工程總承包合同管理與風險防控

1、. 工程總承包合同管理與風險防控工程總承包合同管理與風險防控.u 深圳建設工程國際仲裁院院長；曾在工程造價審核、施工及房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)從事技術(shù)管理工作16年。u 1998年造價工程師、2001年監(jiān)理工程師、2004年咨詢工程師（投資）、建設部項目經(jīng)理等執(zhí)業(yè)資格。建筑時報、美國工程新聞記錄聯(lián)合評選中國最推薦的60位工程法律專業(yè)律師。 u 上海、天津、武漢、臺州、南京、深圳、馬鞍山等多地仲裁委員會仲裁員、中華全國律師協(xié)會建設工程與地產(chǎn)專業(yè)委員會委員。u 中國建設工程法律評論建設工程施工合同糾紛鑒定指引起草人。u聯(lián)系電話（微信）：；郵箱： .目目 錄：錄：PARTPART1 1、 EPCEPC模式概述

2、模式概述PARTPART2 2 、 EPC EPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制PARTPART3 3 、 工程總承包項目全過程咨詢管理要點工程總承包項目全過程咨詢管理要點PARTPART4 4 、 工程總承包案例精析工程總承包案例精析.EPCEPC模式概述模式概述PARTPART1 1.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述基本概念基本概念 工程總承包是指通過投標或者議標的形式，接受業(yè)主委托，按照合同的規(guī)定，對項目的設計、采購、施工、試運行全過程實施承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期與費用全面負責的一種項目建設的組織模式。 關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意

3、見2003年原建設部頒發(fā)的30號文。 工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設單位簽訂的合同， 對工程項目的設計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的 承包方式。工程總承包一般采用設計采購施工總承包或者設計施工總承包模式。建設單位也可以根 據(jù)項目特點和實際需要，按照風險合理分擔原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包模式。 2016年 住房和城鄉(xiāng)建設部關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見 。 .一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 1、在投標階段，業(yè)主應充分給予投標人資料和時間，使投標人能夠詳細地審核業(yè)主要求，以深入、詳細地了解該投標文件規(guī)定的工程

4、目的、范圍、設計標準和其他技術(shù)要求，并進行前期的規(guī)劃設計，風險評估以及工程估價等工作。 2、該工程包含的地下隱蔽工程不能太多，承包商在投標前無法進行勘察的工作區(qū)域不能太大。因這類情況都使得承包商無法判定具體的工作量，無法給出比較準確的工程報價單。 3、雖然業(yè)主有權(quán)監(jiān)督，但不能過分地干預承包商的工作，或者要審批大多數(shù)的施工圖紙。合同規(guī)定由承包商負責全部設計并承擔全部責任，只要其設計和完成的工程符合合同中預期的工程之目的，就認為承包商履行了合同中的義務。 4、中期付款由業(yè)主按照合同條件中的規(guī)定支付（一般按里程碑計劃），而不再由業(yè)主或咨詢工程師審查完工工程量及簽發(fā)支付證書。EPCEPC合同條件適用范

5、圍合同條件適用范圍.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述EPCEPC模式的優(yōu)點模式的優(yōu)點（1）“單一責任制”使得工程出現(xiàn)質(zhì)量事故時責任明確，容易追究；（2）縮短整個工程項目的工期，使工程可以較早投入使用；（3）減少業(yè)主多頭管理的負擔，特別是大大降低了協(xié)調(diào)設計與施工方的工作量；（4）有助于業(yè)主提前掌握相對確定的工程總造價。.一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 EPCEPC模式的缺點模式的缺點（1）由于沒有完成設計就進行招標，業(yè)主準確定義項目工作范圍的難度加大，雙方對項目的工作范圍容易產(chǎn)生爭執(zhí)；（2）業(yè)主對項目設計的控制力降低；（3）EPC總承包商前期的投標或者議標費用較大；（4）設

6、計采購施工的一體化以及交叉作業(yè)對EPC承包商的管理水平提出了更高的要求；（5）EPC總承包商的合同責任增大.對比要素施工總承包工程總承包適用范圍一般房屋建筑工程、土木工程項目，適用范圍廣泛規(guī)模較大的投資項目，如大規(guī)模住宅小區(qū)項目、石油、石化、電站、工業(yè)項目等主要特點設計、采購、施工交由不同的承包商按順序進行總承包人承擔設計、采購、施工，可合理交叉進行設計的主導作用難以充分發(fā)揮能充分發(fā)揮設計采購施工之間的協(xié)調(diào) 由業(yè)主協(xié)調(diào)，屬于外部協(xié)調(diào)由總承包人協(xié)調(diào)，屬于內(nèi)部協(xié)調(diào)工程總成本比工程總承包模式成本高比施工總承包成本低設計采購和安裝費占總成本比例所占比例小所占比例高投資效益較差較好一、一、 EPC EP

7、C 模式模式概述概述 工程總承包與施工總承包的對比：工程總承包與施工總承包的對比：.設計和施工進度協(xié)調(diào)和控制難度大能實現(xiàn)深度交叉招標形式公開、邀請招標邀請招標或者議標承包商投標準備工作相對工程總承包模式較容易工作量大，比較困難風險承擔雙方承擔，業(yè)主承擔風險較大主要由承包商承擔風險對承包商的專業(yè)要求一般不需要特殊的設備和技術(shù)需要特殊的設備、技術(shù)，而且要求很高承包商利潤空間相對工程總承包模式較低相對施工總承包較大業(yè)主承擔項目管理費較高較低業(yè)主涉及項目管理深度 較深較淺一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 工程總承包與施工總承包的對比工程總承包與施工總承包的對比對比要素施工總承包工程總承包.設

8、計方業(yè)主監(jiān)理工程師承包商分包商供應商EPC總承包商業(yè)主業(yè)主代表咨詢設計分包商供應商施工分包商施工總承包關(guān)系示意圖 工程總承包關(guān)系示意圖 合同關(guān)系 管理協(xié)調(diào)關(guān)系一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 工程總承包與施工總承包的對比工程總承包與施工總承包的對比.工程總承包工程總承包法律風險：1.重視以工程總承包方式承包項目的資質(zhì)和實際能力條件；2.工程總承包企業(yè)應具有的資質(zhì)與內(nèi)部承包的區(qū)別；3.工程總承包前提下的設計、采購、施工合同文本的準確使用；4.實施工程總承包要嚴格預防轉(zhuǎn)包和違法分包；5.重視工程總承包前提下的勞務分包合同管理；6.工程價款結(jié)算與質(zhì)量是否合格直接掛鉤處理的原則適用于合同無效

9、，也適用于合同有效；7.重視工程總承包合同的墊資施工問題；8.履行工程總承包合同要高度重視工程簽證和索賠管理；9.妥善解決工程總承包合同備案中出現(xiàn)的操作問題；10.工程總承包項下的工程接受移交涉及完工報竣、組織驗收、驗收通過、項目移交各環(huán)節(jié)。一、一、 EPC EPC 模式模式概述概述 .EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制PARTPART2 2.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制（一）工程總承包的發(fā)包條件（一）工程總承包的發(fā)包條件 房屋建筑和市政基礎設施工程實行工程總承包的，應當先取得初步設計批復文件。但項目審批、核準或者備案手續(xù)已經(jīng)完成

10、且工程建設規(guī)模、建設標準、投資限額、工程質(zhì)量和進度要求等可以確定的，也可以（允許）在取得方案設計批復文件后進行工程總承包項目發(fā)包。 “建設單位可以根據(jù)項目特點，在可行性研究、方案設計或者初步設計完成后，按照確定的建設規(guī)模、建設標準、投資限額、工程質(zhì)量和進度要求等進行工程總承包項目發(fā)包?！弊》颗c城鄉(xiāng)建設部關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見（建市住房與城鄉(xiāng)建設部關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見（建市201693201693號）號） “建設單位可以依據(jù)經(jīng)審批同意的方案設計（或初步設計），以工程估算（或工程概算）為經(jīng)濟控制指標，以限額設計為控制手段，以相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標準和確定的建設規(guī)模、建設

11、標準、功能需求及工程質(zhì)量、工期進度要求為標的，開展工程總承包的招標工作?！?浙江省關(guān)浙江省關(guān)于深化建設工程實施方式改革積極推進工程總承包發(fā)展的指導意見（于深化建設工程實施方式改革積極推進工程總承包發(fā)展的指導意見（20162016年年3 3月月2323日發(fā)布）日發(fā)布）.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制（二）招標文件的編制要點（二）招標文件的編制要點主要內(nèi)容包括：主要內(nèi)容包括：4.業(yè)主的要求 這是EPC交鑰匙招標文件中的一個核心組成部分，是EPC承包商投標的基本依據(jù)。它主要提出了業(yè)主對項目總體目標的要求，包括主要工作范圍、質(zhì)量要求以及技術(shù)標準要求等，所以有時這部分

12、內(nèi)容也被稱為“工作范圍”和“技術(shù)規(guī)程”。在實踐中，根據(jù)業(yè)主的前期工作的深度，該文件有時起草的比較詳細，有時卻十分粗略。亞洲開發(fā)銀行對編制此部分招標文件給出下列建議： 在業(yè)主的要求中，應準確地規(guī)定其完成工程的具體要求，包括范圍與質(zhì)量。若竣工后的工程性能可用定量條件界定，如一制造廠的產(chǎn)出或者一電站的最大發(fā)電能力，則在業(yè)主的要求中不但明確規(guī)定業(yè)主要求的確定值，而且還應給出業(yè)主可接受的偏差的上下限。同時有必要明確規(guī)定竣工檢驗，以確認竣工工程符合規(guī)定的要求。在業(yè)主要求中，還應規(guī)定承包商提供的相關(guān)服務和提供的貨物，如培訓業(yè)主的人員以及提供消耗品或備件。盡管對業(yè)主的要求規(guī)定應十分精確，但注意應避免過分細地規(guī)

13、定某些細節(jié)，以便能夠發(fā)揮交鑰匙方式所能帶來的好處與靈活性。.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制（三）評標辦法、評標委員會的組成（三）評標辦法、評標委員會的組成 工程總承包評標一般采用綜合評估法，應當對投標文件提出的工程質(zhì)量、施工工期、設計方案、施工組織設計或者施工方案、投標人及項目經(jīng)理業(yè)績、投標報價等，能否最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項要求和評價標準進行評審和比較。項項目目目目標標.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制（三）評標辦法、評標委員會的組成（三）評標辦法、評標委員會的組成1. 1.商務指標商務指標 商務指標的評價以控制

14、業(yè)主的工程造價為目的，因此投標報價是業(yè)主評判投標書的一個重要因素。對于工程總承包項目，在滿足業(yè)主招標要求的條件下，投標者的報價可能基于不同的設計方案，因此不但需要考慮投標者的工程報價，而且還應考慮由于不同的設計方案所導致工程完成后在整個壽命周期中的運營費不同，運營費越高，該項指標的得分就越低。此外，還應考慮投標者投標報價組成的合理性，如整個報價可以分解為設計、采購、施工三大項費用，有的投標者采用不平衡報價，會導致業(yè)主支付一定的隱性不合理費用。商務指標分解示意圖商務指標工程總報價全壽命期運營費報價組成的合理性.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制（三）評標辦法、評標

15、委員會的組成（三）評標辦法、評標委員會的組成2. 2.技術(shù)指標技術(shù)指標 投標者根據(jù)業(yè)主的要求提出自己的設計方案，業(yè)主關(guān)心的因素主要有：設計方案的完整性、設計方案的創(chuàng)新性以及可建造性、是否有偏差、整體工程設施在現(xiàn)場地區(qū)氣候和環(huán)境條件下的總體適應性、擬使用的設備和儀器的功能、質(zhì)量、操作的便利性等技術(shù)優(yōu)點、整體工程設施是否達到了規(guī)定的性能標準、工程運行期間所需備件的類型、數(shù)量、易購性、相應的維修服務等。就施工而言，業(yè)主要看總承包商的施工方法是否合理，施工所需的儀器與機械設備的充分性、適用性、先進性。技術(shù)指標分解示意圖商務指標1.完整性2.是否符合業(yè)主的要求3.創(chuàng)新性4.可建造性5.是否有偏差6.關(guān)鍵

16、設計人員1.工程設施對氣候和環(huán)境的總體適應性2.擬用設備功能、質(zhì)量及操作的便利性3.工程設施對規(guī)定標準的達標程度4.備件類型、數(shù)量及易購性和維修服務1.施工方案的合理性2.施工機具的充分性3.施工機具的適用性、先進性4.關(guān)鍵施工技術(shù)人員設計施工永久設施與采購.二二、EPCEPC合同締約、履約的風險控制合同締約、履約的風險控制 第六條第六條 采用工程總承包模式招投標時，招標人應確保投標人有足夠的時間編制投標文件。評標辦法宜采用綜合評估法。 第第七七條條 投標人的投標報價高于招標控制價的應予廢標。鼓勵招標人對未中標的投標人給予一定的經(jīng)濟補償。 第第八八條條 投標人自主報價，并對所有投標文件及報價的

17、準確性和完整性負責。當采用設計、采購、施工總承包方式時，承包人的投標報價應包括其根據(jù)合同約定所承擔的全部義務，包括但不限于正確設計、設備采購和安裝、實施和完成工程、修補缺陷等所需要的全部內(nèi)容。建設項目工程總承包計價條文（起草階段）建設項目工程總承包計價條文（起草階段）.三、工程總承包需要關(guān)注的風險點與EPC報價直接相關(guān)的風險因素：1、合同風險包括總承包合同風險及分包合同的風險；2、性能保證風險包括工藝技術(shù)和設備性能引起的風險；3、技術(shù)風險包括設計技術(shù)風險和施工技術(shù)風險；4、設備和材料風險包括貨源、運輸、物價上漲等；5、進度計劃包括工程項目各類變更、不可抗力等引起的風險；6、勞動生產(chǎn)率風險包括因

18、施工組織、勞工素質(zhì)、現(xiàn)場條件變化等情況；7、項目所在國政治、社會、法律變化或動蕩引起的風險；8、貨幣兌換率引起的風險；9、延期罰款風險費；10、不可預見的其他風險。.三、國際工程總承包需要關(guān)注的風險點國際工程調(diào)查需要關(guān)注的內(nèi)容： 1、該國政治、經(jīng)濟局勢，與周邊國家的關(guān)系以及與我國的雙邊關(guān)系； 2、該國有關(guān)工程承包方面的法律法規(guī)，如：勞動法、合同法、稅法、工商企業(yè)法、建筑法、招標投標法、環(huán)境保護法、保險法、海關(guān)法等規(guī)定； 3、該國銀行體系、外匯管理制度、外匯匯率、銀行信貸、計息方法； 4、該國工程建設的常見計費方法，類似工程的報價或結(jié)算資料等； 5、該國關(guān)于工程施工的具體規(guī)定，例如勞動力的使用（

19、含技術(shù)、工資、福利等水平）、材料和設備的進出口運輸?shù)龋?、該國的法定節(jié)假日、風俗習慣； 7、工程所需材料、設備、施工機械的來源、質(zhì)量、供應能力、運輸方式、價格水平。砂子、石頭是否允許自行開采； 8、當?shù)毓?、鐵路、水運條件如何；如最大通行噸位、限制高度、運輸距離、裝卸能力、運雜費等； 9、當?shù)剞r(nóng)、牧、副、漁業(yè)情況，生活用品供應情況及價格水平； 10、當?shù)亟o排水、供電（電壓、頻率）以及水、電、煤價格以及郵政、通訊費用等； 11、該國近35年外匯匯率變化、工資增長、物價增長指數(shù)等；12、其他。.工程總承包項目全過程咨詢管理要點工程總承包項目全過程咨詢管理要點PARTPART3 3.三三、工程總承包

20、項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（一）合同價格形式與法律后果（一）合同價格形式與法律后果 工程總承包項目可以采用總價合同或成本加酬金合同。費率招標。 工程總承包項目采用總價合同的，合同價格應當在充分競爭的基礎上合理確定，除工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分外，合同價格不予調(diào)整。 工程總承包項目采用成本加酬金合同的，酬金標準應當在充分競爭的基礎上合理確定，酬金標準不予調(diào)整。第十九條（合同形式）工程總承包項目宜采用總價包干的固定總價合同，合同價格應當在充分競第十九條（合同形式）工程總承包項目宜采用總價包干的固定總價合同，合同價格應當在充分競爭的基礎上合理確定，除招標文件或者工程

21、總承包合同中約定的調(diào)價原則外，工程總承包合同價爭的基礎上合理確定，除招標文件或者工程總承包合同中約定的調(diào)價原則外，工程總承包合同價格一般不予調(diào)整。格一般不予調(diào)整。第二十一條（結(jié)算和審計）采用固定總價合同的工程總承包項目在計價結(jié)算和審計時，僅對符合第二十一條（結(jié)算和審計）采用固定總價合同的工程總承包項目在計價結(jié)算和審計時，僅對符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進行審核，對工程總承包合同中的固定總價包干部分不再另工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進行審核，對工程總承包合同中的固定總價包干部分不再另行審核，審計部門可以對工程總承包合同中的固定總價的依據(jù)進行調(diào)查。行審核，審計部門可以對工程總承包合同中

22、的固定總價的依據(jù)進行調(diào)查。上海市工程總承包試點項目管理辦法上海市工程總承包試點項目管理辦法.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（一）合同價格形式與法律后果（一）合同價格形式與法律后果 采用總價合同的工程總承包項目在竣工結(jié)算時，僅對符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進行審核，對工程總承包合同中的總價包干部分不再另行審核。 采用成本加酬金合同的工程總承包項目在竣工結(jié)算時，僅對成本進行審核，酬金根據(jù)審核確定的成本及合同約定確定。 需審計的工程總承包項目，審計部門按照上述原則進行審核。.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（二）項

23、目風險類別與風險分擔原則（二）項目風險類別與風險分擔原則1. 1.項目風險類別項目風險類別EPCEPC合同風險合同風險項目本身風險合同參與方行為關(guān)系風險.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（二）項目風險類別與風險分擔原則（二）項目風險類別與風險分擔原則1. 1.項目風險類別項目風險類別 EPC EPC項目本身風險項目本身風險項目可行性風險：（1）在業(yè)主方項目立項時，項目本身存在某方面的不可行性；（2）項目征地困難；（3）項目生產(chǎn)的產(chǎn)品市場變化不可控。項目財務風險：（1）現(xiàn)金流預測是否準確；（2）是否有項目實施需求的資金；（3）項目財務費用是否過高；項目設計風

24、險：（1）技術(shù)標準不熟悉；（2）設計方案不合理；（3）設計審批延誤、設計失誤、缺陷。.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（二）項目風險類別與風險分擔原則（二）項目風險類別與風險分擔原則1. 1.項目風險類別項目風險類別 EPC EPC項目本身風險項目本身風險項目施工風險：（1）現(xiàn)場條件惡劣；（2）勞動力缺乏；（3）勞資爭端；（4）施工機械毀損；（5）設計變更影響；（6）工傷事故；（7）施工人員失誤；（8）施工組織設計不合理。項目試運行與驗收風險：（1）試運行所需外部條件缺乏；（2）試運行程序不清；（3）驗收標準不明確；項目采購風險：（1）所需材料設備的市場缺

25、乏；（2）所需材料設備的價格上漲；（3）業(yè)主指定的供貨商名單范圍太窄；（4）供貨能力不足；（5）采購人員工作失誤；（6）采購方案不合理.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（三）合同、工期、質(zhì)量、造價、項目資料管理要點1. 1.合同管理合同管理 建設單位與工程總承包企業(yè)應簽訂書面合同，工程總承包企業(yè)與分包企業(yè)應簽訂書面合同。 房屋建筑及基礎設施建設項目應當采取工程總承包模式，應當遵守誠實信用、全面履行、協(xié)調(diào)合作原則，保證合同目標全面實現(xiàn)。 工程總承包企業(yè)應建立合同管理體系，合同履約過程中履約、變更、索賠、結(jié)算等應按約定進行，并書面簽認，其作為合同的組成部分。

26、工程總承包企業(yè)應具有相應的工程項目管理能力，負責對分包合同進行監(jiān)督和管理，全面履行工程總承包項目的管理職責。分包企業(yè)就分包工程向工程總承包企業(yè)負責，由于分包企業(yè)過錯給建設單位造成損失的，工程總承包企業(yè)承擔連帶責任。 .三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（三）（三）合同、工期、質(zhì)量、造價、項目資料管理要點合同、工期、質(zhì)量、造價、項目資料管理要點2. 2.工期管理工期管理 工程總承包企業(yè)對建設工程工期負總則。 工程總承包企業(yè)負責辦理施工許可證，辦理開工手續(xù)，不得隨意調(diào)整或壓縮工期。 工程總承包企業(yè)應對項目總進度和各階段的進度進行管理，優(yōu)化設計、采購、施工、試運行之間的工期計劃，相互協(xié)調(diào)參建企業(yè)施工進度，確保工程按期竣工。 工程總承包企業(yè)應將分包工程進度納入項目進度管理范圍，分包企業(yè)應按合同約定的工期向總承包企業(yè)負責。.三三、工程總承包項目全過程咨詢管理要工程總承包項目全過程咨詢管理要點點（三）（三）合同、工期、質(zhì)量、造價、項目資料管理要點合同、工期、質(zhì)量、造價、項目資料管理要點3. 3.質(zhì)量管理質(zhì)量管理 工程總承包企業(yè)應建立涵蓋工程總承包項目全過程的質(zhì)量管理體系，確保實現(xiàn)合同約定的質(zhì)量標準。 工程總承包企業(yè)對工程