某公司流程管理制度

1、-*號(hào)流程管理制度1 、目的為建立公司級(jí)統(tǒng)一的流程管理方針，保障公司流程體系的建立、 維護(hù)、優(yōu)化、E 化、日常運(yùn)作由合適的組織在合適的時(shí)間和程序下做合適的事情，兼顧效率和風(fēng)險(xiǎn)，使流程體系具備自我完善的機(jī)制，并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展而持續(xù)改進(jìn)，特制定本制度。2 、適用范圍涵蓋 * 集團(tuán)（下稱“公司” ）所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)和部門，適用于所有業(yè)務(wù)流程?！?* 集團(tuán)”是指 * 控股有限公司、其附屬公司、及為會(huì)計(jì)而綜合入賬的公司，包括但不限于 * 有限公司。3 、定義和縮略語(yǔ)3.1流程管理制度指公司規(guī)定的關(guān)于流程管理需遵守的統(tǒng)一的原則，管理模式、職責(zé)和規(guī)范，是流程規(guī)范化管理體系的綱領(lǐng)性文件。3.2高階

2、流程指公司層面比較宏觀的流程， 實(shí)際是具體流程的集合， 一般指一級(jí)流程和二級(jí)流程。3.3低階流程精選資料-低階流程指具體的操作性流程，活動(dòng)流向性明顯，一般指三級(jí)以下（包含3級(jí)）的流程。3.4 域從企業(yè)整體視角形成的最高層的流程框架稱為企業(yè)系統(tǒng)級(jí)流程，域是構(gòu)成這個(gè)框架的宏觀要素， 一般對(duì)應(yīng)為一級(jí)流程。 可以通俗的理解為一個(gè)業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)域，比如，研發(fā)管理作為一級(jí)流程，是一個(gè)域。3.5域過(guò)程域過(guò)程是構(gòu)成域的主要過(guò)程，一般對(duì)應(yīng)為二級(jí)流程。 比如，產(chǎn)品或服務(wù)開發(fā)作為研發(fā)管理域中的二級(jí)流程，是一個(gè)域過(guò)程。3.6子流程流程具備層次性， 組成流程的某些活動(dòng)本身 （或活動(dòng)的集合） 也可以是一個(gè)流程，它將繼續(xù)分解

3、為更具體的活動(dòng)，這樣的流程叫子流程。 子流程因其層級(jí)的不同，可以分為多個(gè)級(jí)別，如一級(jí)子流程、二級(jí)子流程等。3.7流程 owner指流程的主人，是作為某流程主要執(zhí)行或控制主體的業(yè)務(wù)部門或崗位。3.8流程責(zé)任矩陣是表達(dá)流程主要責(zé)任者和其他參與者角色的矩陣，它反映了流程和組織結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。一般一個(gè)流程有一個(gè)主要責(zé)任者，其他的屬于參與者。3.9 PMO是 Process management office 的縮寫 ,即流程管理委員會(huì)， 為公司級(jí)流程管理部門。3.10 E化精選資料-指流程通過(guò)信息系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)和支持日常運(yùn)作，與手工執(zhí)行方式相對(duì)應(yīng)。4 、流程管理原則4.1業(yè)務(wù)流程流程作為貫穿組織架構(gòu)的工作

4、流轉(zhuǎn)過(guò)程，應(yīng)有公司級(jí)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程體系。流程體系中應(yīng)對(duì)流程進(jìn)行分類分級(jí)，且需要保持高階流程在公司層面的統(tǒng)一。公司級(jí)統(tǒng)一制定發(fā)布的低階流程在其適用范圍內(nèi)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)必需遵守，不允許另行制定和執(zhí)行本系統(tǒng)個(gè)性化的流程；對(duì)于公司級(jí)暫不統(tǒng)一規(guī)定的流程，需要建立和維護(hù)時(shí)由流程的owner 發(fā)起，按照附錄 2 流程建立、維護(hù)流程中相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核， 確定使用范圍，并由流程管理部門根據(jù)流程建設(shè)計(jì)劃考慮是否在其他系統(tǒng)試點(diǎn)或進(jìn)行借鑒。 對(duì)于統(tǒng)一的流程中， 因業(yè)務(wù)性質(zhì)不同而更詳細(xì)的操作說(shuō)明可以“操作手冊(cè)”形式來(lái)作為流程的補(bǔ)充和細(xì)化。4.2流程管理流程管理應(yīng)以業(yè)務(wù)部門為主體， 各級(jí)流程管理部門在流程建設(shè)過(guò)程中應(yīng)起到組織

5、、統(tǒng)籌、方法指導(dǎo)和推動(dòng)的作用，幫助業(yè)務(wù)部門發(fā)揮創(chuàng)新能力。落實(shí)業(yè)務(wù)部門的主體作用， 要求各級(jí)流程均明確相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門或崗位作為流程的 owner ，對(duì)流程的制定和執(zhí)行負(fù)責(zé)。按流程級(jí)別來(lái)分owner 包括域的owner 、域過(guò)程 owner 、流程 owner 和各級(jí)子流程的owner 。域 owner 由 PMO與公司管理層確定，域下屬的各級(jí)流程owner 以域 owner 為主確定。5 、流程管理模式根據(jù)流程管理原則， 為確保流程建設(shè)的有效推行， 對(duì)流程管理模式和組織明確如下：5.1流程管理模式精選資料-實(shí)行三級(jí)管理模式， 即公司級(jí)、系統(tǒng)級(jí)和部門級(jí)三級(jí)， 其對(duì)應(yīng)的部門或崗位分別為 PMO 、業(yè)

6、務(wù)系統(tǒng)辦公室（或BU 流程經(jīng)理）、部門流程經(jīng)理。5.2流程管理組織流程管理組織包括公司各級(jí)管理者、各級(jí)流程管理部門、流程owner 三部分，其相應(yīng)的職責(zé)詳見第6 條。6 、流程管理的組織與職責(zé)公司流程管理總負(fù)責(zé)為公司高層管理者；流程體系的總體規(guī)劃、建設(shè)計(jì)劃、流程管理規(guī)范、 培訓(xùn) / 支持 / 指導(dǎo)等組織、統(tǒng)籌性工作由流程管理部門PMO 和各業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）負(fù)責(zé)；而除公司級(jí)流程總體框架外，各級(jí)業(yè)務(wù)流程的建立、維護(hù)、優(yōu)化、 E 化等工作由業(yè)務(wù)部門流程責(zé)任矩陣確定的流程Owner來(lái)負(fù)責(zé)。具體如下：6.1各級(jí)管理者的流程管理職責(zé)各級(jí)管理者在其所管理的層面和范圍內(nèi)，對(duì)流程管理工作負(fù)有指

7、導(dǎo)、推動(dòng)、協(xié)調(diào)、落實(shí)相應(yīng)工作的權(quán)利和義務(wù)。 當(dāng)其同時(shí)還作為流程責(zé)任矩陣中流程owner的角色時(shí)，應(yīng)同時(shí)履行這兩種職責(zé)。6.1.1公司管理高層總體負(fù)責(zé)公司流程的規(guī)范化管理和持續(xù)改進(jìn)工作，明確愿景和方向， 審批流程建設(shè)的計(jì)劃和方案，對(duì)階段性成果提出指導(dǎo)和審批意見， 提供和協(xié)調(diào)相關(guān)資源，總體負(fù)責(zé)核心業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化。6.1.2業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程管理原則， 指導(dǎo)、推動(dòng)、落實(shí)與本系統(tǒng)相關(guān)的流程管理工作。包括但不限于： 參與公司級(jí)流程框架、 流程規(guī)范化管理體系的制定，發(fā)表意見和精選資料-建議；參與流程建設(shè)的目標(biāo)、計(jì)劃確定，對(duì)階段性成果發(fā)表意見和建議；授權(quán)指定人員組織、推動(dòng)、落實(shí)、貫徹本系統(tǒng)相關(guān)的流

8、程管理工作。6.1.3部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程管理原則， 落實(shí)、貫徹與本部門相關(guān)的流程建立、優(yōu)化和規(guī)范化管理工作。對(duì)本部門內(nèi)、以本部門為owner 的業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)主導(dǎo)規(guī)劃、建立和持續(xù)改進(jìn)（優(yōu)化、 E 化、實(shí)施、檢查監(jiān)控）的工作；對(duì)本部門不是owner但參與執(zhí)行的流程， 應(yīng)積極提供資源配合流程建設(shè)，及時(shí)反饋意見和建議并落實(shí)推行。6.2流程管理部門職責(zé)6.2.1 PMO規(guī)劃公司流程體系， 建立、維護(hù)公司級(jí)流程框架； 組織公司級(jí)核心流程建設(shè)，建立、維護(hù)、推行流程規(guī)范化管理體系；培訓(xùn)、支持和輔導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行流程管理；監(jiān)控公司流程體系的運(yùn)行情況，建立、執(zhí)行流程體系和流程管理方法的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，使公司的流

9、程管理水平得到持續(xù)提升。6.2.2業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）作為流程管理的二級(jí)管理者，與PMO 配合，參與公司級(jí)核心流程的建設(shè)，執(zhí)行與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的流程管理工作，包括但不限于與本系統(tǒng)相關(guān)流程建設(shè)的組織、宣傳，流程建立、優(yōu)化的發(fā)起、審核，流程推行、流程檢查、跨系統(tǒng)的流程協(xié)調(diào)等。6.2.3部門流程經(jīng)理作為流程管理的三級(jí)管理者，在PMO 、業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）的組織和指導(dǎo)下， 參與公司級(jí)流程建設(shè)， 執(zhí)行本系統(tǒng)跨部門的流程建設(shè)，組織本精選資料-部門內(nèi)的流程建設(shè)，包括但不限于執(zhí)行相應(yīng)范圍內(nèi)的流程建立、優(yōu)化、培訓(xùn)、溝通、新流程推行、定期檢查等工作。6.3流程 Owner根據(jù)流程管理原

10、則，各級(jí)業(yè)務(wù)流程均需確定流程的owner ，由其對(duì)流程的建立、日常運(yùn)行、維護(hù)、優(yōu)化、 E 化等工作自始至終擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，包括但不限于執(zhí)行、協(xié)調(diào)、跟蹤、監(jiān)督、反饋、審核、調(diào)整等。流程體系各級(jí)owner 參見相關(guān)文件流程責(zé)任矩陣 。7 、流程管理規(guī)范流程管理規(guī)范通指流程建設(shè)和日常管理需遵循的原則和標(biāo)準(zhǔn)，以下對(duì)規(guī)范做總體描述，具體執(zhí)行的流程和標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參見附件附錄 2：流程建立、維護(hù)流程（試行）、附錄 3：流程描述規(guī)范（試行）。7.1 描述規(guī)范公司流程體系應(yīng)有統(tǒng)一的描述規(guī)范，對(duì)各級(jí)流程的描述方式、 模板和統(tǒng)一符號(hào)體系進(jìn)行規(guī)定， 以保障公司范圍內(nèi)對(duì)流程統(tǒng)一的表達(dá)方法，這是確保流程得到清晰一致的理解和有效執(zhí)

11、行的前提。經(jīng)過(guò)公司發(fā)文的流程描述規(guī)范，全公司范圍內(nèi)必須遵循執(zhí)行， 不允許擅自采用其他描述規(guī)范，包括文件結(jié)構(gòu)、模板、符號(hào)等。7.1.1描述規(guī)范制定各級(jí)流程的描述方法，描述模板和規(guī)范，由 PMO 征求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)意見后統(tǒng)一制定，經(jīng)公司統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行。7.1.2描述規(guī)范維護(hù)精選資料-流程描述規(guī)范由 PMO 定期（或不定期 )檢查維護(hù)，確保其可操作性。僅符號(hào)體系的變動(dòng)，更改后由PMO 通知生效；描述文件結(jié)構(gòu)、模板的變化需經(jīng)公司統(tǒng)一發(fā)文生效。7.2內(nèi)控規(guī)范流程必須設(shè)有關(guān)鍵控制點(diǎn)，以規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行合理控制。關(guān)鍵控制點(diǎn)對(duì)流程是否達(dá)成目標(biāo)起決定性的作用，在流程制定中應(yīng)仔細(xì)討論其合理性，在流程執(zhí)行中應(yīng)確保被遵

12、循，并將作為流程檢查監(jiān)控的重要內(nèi)容。流程域須有相應(yīng)的KPI ，以衡量流程執(zhí)行的績(jī)效，并作為流程改進(jìn)的重要依據(jù)。對(duì)關(guān)鍵的低階流程，建議根據(jù)具體情況設(shè)立相應(yīng)的KPI ，以保障高階流程KPI 的實(shí)現(xiàn)。7.3流程體系的建立、維護(hù)7.3.1流程體系的建立、維護(hù)流程體系包括流程總體框架、流程清單、流程關(guān)系總圖。流程體系應(yīng)由公司流程管理部門PMO 發(fā)起，在主要業(yè)務(wù)部門資源參與下建立，并定期根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的變化來(lái)進(jìn)行維護(hù)。流程體系定期維護(hù)時(shí)間為1年，經(jīng)公司發(fā)文生效； 日常工作中可根據(jù)具體流程的變化或管理重點(diǎn)的調(diào)整進(jìn)行小版本的維護(hù)，可不經(jīng)公司發(fā)文程序直接在流程管理的相關(guān)平臺(tái)發(fā)布。7.3.2高階流程的建立、維

13、護(hù)流程體系中的高階流程包括一級(jí)流程和二級(jí)流程。高階流程一般隨流程體系的建立而建立， 日常發(fā)生變更不是很頻繁。隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展， 日常可以做一些小版本的更新。精選資料-高階流程的建立、維護(hù)由PMO 組織發(fā)起，由域流程的owner授權(quán)相應(yīng)人員負(fù)責(zé)制定，域流程的owner 審批，并得到高層管理者批準(zhǔn)。7.3.3低階流程的建立、維護(hù)低階流程指三級(jí)以下 （包含三級(jí)）的流程，是直接指導(dǎo)業(yè)務(wù)運(yùn)作的具體流程，其建立、維護(hù)對(duì)流程體系保持完備性、合理性很重要。低階流程的建立、維護(hù)包括根據(jù)業(yè)務(wù)的需要， 新建立一個(gè)流程， 或者對(duì)原有的流程進(jìn)行部分內(nèi)容的修改甚至廢除。因低階流程的建立和維護(hù)相對(duì)高階流程比較頻繁，在管理上須

14、有規(guī)范的控制流程，保障該流程與流程體系、高階流程的要求相符，制定、修改和發(fā)布程序合理。在低階流程建立和維護(hù)上，要求遵循以下原則：1 ）業(yè)務(wù)部門應(yīng)增強(qiáng)流程管理意識(shí)，日常工作中發(fā)現(xiàn)符合流程建立、維護(hù)的情況 a. 流程體系的持續(xù)改進(jìn)； b. 日常業(yè)務(wù)或管理上的變更 , 詳細(xì)說(shuō)明見附錄2 ：流程建立、維護(hù)流程（試行） 6.2.1.1 流程的觸發(fā)事件 ，應(yīng)該由該流程的 owner （未建立的應(yīng)由流程主導(dǎo)者）發(fā)起流程的建立或維護(hù)工作。2 ）為保障流程的嚴(yán)肅性和可執(zhí)行性，新建或維護(hù)后的流程應(yīng)首先發(fā)布進(jìn)入試行狀態(tài)。在試行期后，根據(jù)試行情況反饋，確定是否進(jìn)入正式運(yùn)行狀態(tài)。一般試行期至少為 1 個(gè)月，但如果 1

15、個(gè)月中，該流程沒(méi)有運(yùn)行過(guò) 1 次，或者在此期間沒(méi)有收集到任何支持、 反對(duì)的反饋意見， 需延長(zhǎng)試行期， 具體延長(zhǎng)時(shí)間根據(jù)情況由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）和 PMO 確定。3 ）流程試運(yùn)行和正式運(yùn)行需經(jīng)相應(yīng)的審批，基本程序如下（詳見附錄2 ：流程建立、維護(hù)流程 ）：精選資料-流程制定者提出試運(yùn)行或正式運(yùn)行申請(qǐng)，根據(jù)流程級(jí)別和使用范圍的不同經(jīng)由不同的審批程序：?jiǎn)我坏牟块T內(nèi)流程：部門負(fù)責(zé)人審批，本系統(tǒng)辦公室（BU 流程經(jīng)理）審核，抄送 PMO 備案后發(fā)布；跨部門流程：包括系統(tǒng)內(nèi)跨部門和系統(tǒng)間流程。3 級(jí)流程，由參與流程的各部門負(fù)責(zé)人會(huì)簽后，經(jīng)相關(guān)的系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）及PMO 審核，

16、最后由流程域owner 審批后發(fā)布。3 級(jí)流程以下的各級(jí)子流程，由參與流程的各部門會(huì)簽、 系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）審核，抄送流程域owner 和 PMO 后發(fā)布；對(duì)于因一個(gè)流程的建立或維護(hù)而需要建立、修改其他流程的情況，流程制定者應(yīng)在制定流程過(guò)程中與相關(guān)流程的owner明確流程建立或修改方案，在試運(yùn)行、正式運(yùn)行申請(qǐng)中說(shuō)明并提交會(huì)議紀(jì)要。如果影響的相關(guān)流程已經(jīng)屬于另外一個(gè)流程域， 在流程試運(yùn)行、 正式運(yùn)行審批程序中還需要受影響流程域的 owner 審批。PMO 配合流程 owner 進(jìn)行部門間協(xié)調(diào)。 PMO 有權(quán)對(duì)已建立、維護(hù)的流程提出建議，相關(guān)崗位需對(duì)所提建議進(jìn)行討論、調(diào)整并反饋。本條具

17、體規(guī)定詳見附錄2 ：流程建立、維護(hù)流程7.4流程下發(fā)與控制流程下發(fā)和控制的目的是保障所有流程使用者能及時(shí)、便捷的獲得、 查閱相關(guān)流程的部分或全部?jī)?nèi)容， 并規(guī)避由于發(fā)放范圍和權(quán)限級(jí)別未被有效控制帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。精選資料-7.4.1發(fā)布主體和發(fā)布范圍根據(jù)流程影響范圍的不同， 流程發(fā)布的主體和范圍也由所不同。以下給出的是基本的原則， 具體流程發(fā)布時(shí)以發(fā)布主體最后確認(rèn)的為準(zhǔn)。如發(fā)布范圍上有其他沒(méi)有列示的情況發(fā)生，由PMO 和業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（ BU 流程經(jīng)理）根據(jù)具體情況溝通確定。流程發(fā)布主體主發(fā)送范圍公司級(jí)流程、PMO流程所有參與者，上一跨系統(tǒng)流程級(jí)流程的owner ，業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室（BU 流程經(jīng)理）

18、，部門流程經(jīng)理抄送范圍流程參與部門負(fù)責(zé)人、 業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人、一級(jí)流程的 owner 、 PMO 成員、主管副總裁 / 總裁部門內(nèi)流程、僅涉及某業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦流程所有參與者，上一流程參與部門負(fù)責(zé)人、 業(yè)務(wù)公室（ BU 流級(jí)流程的 owner ，部門系統(tǒng)負(fù)責(zé)人、 PMO 成員程經(jīng)理）流程經(jīng)理具體的分發(fā)范圍，在每個(gè)流程建立、維護(hù)時(shí)需給出明確的說(shuō)明，在流程建立、維護(hù)流程中有所描述。7.4.2公司級(jí)的流程體系和流程由PMO 負(fù)責(zé)統(tǒng)一保存和管理， 并控制流程的分發(fā)名單，確保員工能夠及時(shí)獲取。業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室負(fù)責(zé)保存和管理，并控制流程發(fā)布、 查閱權(quán)限，確保需求員工及時(shí)獲取。7.4.3非經(jīng) PMO 事先同意，不得將本流程分發(fā)給控制名單以外的人員。非經(jīng)公司總裁同意，不得將本流程和手冊(cè)分發(fā)給公司外人員。7.4.4流程和手冊(cè)建立、 維護(hù)如涉及到部門職責(zé)、 崗位職責(zé)的變更， 需報(bào)人力資源部進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。精選資料-7.5流程體系的監(jiān)控、檢查7.5.1內(nèi)容：本流程體系的監(jiān)控、檢查包括流程的完備性、有效性及遵循性。完備性指業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)域的主要流程都比較完善地被顯性化表達(dá)，主要業(yè)務(wù)運(yùn)作有書面化的流程為依據(jù)和指導(dǎo)。有效性指流程能隨著業(yè)務(wù)的