管理體系審核檢查表

1、深圳市金霆科技有限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審 核 檢 查 表受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第 頁 / 共 頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評價(jià)管理體系ISO9001ISO 14001OHSAS18001提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S：查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解

2、是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報(bào)告QEOH的績效和改進(jìn)機(jī)會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部

3、和外部因素？公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？E：策劃環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？組織應(yīng)策劃：環(huán)境因素4.3.1 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定Q：公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評價(jià)措施的有效性？E/S：有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)？環(huán)境因素信

4、息是否及時(shí)更新？是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識與評價(jià)過程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn)源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否合理？第二階段審核：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是否及時(shí)主動？現(xiàn)場核實(shí)針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏

5、？評價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？合規(guī)義務(wù)法律法規(guī)和其他要求E/S：與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗(yàn)證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？措施的策劃E：策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？如何評價(jià)這些措施的有效性？6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1 6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃4.3.3目標(biāo)和方案Q：公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以

6、及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)？是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ 是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝通？質(zhì)量目標(biāo)是否適時(shí)更新？質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S：是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價(jià)？如何溝通？E：通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q：在策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，公司是否有考慮：完成的時(shí)限；由誰去完成目標(biāo)；是否有充足的資源；如何評價(jià)結(jié)果。組織的知識Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識的積累； 獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供應(yīng)商和

7、合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識。7.4溝通7.4信息交流4.4.3 溝通、參與和協(xié)商Q：最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進(jìn)行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責(zé)和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？溝通的內(nèi)容是否能促進(jìn)組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？E/S：組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明

8、？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。E：內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？是否及時(shí)給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進(jìn)？8.1運(yùn)行策劃和控制8.1運(yùn)行策劃和控制4.4.6 運(yùn)行控制Q：在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了

9、準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進(jìn)的區(qū)域？ 公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？E/S：組織有哪些運(yùn)行控制？根據(jù)運(yùn)行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運(yùn)行控制要求？有無明確運(yùn)行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運(yùn)輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗(yàn)證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？8.2顧客溝通Q：公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的細(xì)節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？ 是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進(jìn)行提問、訂購產(chǎn)品或服務(wù)？公司將如何告知顧客

10、相關(guān)變更？是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題，疑慮，投訴，正面和負(fù)面反饋的信息？適宜時(shí)，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財(cái)產(chǎn)？是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時(shí)，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進(jìn)行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負(fù)面影響的問題。8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定Q：定義產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)是否考慮：產(chǎn)品或服務(wù)的目的是什么、顧客需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)要求？ 在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務(wù)承諾時(shí)，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認(rèn)？產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審Q：公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括：交付和交付后的行動，例如運(yùn)輸，用戶培訓(xùn)，

11、現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；是否可滿足隱含的需求產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望；組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；是否對合同或訂單做出了變更。是否保留評審信息所形成的文件？ 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改Q：如項(xiàng)目要求發(fā)生更改，是否及時(shí)將更改通知相關(guān)人員，相關(guān)文件是否進(jìn)行修改并保留。顧客或外供方財(cái)產(chǎn)的控制 Q：是否明確了哪些是顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？如何愛護(hù)和保管顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)（包括識別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)或外供方財(cái)產(chǎn)）？出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）

12、是否做好記錄及報(bào)告？防護(hù)Q：是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點(diǎn)期間對產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實(shí)施適用的防護(hù)？交付后的活動Q：是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù)的實(shí)施進(jìn)行合格性評價(jià)？ 是否實(shí)施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？ 是否滿足顧客要求？ 是否收集顧客反饋記錄？9.1.2顧客滿意 Q：公司是否進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達(dá)到管理目標(biāo)？ 公司是否針對獲取到的顧客反饋進(jìn)行分析和評價(jià)？并作為管理評審輸入。9.1.3 分析與評價(jià) Q：組織應(yīng)分析和評價(jià)通過監(jiān)視和測量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。 應(yīng)利用分析結(jié)果