允許修改。和記錄保管的 具體要求，保管期限、保存地點， 防護要求等。被審人員闡述出具體的溝通方 法，符合標準要求。內審檢查表1號：DSQCDC/JH-ZX-001-201哄頁第頁

10、審核員:受審部門飲水和蟲媒消殺科時間2012年12月18日時時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 35. 4. 14. 24. 2, 34. 2. 24. 2. 45. 5. 3詢問質量方針與目標查看體系文件，看是否符合質量體系要求詢問文件保管有哪些注息事項？詢問質量手冊如何形成與發(fā)放。查看質量手冊的發(fā)放t己錄查看受控文件清單，抽查2-3個 文件，查看其是否 為受控狀態(tài)，是否為后效文件詢問什么是記錄 記錄保管有哪些要止確闡述出對質量方針的理解。對文件控制的準確度100%查看質量手冊，程序文件是否符合質量體系要求。被審人員回答出：斗等文件分類編 號管理。各部門將本部門的文件 列入受控文件清

11、單，并按文 件配備表明確分發(fā)的科室或科 員。經(jīng)綜合信息科負責分發(fā)文件 并控制其版本。質量管理體系文 件原稿由綜合信息科統(tǒng)一保存。 各科室負責保存相關的帶有受 控標識的文件，文件應有序、分 類的加以保存以便于識別、 存取 和查閱。被審人員回答質量手冊由綜合信息科組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時候都由審批人員簽字后批準發(fā)放。符合標準要求。被審人員嚴格按照質量記錄控制程序要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質量手冊的發(fā)求？詢問內部溝通是如何進行的。放記錄、文件發(fā)放、回收登記表 加以驗證。抽查受控文件清單中的3個 文件。均為受控狀態(tài)，是有效版0被審人員正確回答出記錄的概 念文件在

12、受控狀態(tài)卜允許修改， 記錄不允許修改。和記錄保管的 具體要求，保管期限、保存地點， 防護要求等。被審人員闡述出具體的溝通方 法，符合標準要求。內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門綜合信息科時間2013年04月25日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價6. 28. 2. 25. 6查2012年度培訓計劃是否經(jīng)主任批準并下發(fā)詢問培訓包括哪些內容詢問如何對培訓效果進行評估。查其相關記錄詢問內部質量管理體系審核的時機詢問內審與管理評審的關系查閱內審記錄，看是否符合質量體系要求詢問管理評審實施時機查看是否啟管評實檢查2012年培訓計劃符合標準要求。

13、檢查已進行過的培訓共有 3次：1質量體系標準的培訓，外聘老師口頭問訴考核。2關鍵崗位上崗培訓，主任培訓實際操作考核。3內審員培訓，外聘老師筆試考核此3次培訓全部合格。培訓記錄 保存完好，符合標準要求。查培訓計劃，有培訓效果評估要求被審人員正確闡述出內審的頻次，一年至少審核一次，在特殊 情況卜追加審核，符合標準要 求。被審人員正確闡述出兩者之間施計劃的關系并強調出內審是管理評查看管評記錄是否齊全，輸入與輸出是否恰當審的輸入抽查內審記錄符合標準要求。符合標準要求。一年至少進行一次，一般在內審之后，在特殊情況下追加管理評審，抽查了管理評審計劃，符合質量體系要求符合要求，有管理評審的輸入資料與輸出的改

14、進措施內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門衛(wèi)生監(jiān)測科時間2013年04月25日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標7. 27.2.17.2.27.2.38. 2. 1對質量方針理解； 詢問在質量管理中 的作用。目標分解內容； 詢問如何獲得顧客 要求，有什么樣的 質量記錄詢問如何對顧客的 要求進行評審，有 什么樣的質量記錄 檢查2-3個顧客要 求的評審記錄 詢問如果顧客對樣 品要求進行更改， 該如何處理詢問如何對顧客滿 意率進行監(jiān)控，如 何獲得顧客對樣品顧客服務湎息程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評

15、 審，與顧客進行溝通，調查顧客 滿息度符合，顧客滿意度符合通過電話了解，市場調查，各種渠道，顧客合同顧客要求評審表符合，服務項目必須填寫顧客滿意度調查表回答符合文件更改控制程序每次對顧客滿意程度進行調查，符合質量管理體系要求首先與顧客聯(lián)絡，保持顧客 信息，確認責任并跟蹤實施。的評價？內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門流行病科時間2013年04月25日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標7. 27.2.17.2.27.2.38. 2. 1對質量方針理解； 詢問在質量管理中 的作用。目標分解內容； 詢問

16、如何獲得顧客 要求，有什么樣的 質量記錄詢問如何對顧客的 要求進行評審，有 什么樣的質量記錄 檢查2-3個顧客要 求的評審記錄 詢問如果顧客對樣 品要求進行更改， 該如何處理詢問如何對顧客滿 意率進行監(jiān)控，如 何獲得顧客對樣品顧客服務湎息程度95% 了解顧客要求，組織顧客要求評 審，與顧客進行溝通，調查顧客 滿息度符合，顧客滿意度符合通過電話了解，顧客的需求，顧客要求評審表符合，服務項目必須填寫顧客滿意度調查表回答符合文件更改控制程序每次對顧客滿意程度進行調查，符合質量管理體系要求首先與顧客聯(lián)絡，保持顧客 信息，確認責任并跟蹤實施。的評價？內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-20

17、13頁第頁審核員:受審部門免疫規(guī)劃科時間2013年04月25日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標7. 27.2.17.2.27.2.38. 2. 1對質量方針理解； 詢問在質量管理中 的作用。目標分解內容； 詢問如何獲得顧客 要求，有什么樣的 質量記錄詢問如何對顧客的 要求進行評審，有 什么樣的質量記錄 檢查2-3個顧客要 求的評審記錄 詢問如果顧客對樣 品要求進行更改， 該如何處理詢問如何對顧客滿 意率進行監(jiān)控，如 何獲得顧客對樣品顧客服務湎息程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評審，與顧客進行溝通，調查顧客滿息度符合，顧客滿意度符合通過電

18、話了解，市場調查，各種渠道，顧客合同顧客要求評審表符合，服務項目必須填寫顧客滿意度調查表回答符合文件更改控制程序每次對顧客滿意程度進行調查，符合質量管理體系要求首先與顧客聯(lián)絡，保持顧客信息，確認責任部門并跟蹤實施。的評價？內審檢查表1號：DSQCDC/ZL-ZX-001-2013頁第頁審核員:受審部門健康監(jiān)護科時間2013年04月25日13時15時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 3質量方針5. 4. 1質量目標7. 27.2.17.2.27.2.38. 2. 1對質量方針理解； 詢問在質量管理中 的作用。目標分解內容； 詢問如何獲得顧客 要求，有什么樣的 質量記錄詢問如何對顧客的 要

19、求進行評審，有 什么樣的質量記錄 檢查2-3個顧客要 求的評審記錄 詢問如果顧客對樣 品要求進行更改， 該如何處理詢問如何對顧客滿 意率進行監(jiān)控，如 何獲得顧客對樣品顧客服務湎息程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評審，與顧客進行溝通，調查顧客滿息度符合，顧客滿意度符合通過電話了解，市場調查，各種渠道，顧客合同顧客要求評審表符合，特殊的合同必須填寫顧客滿意度調查表回答符合文件更改控制程序每次對顧客滿意程度進行調查，符合質量管理體系檢求首先與顧客聯(lián)絡，保持顧客信息，確認責任部門并跟蹤實施。的評價?內審檢查表1號：DSQCDC/QM04-03頁第頁審核員:受審部門主任等管理層時間2013年04月2

20、4日09時11時質里標準條款審核內容、方法t己錄評價5. 14.14.11. 15.45.65.48.51 .詢問主任的職 責、權限、范圍。2 .詢問質量管理體 系運行時間，為什 么要建立質量管理 體系。3 .質量管理體系覆 蓋的范圍是什么？4 .詢I可是否啟刪減 內容，5 .詢問建立質量管 理體系的依據(jù)。6 .實施質量管理體 系的目的。8.建立質量管理 體系的依據(jù)，8.尋問本中心質量 方針的釋義。傳達，質量方針，管代，資源，管評符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿足顧客滿意，持續(xù)改進培訓、辦公室考核，內部溝通會議、培訓、文件溝通。改進控制程序9 .質量目標，2012分解的質量。10 .詢問如何把質量意識

21、傳達到相關部門與崗位。11 .詢問如何體現(xiàn)質量管理體系是持續(xù)改進。1號：DSQCDC/QM04-04號:01受審核部檢驗科部門負責門人審核員審核日期2012年12月19日不合格事實陳述：查看了上崗前的崗位培訓記錄，新來的員工無相關培訓記錄，詢問，不知道此工作的重要性和危險性及發(fā)生火災或具它突發(fā)事件時處置措施。不符合標準條款：GB/T19001-2000中的6.2.2不合格類型：一般不合格原因分析：員工剛到科室工作3天，由于中心部門準備內部審核的資料，碰巧周末放假休息，就暫時未培訓上崗。部門負責人：日期：年月日建議的糾正措施計劃：在近期內組織對新進員工的培訓，使其了解和其相關的規(guī)章制度，熟悉操作

22、規(guī)程和作業(yè)指導書，熟悉對突發(fā)事件的處置方法。部門負責人：日期：年月日預定完成日期：審核員認可：日期： 年月日糾正措施完成情況：綜合信息科按規(guī)定完成對新員工的培訓，相關培訓記錄已由綜合信息科保存部門負責人：日期：年月日糾正措施的驗證：在綜合信息科檢查培訓記錄和詢問培訓的人員，確認完成培訓，達到培訓要求審核員：日期：年月日1號：DSQCDC/QM04-05號:審核目的：檢查本中心質量體系是否符合GB/T19001-ISO9001 : 2000標準要求。審核范圍：質量手冊覆蓋的所有部門和標準條款，重點是GB/T19001-ISO9001: 2000所要求的各標準條款及涉及的各職能部門。審核依據(jù)：GB

23、/T19001-ISO9001: 2000、質量手冊、程序文件審核日期：受審核部門：質量管理體系所涉及的所有部門審核組長：審核員：審核過程綜述：在審核組認真仔細的對質量管理體系涉及的部門進行了認真仔細審核，得到相關部門與崗位的全力配合，圓滿的完成了此次審核任務。1.不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：1）各部門均能執(zhí)行標準條款的要求及文件的規(guī)定實施；2）生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項1項。從內審情況分析，主要存在以下幾方面問題：1）對標準與文件未能準確理解；2）部分人員對標準實施力度不夠。對質量管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實

24、施效果、發(fā)現(xiàn)和改進體系運行的機制及措施等）：1）從本次審核的情況來看，整個質量體系都有效的按標準的要求運行，能夠達到預定目標2）建議：重新組織培訓，加強相關人員對文件的理解培訓。結論：本中心的質量管理體系是適宜與有效的，基本符合ISO9001: 2000標準要求,可以迎接第三方審核。審核報告分發(fā)對象：主任、辦公室、業(yè)務科室傳閱審核組長：日期：審核：日期：批準：日期：內審首（末）次會議簽到表時間：編號：DSQCDC/QM04-06號:姓名部門職務姓名部門職務1號：DSQCDC/QM04-07號:、門辦檢免流衛(wèi)地飲水和健康綜合信息標年g求公驗疫行生病蟲媒消監(jiān)護室科科病監(jiān)慢殺科測病3.13.25.3

25、5.45.55.66.36.47.37.47.57.68.38.49.310.310.510.610.710.810.910.1011.815.5合計編制：日期：審核：日期:管理評審計劃序號：編號：DSQCDC/QM05-01評審目的：就質量方針和質量目標，評價中心質量管理體系的現(xiàn)狀，評價質量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。評審參加部門、人員：主持：主任出席：副主任、質量管理體系涉及的各科室負責人評審內容：1、質量管理體系審核報告；2、質量方針和質量目標及其實施情況；3、樣品、過程質量趨勢；4、重大質量事故的處理；5、顧客投訴的處理；6、糾正和預防措施實施情況（包括前次管理評審決議事項的

26、實施情況）7、中心組織機構、職責分配、資源分配是否適宜；8、體系的要素及相應的文件是否有修正的需要；9、顧客或員工對質量管理體系有益的建議。各部門評審準備工作要求：各部門根據(jù)評審內容的要求準備相應資料：1 .內部質量體系審核的總結報告；2 .質量方針和質量目標實施情況：3 .糾正和預防措施實施情況報告；計劃的評審時間：第1次管理評審定于2012年12月19日，在中心會議室進行。1 .內審情況分析報告。（發(fā)言部門：領導代表）2 .質量方針和質量目標的實施情況報告。（發(fā)言部門：各部門）3 .糾正和預防措施實施情況報告。4 .中心的組織機構、職責分配、資源分配是否適宜。（各部門自由發(fā)言）5 .體系的要素及相應的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）6 .顧客或員工對質量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）7 .中心質量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應性、充分性、有效性總體評價。（發(fā)言者：主任）8 .主任總結性發(fā)言及提出相應的糾正預防措施要求。編制：審核：批準：日期：管理評審通知單序號：編號:DSQCDC/QM05-02評審會議時間：評審會議地點：中心會議室參加人員：主任、副主任、質量管理體系涉及的各部門負責人評審內容要點：1、質量管理體系審核報告；2、質量方針和質量目標及其實施情況；3、樣品、過程質量趨勢；4、重大質量事故的處理；5、顧客投訴