如何審核供應(yīng)商

1、1供應(yīng)商審核2質(zhì)量管理 為顧客提供高品質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù) 供應(yīng)商是重要的一環(huán) 目標：發(fā)展供應(yīng)商的質(zhì)量管理和保障 供應(yīng)商：了解我們的方針和目標 保證貨物的品質(zhì) 保證所用材料的可追溯性3供應(yīng)商審核審計者方式：現(xiàn)場審核和檢查記錄重點：質(zhì)量保障體系和技術(shù)能力要求：食品安全管理體系供應(yīng)商開放和負責(zé)的態(tài)度提供必要的信息和記錄：原材料、生產(chǎn)工藝、添加劑、過敏源（調(diào)查信息）、轉(zhuǎn)基因4審核目標共同目標持續(xù)發(fā)展商業(yè)目標顧客滿意共同語言每個人感到安全和開心5審核內(nèi)容商業(yè)相關(guān)貿(mào)易管理系統(tǒng)和原則環(huán)境保護來料管理廢物處理大體積材料控制位置和建筑（外部）設(shè)施和設(shè)備生產(chǎn)線控制充填和包裝控制實驗室和控制設(shè)備倉庫管理個人衛(wèi)生和安全良

2、好造作規(guī)范蟲害控制（內(nèi)部和外部）水源管理 毗鄰設(shè)施 成品管理 產(chǎn)品追溯致病菌監(jiān)控工廠內(nèi)分區(qū)6毗鄰設(shè)施食品加工需要安全的環(huán)境 由工廠周圍的農(nóng)業(yè)活動、住宅區(qū)和其他工業(yè)活動引起的蟲害問題 住宅區(qū)的寵物，尤其是貓周邊水源的蟲害垃圾處理區(qū)會吸引蟲害 農(nóng)場內(nèi)馴養(yǎng)的動物會產(chǎn)生大量的蟲害（蒼蠅）、氣味或者化學(xué)污染，農(nóng)場內(nèi)派出的水也會引起嚴重的微生物污染7毗鄰設(shè)施周圍工廠傾卸或者溢出的化學(xué)品 空氣中的顆粒、氣體或煙周圍交通車輛排出的廢氣或者灰塵周圍設(shè)施排出的水 v空氣進風(fēng)口安裝的濾網(wǎng)的位置或型號能有效預(yù)防蟲害v控制周圍環(huán)境可能會很難 ，但我們必須了解風(fēng)險并選用最好的控制措施8環(huán)境保護對合作伙伴來說，有相似的環(huán)境

3、保護政策很重要 遵守地方環(huán)保法規(guī) 操作許可證 檢查報告和跟進措施 環(huán)保檢查 損耗臭氧的化合物的使用情況（CFCs, 溴化甲烷等） 使用的溶劑 對周邊環(huán)境的污染 9環(huán)境保護環(huán)境管理系統(tǒng)包括： 環(huán)境保護政策和環(huán)境保護程序 設(shè)定各個方面目標： 如節(jié)約能源、水、原材料、包裝材料；減少固體垃圾、廢水、廢氣、噪音；加強材料的循環(huán)使用；包裝材料中盡量減少使用重金屬等 組織結(jié)構(gòu)和責(zé)任 環(huán)保方面的人員培訓(xùn) 溝通（環(huán)保報告） 能源使用計劃 影響環(huán)境活動的操作程序 監(jiān)控廢物排放與消耗的來源 10水源管理水在食品廠中占有很重要的地位：原料、飲用、清潔、蒸汽工廠中所有用水的水源 ：市政供水、水井或者河流 如果是來自水井

4、，井臺應(yīng)保持清潔、正確的維護，在下大雨時不會被污染等如果是來自河或者其他的地面水，周圍不應(yīng)有化學(xué)污染所有的飲用水，工廠都應(yīng)該建立化學(xué)和微生物的監(jiān)控程序 11水源管理定期清潔儲水罐、濾網(wǎng)或過濾器并記錄提供市政供水的微生物和化學(xué)的檢驗報告?zhèn)溆霉┧到y(tǒng)的管道連接完好可直接應(yīng)用工廠要分析水的余氯、微生物、和理化性質(zhì)，適應(yīng)水源的季節(jié)變化確信水循環(huán)和回收系統(tǒng)不會引起污染（化學(xué)、微生物等）水管和廁所之間要有回流保護裝置，避免引起污染12廢物處理 工廠的垃圾與廢水的處理也是評估的一方面，和環(huán)境保護相聯(lián)系 使用正確方法處理廢棄物保留記錄垃圾分類處理并有明顯的標記，裝成品或半成品的容器不可以用來裝垃圾垃圾桶在處理

5、完垃圾后，經(jīng)清潔和消毒后才可以返回車間13廢物處理垃圾站裝有水管進行清潔，并保證有足夠的熱水供應(yīng)傾倒式的垃圾站在不用時要保持密閉，垃圾桶的周圍和底部要便于清潔垃圾站要及時清理垃圾站要裝有殺蟲和防鼠裝置，通往垃圾站的門和通道要保持關(guān)閉14蟲害控制 正確控制工廠內(nèi)外的蟲害是很重要建立蟲害控制方案并嚴格執(zhí)行專門的組織或個人負責(zé)檢查蟲害活動，并保證殺蟲有效執(zhí)行記錄殺蟲劑的配方和使用并保持更新，包括：殺蟲對象、濃度、數(shù)量、應(yīng)用類型、使用量/剩余量負責(zé)殺蟲人員要有資格證 15蟲害控制檢查頻率要保證能有效控制蟲害 ，記錄糾偏行動記錄所有殺蟲劑（鳥、蟲、鼠等) 的清單并加標簽記錄所有蟲害活動，包括數(shù)量、種類、

6、出現(xiàn)地區(qū)及趨勢、類別等）建立廠區(qū)內(nèi)所有殺蟲裝置的示意圖，包括裝置的數(shù)量、位置、維修等情況蟲害控制要包括在質(zhì)量監(jiān)控計劃中 16蟲害控制殺蟲劑儲存和使用 要有專門的房間儲存殺蟲劑，房間內(nèi)保持合適的溫度和濕度，遠離包裝材料和原材料倉庫 空的殺蟲劑包裝不可用來裝其它物品，也不能用其它物品裝殺蟲劑鳥類控制 車間內(nèi)沒有鳥類活動跡象，包括儲存和生產(chǎn)區(qū)域 沒有鳥在窖井，碼頭，垃圾站等區(qū)域周圍活動 足夠的預(yù)防設(shè)施控制鳥類活動 17蟲害控制鼠害控制 工廠外圍有充足的鼠害控制設(shè)施，要緊挨著圍墻安裝 鼠站的誘餌要經(jīng)常更換，保持清潔 不可使用過敏源和有毒的誘餌 工廠建筑內(nèi)要安裝足夠的鼠站 門要保持關(guān)閉，碼頭和車輛進出口

7、要安裝鼠站 鼠站要每周檢查一次，檢查功能、移走死鼠、檢查誘餌。每次要記錄檢查結(jié)果 車間和生產(chǎn)區(qū)域要保持沒有鼠害活動 18蟲害控制蟲害控制 足夠的控制設(shè)施，并正確安裝（電擊器、氣簾、滅蟲燈等） 殺蟲設(shè)施定期檢查維修，并進行記錄 定期清潔并更換殺蟲紙 車間和生產(chǎn)區(qū)域不能有蟲害活動跡象，一旦發(fā)現(xiàn)立即報告 非生產(chǎn)區(qū)域不能有蟲害活動或貯藏 建筑內(nèi)的燈要遠離門口，建筑外的燈遠離門窗在夜間 夜間檢查更有利于發(fā)現(xiàn)蟲害，尤其是蟑螂 19蟲害控制其它危害 車間、碼頭、倉庫，包括垃圾處理區(qū)域不能有其它動物（蝙蝠，貓，狗等）活動 采取充足的措施，防止蟲害進入（關(guān)門，安裝紗窗） 20產(chǎn)品追溯建立有效的追溯系統(tǒng)是工廠的基

8、本原則建立文件體系來保證產(chǎn)品從消費者到原材料的每一步追溯 查明并追溯到加工工廠 找到所有相關(guān)生產(chǎn)紀錄和質(zhì)量紀錄 查明所使用的原材料和包裝材料的批次和供應(yīng)商，包括放行文件 在分銷鏈中，查出同一批次其它產(chǎn)品的去向 能夠?qū)δ骋慌鷣砹?，查明用它生產(chǎn)出來的所有產(chǎn)品 21產(chǎn)品追溯有效的原材料和包裝材料管理系統(tǒng)有效的批號管理系統(tǒng)有效控制工廠內(nèi)所有材料的質(zhì)量狀態(tài)（放行、等待放行、扣置） 工廠中所有材料所處的狀態(tài)要清楚標識，包括實物和文件記錄：原材料和包裝材料、半成品和成品，來自其它工廠的產(chǎn)品，退回、領(lǐng)取、和召回的商品改變狀態(tài)時有授權(quán)識別 建立專門的程序處理有偏差的材料和成品 22成品控制 成品的控制和管理非常

9、重要正式的成品、半成品放行體系放行系統(tǒng)必須包括 書面放行文件 有放行權(quán)力并經(jīng)過培訓(xùn)的人進行放行 明確的放行指標 放行的批次與數(shù)量有準確的紀錄電腦記錄或文檔記錄 23成品控制成品放行要求感官評估在新產(chǎn)品開發(fā)時有正式的留樣測試在換新的包裝材料時做留樣測試在平常的生產(chǎn)中與測試保質(zhì)期時做留樣測試留有每批產(chǎn)品的標準樣（為了投訴調(diào)查 ）每種產(chǎn)品的保質(zhì)期都要經(jīng)過留樣測試確定的 24成品控制對產(chǎn)品的處理、儲存、包裝、保存和運輸建立相應(yīng)的管理程序并有效執(zhí)行，每一托盤成品要有明顯的標記并注明批號與放行狀態(tài) 建立有效程序監(jiān)控分銷系統(tǒng) 有專門的儲存區(qū)域和處理方法來預(yù)防產(chǎn)品被損壞，在裝貨前檢查運輸車輛的狀況 25料倉儲

10、存料倉外部的建筑和結(jié)構(gòu)作為污染的潛在來源是不能被忽視的，外部的建筑和結(jié)構(gòu)必須保持清潔衛(wèi)生 儲存固體和液體材料的窖或罐必須仔細檢查底部會有蟲或鼠的活動頂部和地部容易長霉固體材料的傳輸裝置會是蟲害污染的主要來源檢查罐體上的洞或者頂部以及外圍結(jié)構(gòu)是否有鳥窩26料倉儲存料倉經(jīng)常會用來儲存產(chǎn)品，有時會發(fā)現(xiàn)大批被扣的過期產(chǎn)品仍被儲存在里面，這些產(chǎn)品常常用來做動物飼料。依照產(chǎn)品的自然屬性，這些產(chǎn)品會成為蟲害的主要吸引源 材料接受區(qū)的傳輸裝置和卸貨裝置（比如牛奶 的收奶罐）如果使用CIP清潔設(shè)備，確保清潔是有效的設(shè)計是用CIP清潔，但使用了COP清潔的區(qū)域當(dāng)傳輸材料時，這些罐的衛(wèi)生條件該區(qū)域材料接受的記錄 2

11、7原材料驗收運輸車輛(卡車，火車等)要保持清潔 車頂、兩側(cè)的焊縫及地板的衛(wèi)生 異味、灰塵與蟲害 沒有積水，水漬， 其它材料或化學(xué)品的味道已經(jīng)接受的原材料的包裝情況包裝沒有損壞，污漬，托盤完好等。檢查標簽內(nèi)容和生產(chǎn)日期，應(yīng)與原材料的分析報告一致食品級化學(xué)品要注明食品級，工業(yè)級化學(xué)品不能錯誤接受并造成嚴重的污染 28原材料驗收裝卸工接受過有關(guān)食品安全的培訓(xùn) 規(guī)范原材料取樣程序，尤其是微生物取樣過程產(chǎn)品的標準與實驗室檢測結(jié)果，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致當(dāng)產(chǎn)生偏差時，有專門的處理程序建立原材料管理系統(tǒng)，能對某一批次的原材料進行上游追溯29原材料驗收作為CCP點的原材料 ，嚴格遵循放行程序供應(yīng)商的檢驗報告要與產(chǎn)品標準

12、相一致，應(yīng)包括關(guān)鍵參數(shù)，檢驗報告是驗收程序的一部分原材料遵循先進先出原則足夠措施保證被扣原材料不會被使用 原材料包裝應(yīng)保持清潔。如有偏差，采取正確的清潔方式30原材料驗收建立專門的程序管理供應(yīng)商和承包商 審核報告，或關(guān)鍵原材料和包裝材料的審核信息 采購數(shù)據(jù)評估 審核供應(yīng)商和承包商檢驗放行（采購的產(chǎn)品）程序使用標準樣如果以供應(yīng)商的數(shù)據(jù)放行，在原材料標準中說明適當(dāng)?shù)脑牧系娜?、檢查程序正確的識別、儲存、檢查原材料有專門的程序應(yīng)用于有偏差的原材料 31原材料驗收更新的關(guān)鍵原材料的清單包裝材料的標準使用前檢查包裝材料的質(zhì)量有專門的程序應(yīng)用于出現(xiàn)偏差的包裝材料 32實驗室控制 必須保證實驗室處于良好的

13、狀態(tài) ，能完成標準操作、工藝控制、衛(wèi)生監(jiān)控和原材料及成品放行所需要的分析和檢測實驗室按照良好實驗室規(guī)范運行樣品的處理和準備（包括確保樣品可追溯性的程序）數(shù)據(jù)處理、保存和方便易得性（包括程序報告）設(shè)施（包括供應(yīng)）、設(shè)備和儀器的維護人員培訓(xùn)33實驗室控制所有實驗室都有責(zé)任執(zhí)行必要的安全預(yù)防措施 保護人員免受有毒、有腐蝕性試劑和其它潛在實驗室危害的影響（職業(yè)健康風(fēng)險） 避免污染環(huán)境，包括微生物和化學(xué)性污染引入和實施內(nèi)部控制計劃（ICP）以確保任何時 候結(jié)果的可靠性書面校正程序可應(yīng)用的歷史數(shù)據(jù)熟練度測試 34實驗室控制有哪些試驗由外部實驗室完成外部實驗室是否保持機密性或參與熟練度測試所有的檢測方法都是

14、書面文件并且有簽證 檢測方法的依據(jù)：官方標準、國際標準、其他檢測方法是更新的、可利用的35實驗室控制正確安裝并定期校正關(guān)鍵測量設(shè)備，尤其是與CCP有關(guān)的設(shè)備 儀器的精密度和準確度都符合測試要求 按照供應(yīng)商說明 安裝 使用環(huán)境符合說明書要求 正式的合適的操作程序檢查，校正所有的儀器設(shè)備 保存有校正紀錄、校正頻率、校正方法、糾偏行動 36分區(qū)不同衛(wèi)生條件區(qū)域間有足夠的圍墻或間隔物避免交叉污染員工行為是否遵守公司分區(qū)制度 空氣流向從低衛(wèi)生區(qū)到高衛(wèi)生區(qū)空氣過濾系統(tǒng)確認安裝了正確的濾網(wǎng)，并且定期清潔更換有壓力裝置保證微生物級別濾網(wǎng)的效率工廠內(nèi)根據(jù)衛(wèi)生條件和要求程度不同將生產(chǎn)區(qū)域化分開37分區(qū)洗手設(shè)施能有

15、效的制污染 材料在個區(qū)域間的傳輸不會造成交叉污染，尤其是有臟的托盤進出高衛(wèi)生區(qū)垃圾在處理時穿過個區(qū)域不會造成交叉污染 各種設(shè)備在個區(qū)域間的裝移，包括交叉設(shè)備不會造成交叉污染清潔不同衛(wèi)生區(qū)域的工具有明顯的標記，并正確的應(yīng)用 38分區(qū)區(qū)域劃分的進口和出口有足夠的防護，避免交叉污染管道、電線面板、開放的下水道、開放的管道、不用的真空系統(tǒng)等，不會造成不正確的空氣流向?？諝馔鶗ㄟ^以上幾個渠道從低衛(wèi)生區(qū)域流向高衛(wèi)生區(qū)域提示：區(qū)域劃分本身不能防止問題發(fā)生，如果設(shè)備和產(chǎn)品的接觸面沒有清潔和維護，產(chǎn)品一樣會受到污染39充填操作干 分析從生產(chǎn)過程到充填的工藝流程 ,從充填到封口前避免潛在空氣污染充填頭、管內(nèi)、

16、周圍及產(chǎn)品入口保持清潔不能使用壓縮空氣進行清潔產(chǎn)品被正確的包裝，不會因充填、包裝操作不當(dāng)引起包裝損壞或影響包裝的完整性避免稱重過程中影響食品安全，特別是嬰兒食品在很多工廠中，充填車間都是隔離的區(qū)域40充填操作干定期校正稱重系統(tǒng)，并且有第三方證書說明稱重系統(tǒng)的準確性至少一年一次 在充填過程中，避免過敏源交叉污染包裝材料與產(chǎn)品要相稱，如有過敏源要注明產(chǎn)品的代碼要清晰、正確的傳遞產(chǎn)品的信息傳輸設(shè)備，尤其是傳送帶下不能有產(chǎn)品殘留物包裝材料進入充填間時保證食品衛(wèi)生。對于罐或瓶，倒置和空氣吹瓶過程41充填操作干線上用的壓縮空氣要保持干凈充填機使用的潤滑油需要是食品級，避免加太多的潤滑油充填間應(yīng)保持干燥、清

17、潔，不能有積水工廠內(nèi)其它設(shè)施要保持完整性：墻面、天花板、管道和傳輸設(shè)備的封口、墻與地面的連接清潔設(shè)備的工具，不能成為異物污染的來源充填管內(nèi)或周圍不要有異味，許多干貨會從環(huán)境中吸收化學(xué)氣味 42充填操作濕 在高溫液態(tài)充填中：監(jiān)控充填前的傳輸筏，料液傳輸?shù)臏囟?，如果有傳輸筏，開機程序多頭充填中，監(jiān)控每個充填頭的充填量 回顧HACCP研究，確認生產(chǎn)過程中食品安全的關(guān)鍵控制點。正確理解并監(jiān)控關(guān)鍵的食品加工參數(shù)：pH、水活度、防腐劑等在熱充填操作中，產(chǎn)品的頂部加蓋保護產(chǎn)品不會受到二次污染 43充填操作濕選用適合的方法檢測產(chǎn)品氣密性并記錄方法、操作人、頻率等生產(chǎn)線周圍要保持清潔，不要長霉 充填頭內(nèi)外要保持

18、清潔某些對致病菌有嚴格要求的產(chǎn)品如乳制品，尤其要保持生產(chǎn)環(huán)境的清潔定期校正稱重系統(tǒng)尤其是大體積包裝，并且有第三方證書證明準確性至少一年一次44良好操作規(guī)范 （GMP)應(yīng)用基本的GMP概念對員工進行GMP培訓(xùn)進行內(nèi)部的食品安全方面的GMP審核 在食品工廠，GMP應(yīng)該被很好的執(zhí)行并且作為評估很重要的一部分 45良好操作規(guī)范 （GMP)規(guī)劃與建筑 在工廠內(nèi)有明確的區(qū)域劃分，特別是涉及到食品安全 良好的空氣處理系統(tǒng)，保護食品安全 設(shè)計合理的建筑，不會成為污染的來源 建筑的設(shè)計要易于清潔，便于清除潛在的危害 不能有空洞，儲藏潛在的危害 不要從排污系統(tǒng)造成二次污染 46良好操作規(guī)范 （GMP)生產(chǎn)設(shè)備 設(shè)

19、備設(shè)計良好、易于清潔，能預(yù)防不可接受的危害 設(shè)計有取樣點和監(jiān)控點，用于CCP點的監(jiān)控 設(shè)備維修不會帶來食品污染 與產(chǎn)品接觸的地方不要有中空物體引起二次污染 采取預(yù)防措施，避免暴露的產(chǎn)品被污染 設(shè)備維修 預(yù)防產(chǎn)品被污染，制定維修計劃 維修安排在生產(chǎn)后 維修時，保護好生產(chǎn)線與產(chǎn)品 要求與產(chǎn)品接觸的材料是食品級 對負責(zé)維修的承包商進行食品安全培訓(xùn) 47良好操作規(guī)范 （GMP)原材料驗收 供應(yīng)商依照GMP生產(chǎn)，保證食品安全 在運輸過程中有很好的保護，食品不會被污染 確保原材料都符合食品安全要求 當(dāng)原材料受到嚴重污染時，確保它被正確的控制和處理，不會成為危害的污染源 確保水和蒸汽不會帶來不可接受的污染

20、48良好操作規(guī)范 （GMP)生產(chǎn)線 所有的CCP點被有效監(jiān)控，當(dāng)發(fā)生偏差時即時采取糾偏措施 所有的生產(chǎn)線采取正確的清潔方式預(yù)防不可接受的危害 在必要的地方安裝金屬檢測器并定期檢查 正確的控制返工產(chǎn)品，避免帶來不可接受的危害 確保從市場退回來的產(chǎn)品被適當(dāng)處理而不是返工49良好操作規(guī)范 （GMP) 建筑布局合理尤其是生產(chǎn)區(qū)域的燈光應(yīng)該足夠，確保工人可以完成操作 生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)避免使用殺蟲劑，避免污染產(chǎn)品 處理包裝材料，盡量減少玻璃產(chǎn)品進入生產(chǎn)區(qū)域 只有經(jīng)過培訓(xùn)的人可以進入生產(chǎn)區(qū)域，未經(jīng)授權(quán)的人員或材料可能帶來嚴重的危害 50良好操作規(guī)范 （GMP)清潔 關(guān)系到食品安全的關(guān)鍵干區(qū)只使用干清潔 接觸到食品

21、的工具要專用 當(dāng)使用化學(xué)藥品進行濕清潔或消毒后，確保不會帶來不可接受的危害 正確監(jiān)控 所有的清潔 建立一個清潔計劃表和操作說明 充分的和快速的監(jiān)控CCP的清潔51良好操作規(guī)范 （GMP)個人衛(wèi)生 建立標準的個人衛(wèi)生規(guī)范，保證產(chǎn)品不會受到污染 提供充足的設(shè)施保證個人衛(wèi)生 手套不可以代替洗手，尤其是用手套作為預(yù)防食品污染的措施 個人的隨身物品不會成為產(chǎn)品中異物的來源 所有的生產(chǎn)線員工都受過關(guān)于食品安全的培訓(xùn)52個人衛(wèi)生和安全 其它設(shè)施應(yīng)保持清潔，包括休息室、儲物柜、飯?zhí)?、廁所等輔助設(shè)施不能與生產(chǎn)區(qū)域直接相連，要有間隔 所有的廁所要有洗手設(shè)施，并備有熱水、肥皂、和干手設(shè)備。并有提示牌提示員工在離開前要洗手這些區(qū)域的下水道應(yīng)保持清潔并且易于打開 53個人衛(wèi)生和安全個人的儲物柜不能有食品等吸引蟲害的物品儲物柜的頂要設(shè)計成傾斜的，避免灰塵堆積；儲物柜應(yīng)該離開地面休息室和更衣室不許吃東西和吸煙，應(yīng)該劃定特定的區(qū)域餐廳要注意防蟲嚴格控制餐廳的食物，不要造成食物中毒工廠內(nèi)人員的流動，要避免對高衛(wèi)生區(qū)的交叉污染 54個人衛(wèi)生和安全培訓(xùn)可以給員工必要的技巧達到生產(chǎn)需要 與質(zhì)量相關(guān)的培訓(xùn)，包括基礎(chǔ)的相關(guān)知識、技巧和經(jīng)驗 影響質(zhì)量的重要崗位需要相應(yīng)的資格對員工的入廠培訓(xùn) 個人衛(wèi)生 個人安全 質(zhì)量意識 55個人衛(wèi)生和安全對臨時工進行培訓(xùn)對員工定期進行培訓(xùn)對所有員工還包括其他方