國(guó)有企業(yè)融資管理制度

1、國(guó)有企業(yè)融資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范集團(tuán)公司和子公司的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)整體利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條融資活動(dòng)應(yīng)符合集團(tuán)短、中期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。第三條本制度適用于集團(tuán)公司和子公司。第二章 組織和職責(zé)第四條融資管理部是集團(tuán)公司實(shí)施融資管理的職能部門(mén)，其主要職責(zé)包括：（1）完善集團(tuán)公司融資管理制度：（2）集團(tuán)公司融資活動(dòng)的策劃、論證與監(jiān)管；（3）審核子公司重要融資活動(dòng)，并提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；（4）集團(tuán)對(duì)外擔(dān)保的審查論證；（5）對(duì)集團(tuán)公司及子公司的融資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。第五條集團(tuán)公司審計(jì)法務(wù)部負(fù)責(zé)融資活動(dòng)進(jìn)

2、行定期和不定期的審計(jì)。第六條集團(tuán)董事會(huì)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司融資項(xiàng)目的審批和子公司融資項(xiàng)目的審核。第三章融資決策管理第七條集團(tuán)融資管理實(shí)行審核制、審批制和備案制相結(jié)合的方式。第八條實(shí)行審核制的融資活動(dòng)包括：（1）子公司權(quán)益性融盜：（2）子公司年度融資計(jì)劃以外的債務(wù)性融資；（3）子公司債務(wù)性融資金額在萬(wàn)元以上；（4）子公司之間的互?；顒?dòng)：（5）子公司對(duì)外擔(dān)保；（6）需審核的子公司投資項(xiàng)目的融資方案。第九條上述范圍以外的子公司融資活動(dòng)實(shí)行備案制。第十條融資活動(dòng)審核和審批原則：（1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及集團(tuán)的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃：（2）法律手續(xù)完善；（3）上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠；（4）與公司融資能力相適應(yīng)。第十一條

3、對(duì)于實(shí)行審核制的子公司融資活動(dòng)，根據(jù)子公司融資項(xiàng)目審核流程，按照方案提出、審查論證、審議決策、審批實(shí)施四個(gè)步驟進(jìn)行管理。第十二條方案提出。子公司的融資方案應(yīng)包括以下資料：（1）融資款項(xiàng)的用途及用款項(xiàng)目背景情況；（2）用款與還款計(jì)劃；（3）融資數(shù)量與債權(quán)人；（4）擔(dān)保方式與內(nèi)容：（5）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。第十三條審查論證。集團(tuán)公司融資管理部在收到全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)人員審查基本情況，對(duì)方案的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)詢，并提出建議。第十四條需審核的子公司投資項(xiàng)目的融資方案按投資管理制度相關(guān)規(guī)定，集團(tuán)公司審核投資項(xiàng)目時(shí)一并審核融資方案。第十五條對(duì)于實(shí)行審批制的集團(tuán)公司融資活動(dòng)和集團(tuán)公司為子公司提供的組保，

4、根據(jù)集團(tuán)公司融資活動(dòng)審批流程，按照方案論證、審議決策、審批實(shí)施三個(gè)步驟進(jìn)行管理。第十六條方案論證。融資管理部融資管理人員經(jīng)過(guò)方案論證后提出融資方案，最分管副總。第十七條對(duì)于實(shí)行備案制的子公司融資活動(dòng)，由子公司在實(shí)施后十五個(gè)工作日內(nèi)向集團(tuán)公司融資管理部提交備案材料存檔，包括融資方案、合同、章程等。第四章 融資過(guò)程管理第十八條集團(tuán)內(nèi)的融資管理實(shí)行融資、資金運(yùn)用和監(jiān)管相結(jié)合的原則。融資單位對(duì)觸資活動(dòng)指定融資活動(dòng)執(zhí)行人，做到責(zé)、權(quán)、利相對(duì)等，確保融資方案按計(jì)劃實(shí)施。第十九條融資活動(dòng)執(zhí)行人應(yīng)定期將資金運(yùn)用狀況向主管領(lǐng)導(dǎo)作匯報(bào)。第二十條集團(tuán)公司融資管理部對(duì)子公司的融資活動(dòng)進(jìn)行跟蹤檢查，幫助解決各種實(shí)際問(wèn)題

5、，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。第二十一條集團(tuán)公司審計(jì)法務(wù)部視情況，定期或不定期對(duì)集團(tuán)公司職能部門(mén)和子公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查和審計(jì)，對(duì)違反本制度進(jìn)行融資的行為和融資管理混亂的單位和責(zé)任人，提出處理意見(jiàn)或建議，報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第五章 融資結(jié)果評(píng)價(jià)和融資責(zé)任第二十二條融資管理部對(duì)子公司融資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。第二十三條對(duì)融資方案因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，也應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十四條對(duì)融資資金因管理不善或用人不當(dāng)致使資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十五條對(duì)融資活動(dòng)的主管領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人或其它工作人員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)的要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。第六