論信息系統(tǒng)集成項目中監(jiān)理工作方法

1、論信息系統(tǒng)集成項目中監(jiān)理工作方法關鍵字：信息系統(tǒng)集成監(jiān)理 監(jiān)理工作方法摘 要：信息系統(tǒng)集成的項目涉及范圍較廣，主要有硬件集成、軟件集成、數(shù)據(jù)和信息集成、技術與管理集成、人與組織機構(gòu)集成等全部或多個子項組成。其中的監(jiān)理工作涉及很多專業(yè)，這對監(jiān)理人員的專業(yè)能力有一定的考驗。本文試著從分析信息系統(tǒng)集成項目入手，在傳統(tǒng)信息系統(tǒng)項目監(jiān)理工作的基礎上，在信息系統(tǒng)監(jiān)理概念、監(jiān)理工作流程、監(jiān)理重點工作等幾個方面進行了闡述和研究，提出了一套較適合信息系統(tǒng)集成項目的監(jiān)理工作方法。引 言進入二十一世界以來，信息系統(tǒng)工程建設的規(guī)模越來越大，建設完成或正在計劃建設的信息系統(tǒng)工程數(shù)不勝數(shù)，但隨著信息技術的日新月異，原有信

2、息系統(tǒng)大多不能滿足當前時代背景下的使用需求，因此信息網(wǎng)絡系統(tǒng)、信息資源系統(tǒng)、信息應用系統(tǒng)的新建、升級、改造和集成工程普遍存在。其中，為了有效利用原有信息系統(tǒng)和硬件設備，信息系統(tǒng)集成項目所占比重越來越多。由于建設單位存在技術能力、人員水平等方面的不足，缺乏有效的信息系統(tǒng)建設的監(jiān)督管理機制，出現(xiàn)了許多在質(zhì)量、進度、投資等方面都無法得到保證和控制的不成功的信息系統(tǒng)項目。為了減少信息系統(tǒng)工程建設的風險，保證建設單位和承建單位雙方利益，對信息系統(tǒng)工程進行有組織、規(guī)范化的信息系統(tǒng)監(jiān)理就顯得更加迫切和重要。1.信息系統(tǒng)集成項目信息系統(tǒng)集成是通過結(jié)構(gòu)化的綜合布線系統(tǒng)和計算機網(wǎng)絡技術，將各個單獨分離的信息設備、

3、功能和信息等，集成到相互關聯(lián)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的系統(tǒng)之中，使資源達到充分的共享，實現(xiàn)集中、高效和便利的管理。系統(tǒng)集成通常采用功能集成、網(wǎng)絡集成、軟件界面集成等多種集成技術。實現(xiàn)的關鍵在于解決系統(tǒng)之間互連和互操作性問題，它是一個多廠商、多協(xié)議和面向各種應用的體系結(jié)構(gòu)。需要解決各類設備、子系統(tǒng)間的接口、協(xié)議、系統(tǒng)平臺、應用軟件等與子系統(tǒng)、建筑環(huán)境、施工配合、組織管理和人員配備相關的一切面向集成的問題。1.1系統(tǒng)組成信息系統(tǒng)集成主要包括以下幾個子系統(tǒng)集成。（1）硬件集成：使用硬件設備將各個分離的子系統(tǒng)連接起來，例如使用路由器連接廣域網(wǎng)等。（2）軟件集成：軟件集成要解決的問題是異構(gòu)軟件之間的相互接口。（3）數(shù)

4、據(jù)和信息集成：數(shù)據(jù)和信息集成建立在硬件集成和軟件集成之上，是系統(tǒng)集成的核心，通常要解決的信息系統(tǒng)集成。其主要問題包括：合理規(guī)劃數(shù)據(jù)和信息、減少數(shù)據(jù)冗余、更有效地實現(xiàn)信息共享、確保數(shù)據(jù)和信息的安全保密等五個方面。（4）技術與管理集成：企業(yè)的核心問題是經(jīng)濟效益，使各部門協(xié)調(diào)一致地工作，做到市場銷售、產(chǎn)品生產(chǎn)和管理的高效運轉(zhuǎn)，是系統(tǒng)集成的重要內(nèi)容。（5）人與組織機構(gòu)集成：系統(tǒng)集成的最高境界，提高每個人和每個組織機構(gòu)的工作效率，通過系統(tǒng)集成來促進企業(yè)管理和提高管理效率。1.2系統(tǒng)特點信息系統(tǒng)集成能夠最大限度地提高系統(tǒng)的有機構(gòu)成、效率、完整性、靈活性等，簡化信息系統(tǒng)的復雜性，并最終為企業(yè)提供一套切實可行

5、的完整的解決方案。系統(tǒng)集成的本質(zhì)就是最優(yōu)化的綜合統(tǒng)籌設計，一個大型的綜合計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)，系統(tǒng)集成包括計算機軟件、硬件、操作系統(tǒng)技術、數(shù)據(jù)庫技術、網(wǎng)絡通訊技術等的集成，以及不同廠家產(chǎn)品選型，搭配的集成，系統(tǒng)集成所要達到的目標-整體性能最優(yōu)，即所有部件和成分合在一起后不但能工作，而且全系統(tǒng)是低成本的、高效率的、性能勻稱的、可擴充性和可維護的系統(tǒng)。2.信息系統(tǒng)監(jiān)理2002年11月由信產(chǎn)部頒布的關于發(fā)布<信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定>的通知，正式規(guī)定了信息系統(tǒng)工程、信息系統(tǒng)工程監(jiān)理、信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位的職責和范圍，相關主管部門職責，信息系統(tǒng)監(jiān)理范圍和內(nèi)容，以及監(jiān)理單位、監(jiān)理工程師的權利義務等

6、，初步明確了我國信息系統(tǒng)工程監(jiān)理管理體系的框架。在2003年3月，信產(chǎn)部又頒布了關于印發(fā)<信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法>和<信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法>的通知，進一步確定了信息系統(tǒng)工程監(jiān)理管理體系的框架。2.1 信息系統(tǒng)監(jiān)理的定義信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是信息系統(tǒng)工程領域的一種社會治理結(jié)構(gòu)，是獨立第三方機構(gòu)為信息系統(tǒng)工程提供的規(guī)劃與組織、協(xié)調(diào)與溝通、控制與管理、監(jiān)督與評價方面的服務，其目的是支持與保證信息系統(tǒng)工程的成功。2.2 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的內(nèi)容 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的內(nèi)容可概括為：四控、三管、一協(xié)調(diào)。2.2.1 四控（1）質(zhì)量控制：在監(jiān)理工作的各個階段必須嚴格依照

7、承建合同的要求，審查關鍵性過程和階段性結(jié)果，檢查其是否符合預定的質(zhì)量要求，而且整個監(jiān)理工作中應強調(diào)對工程質(zhì)量的事前控制、事中監(jiān)管和事后評估。（2）進度控制：在工程實施過程中，監(jiān)理工程師嚴格按照招標文件、合同、工程進度計劃的要求，對工程進度進行跟進，確保整體施工有序進行。（3）投資（成本）控制：信息系統(tǒng)工程的投資基本由軟硬件設備購置投資、項目配套工程投資、項目集成費用和工程建設其他投資組成，主要包括設計階段的投資控制和實施階段的投資控制。（4）變更控制：對變更進行管理，確保變更有序進行。對于軟件開發(fā)項目來說，發(fā)生變更的環(huán)節(jié)比較多，因此變更控制顯得格外重要。2.2.2 三管（1）合同管理：有效解決

8、業(yè)主單位和承建單位在工程建設過程中的合同爭議，保障工程各方權益。（2）信息管理：科學地記錄工程建設過程，保證工程文檔的完整性和時效性，為工程建設過程的檢查和系統(tǒng)后期維護提供文檔保障。（3）安全管理：完善安全生產(chǎn)管理體制，建立健全安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和安全生產(chǎn)責任制是安全生產(chǎn)管理的重要內(nèi)容，也是實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理的組織保證。2.2.3 一協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào)：工程建設過程中，有效協(xié)調(diào)業(yè)主單位、承建單位以及各相關單位和機構(gòu)的關系，為工程的順利實施提供組織上的保證。備注：目前國家標準中信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的內(nèi)容為“三控兩管一協(xié)調(diào)”（即：質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)）

9、。3信息系統(tǒng)集成項目監(jiān)理3.1信息系統(tǒng)集成項目的監(jiān)理階段劃分信息系統(tǒng)集成項目通常可以劃分為工程項目實施、培訓、試運行、驗收及移交、質(zhì)保期等五個階段，包括以下幾個方面的工作內(nèi)容。（1）監(jiān)理單位與建設單位就監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理費用等達成一致，簽訂監(jiān)理委托合同；（2）組建本工程監(jiān)理項目機構(gòu)。監(jiān)理機構(gòu)由總監(jiān)理工程師、專家、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成；（3）總監(jiān)理工程師編制監(jiān)理規(guī)劃，并與建設單位協(xié)商確認；（4）由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師編制工程階段監(jiān)理實施細則；（5）在項目招標階段，協(xié)助建設單位進行招標等工程準備工作；（6）在工程的各個階段，對工程全過程進行監(jiān)理。在監(jiān)理過程中，可能根據(jù)需要不斷調(diào)整監(jiān)

10、理細則。監(jiān)理的階段包括工程設計階段、工程實施階段、工程驗收階段。監(jiān)理項目部定期把監(jiān)理工作和工程情況向建設單位匯報；（7）在工程的后期階段，協(xié)助建設單位完善工程運行的管理體系，并監(jiān)督承建單位完成承諾的后期服務；（8）監(jiān)理業(yè)務完成后，向建設單位提交監(jiān)理總結(jié)報告等最終監(jiān)理檔案資料；信息系統(tǒng)集成項目一般是一項龐大的技術工程，必須對項目工程實施的全過程進行監(jiān)理，以保證系統(tǒng)的正確規(guī)劃、組織實施，直到任務的圓滿完成。項目監(jiān)理始終貫穿于項目工程的全過程。為此，確立以下各階段監(jiān)理的工作重點及方法。3.2 項目實施階段監(jiān)理工作3.2.1 調(diào)研需求階段監(jiān)理工作方法需求是核心，因此在系統(tǒng)設計時，要對需求進行嚴格控制，

11、在對整個項目的需求和調(diào)研進行充分理解的基礎上，對實施設計環(huán)節(jié)進行把關，這是項目成功的基礎，是非常必要的。通過對承建單位自身的審核以及對承建單位提交的需求說明、總體實施方案和設計文檔的審核，檢查需求、技術路線、總體邏輯構(gòu)架、物理設備選型的落實情況，使實施方案更能結(jié)合應用業(yè)務發(fā)展的實際情況，能夠完全覆蓋本項目建設的要求。例如，在軟件開發(fā)的設計、實現(xiàn)、測試和驗收的各個階段，承建單位在協(xié)助完成初步設計報告的同時，還應完成軟件需求規(guī)格說明書。監(jiān)理機構(gòu)在整個項目實施過程中將有效控制用戶需求的變更，以便實現(xiàn)工程質(zhì)量、進度和成本的合理控制。（1）對于數(shù)據(jù)應用管理系統(tǒng)，監(jiān)理工作應著重從數(shù)據(jù)框架設計、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)分析

12、、數(shù)據(jù)分布要求、數(shù)據(jù)交換與整合要求、基礎數(shù)據(jù)處理類型分析、數(shù)據(jù)量分析、數(shù)據(jù)多級性要求、數(shù)據(jù)備份要求、數(shù)據(jù)功能性、可靠性和安全性等方面進行細致地審查.（2）對于信息管理系統(tǒng)，監(jiān)理工作應著重從管理層次劃分、可追溯性、易用性、效率、可移植性、可重用性、可維護性和規(guī)范性來審查.（3）對于本項目的各業(yè)務系統(tǒng)，監(jiān)理工作應著重從各單位業(yè)務功能需求、業(yè)務流程梳理、實施策略、整合原則、組織管理方法和措施等方面進行審查。3.2.2 設計階段監(jiān)理工作方法3.2.2.1 審核建設單位提交的設計方案監(jiān)理工程師要認真參加由建設單位主持的設計交底工作，以透徹地了解設計原則及質(zhì)量要求，主要包括：設計意圖(如設計思想、設計方案

13、比選情況，對內(nèi)/對外的聯(lián)網(wǎng)要求情況)、施工工藝要求及注意事項、工程設計的質(zhì)量標準、為實現(xiàn)進度安排而采用的施工組織和技術保證措施等，并根據(jù)討論決定形成書面會議紀要，送交各方執(zhí)行。設計文件是工程施工的直接依據(jù)，為了使工程承建單位充分了解工程特點、設計要求，減少差錯，確保工程質(zhì)量，減少工程變更，監(jiān)理工程師收到施工設計文件、圖紙后，在工程開工前，應組織承建單位結(jié)合現(xiàn)場情況，作好施工圖的現(xiàn)場核對、審查工作。審查重點為：設計文件、圖紙的合法性認定；文件是否齊全；圖紙中有無遺漏、差錯、或相互矛盾之處；圖紙的表示方法是否清楚和符合標準；所需設備/材料來源有無保證；新設備、新技術的采用有無問題；所提出的施工工藝

14、、方法是否合理，是否切合實際，能否保證質(zhì)量要求；設計文件、圖紙中所涉及到的各種標準、圖冊、規(guī)范、規(guī)程等，承包單位是否具備等。監(jiān)理方應要求承建單位慎重選擇開發(fā)工具和開發(fā)平臺，考慮系統(tǒng)擴充性和系統(tǒng)適應性，分析可能潛在的問題，并提出解決方案。審核項目進度計劃為了保證本項目按時、保質(zhì)，并在預算范圍內(nèi)完成，除了要有統(tǒng)一的設計規(guī)范、科學的技術方案、嚴格的質(zhì)量標準、嚴謹和諧的項目管理技巧作保障外，科學、合理的項目任務分解、周密可行的工程實施計劃，也是保證本項目有序推進、逐步走向成功的關鍵所在。項目計劃的制定和執(zhí)行有其自身的生成流程和生命周期，有其自身的約束條件。要想制定一套周密細致而且切實可行的項目計劃，必

15、須采用科學的方法。一個完整的項目計劃包括如下幾個方面：（1）工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)是以項目的分層目錄結(jié)構(gòu)描述項目的主要工作。它涵蓋了所有的約定方提供的解決方案中需要提交的各個功能模塊。它反映了按照功能需求要求提交項目解決方案的過程。將總體任務按工作成果或?qū)嵤╇A段分解為可以對應到具體執(zhí)行對象的分項任務，把整體系統(tǒng)建設任務劃分為一組可操作、可執(zhí)行的工作內(nèi)容的集合或目錄結(jié)構(gòu)。工作任務分解結(jié)構(gòu)是整個項目工作計劃和監(jiān)督工作執(zhí)行的基礎。只有在完整、詳細的任務劃分架構(gòu)基礎上，才能實施有效的項目管理。（2）總進度目標的分解季度、月度的總體進度目標：以項目總體完成時間為基準，合理確定項目總體的季度、月度的細分

16、目標；各區(qū)塊的進度目標：按照總體進度目標以及各區(qū)塊的實際情況和協(xié)調(diào)配合要求，合理確定各區(qū)域的細分進度目標(年度、季度、月度)。各階段的進度目標：按照總體進度目標，確定設計、開發(fā)、實施、驗收各階段的細分目標。（3）項目任務流程圖項目流程圖作為一個網(wǎng)狀圖，顯示項目為一系列相互關聯(lián)的活動和事件(如客戶提供的設備或信息的送達)，而工作各主要因素間存在各種從屬關系。網(wǎng)狀圖被用來安排項目的日程并幫助確保項目能準時達到主要的里程碑。將分解后的工作任務根據(jù)合同、資源情況和其它約束條件按照并行、串行和先后順序排列連接起來，形成一個項目任務網(wǎng)絡圖。它反映了整體項目的關鍵任務路徑(最長工作路徑)。項目的關鍵任務是影

17、響整體工程進度的核心所在，制定關鍵任務完成計劃必須周密慎重，每一項具體的工作都要落實到人，并且要監(jiān)督執(zhí)行。（4）時間進度計劃項目時間進度表是一組甘特圖或里程碑圖表，顯示了項目所有組成部分時間安排。將整體項目每一項工作任務都分配一定的執(zhí)行時間，限定每個階段截止時間(項目里程碑)。計劃是用任務時間表或甘特圖等條狀圖表示，它反映項目主要計劃而起草月工作計劃，要求承建單位分解合同規(guī)定的總體項目計劃，按照合理的工作進度，安排每月的詳細工作計劃，該計劃不僅要明確詳細的任務時間，而且每項任務應落實到人頭。承建單位在每個月月底向建設單位提交下月工作計劃，建設單位根據(jù)自己的工作安排批準(或修改)下發(fā)該項工作計劃

18、，監(jiān)理方應將根據(jù)該項計劃監(jiān)督承建單位照此計劃執(zhí)行。（5）項目組織機構(gòu)這是用目錄或矩陣格式表示的項目組織結(jié)構(gòu)圖，它反映了項目機構(gòu)的人員配備、上下級關系和每個成員的職責分工。（6）資金預算和支付時間表項目預算是通過匯總各階段的預算成本和利用WBS組成部分制訂出來的，顯示了項目的整體預算和分配到高層WBS中各組成部分的預算。支付日程表記錄與項目投資人、承建單位和供貨商在合同或相關談判中做出有關進貨和支付時間的協(xié)議。3.2.2.2 審核承建單位的實施人員及組織機構(gòu)信息系統(tǒng)集成項目中，各個業(yè)務信息系統(tǒng)建設的結(jié)構(gòu)設計也許可以明確，但是圍繞信息系統(tǒng)所展開的一系列管理操作可能是會多樣化，并根據(jù)使用習慣的不同發(fā)

19、生很多變化的，因此承建單位在項目組織結(jié)構(gòu)建設上應該建立有效的變更管理機制，確保開發(fā)進度的可控；在項目的開發(fā)中，由于系統(tǒng)的最終使用用戶涉及范圍很大，因此，承建單位要在開發(fā)前期對建設單位及用戶進行充分的調(diào)研，這需要有效的組織和溝通實現(xiàn)。因此，對于信息系統(tǒng)集成項目的開發(fā)，承建單位有必要形成一套有組織的專門化的工程實施體系即建立健全功能明確、決策有效、執(zhí)行有力的項目組織機構(gòu)，從而有效進行資源控制、進度控制和質(zhì)量控制以確保本項目能夠正常順利實施及達到將來整個系統(tǒng)維護方便的目標。3.2.2.3 審核質(zhì)量保證體系和實施計劃工程質(zhì)量是信息系統(tǒng)工程項目建設的核心，也是監(jiān)理工作的首要控制目標。多年的實踐經(jīng)驗告訴我

20、們，一個好的應用系統(tǒng)必須要有一個良好的開發(fā)過程來支持。嚴格的質(zhì)量保障體系可以從系統(tǒng)的單元底層來保證軟件系統(tǒng)的質(zhì)量，以避免在復雜的系統(tǒng)集成后而可能引起的質(zhì)量隱患及不可跟蹤性。監(jiān)理工作所依據(jù)的是國際標準化組織(1SO)開發(fā)的IS09000系列標準，特別的，對于應用軟件開發(fā)過程，監(jiān)理還將軟件成熟度模型(CMM)作為監(jiān)理依據(jù)。在IS09000系列中，IS09001是與軟件開發(fā)和維護最相關的標準，而機構(gòu)一般使用IS09000標準，制定它們的內(nèi)部質(zhì)量體系制度和標準化。CMM是軟件過程能力成熟度模型(Capacity Maturity Model)的簡稱，是卡內(nèi)基一梅隆大學軟件工程研究院(SEl)為了滿足美

21、國聯(lián)邦政府評估軟件供應商能力的要求，于1986年開始研究的模型，并于1993年推出CMMl1版，這也是目前世界上比較流行和通用的CMM版本。CMM自問世以來就成為衡量軟件公司軟件開發(fā)管理水平的重要參考因素和軟件過程改進事實上的工業(yè)標準。CMM與IS09000標準系列都共同著眼于質(zhì)量和過程管理，IS09001(它是IS09000標準中專門關于軟件與服務的質(zhì)量管理體系標準)的基本假設是機構(gòu)應該通過質(zhì)量控制活動，歸檔每個重要過程和檢查每個重要過程。CMM模型也強調(diào)文檔化的過程和文檔化的設計?！鞍凑瘴臋n化的程序”和遵循“書面形式的機構(gòu)政策”是CMM模型關鍵過程區(qū)域的特征。雖然它們都面對同樣的問題，但它

22、們工作基礎是不同的：IS09001確定一個質(zhì)量體系的最少需求，而CMM模型強調(diào)持續(xù)過程改進。此外，CMM只關注軟件，而ISO9001應用比CMM有更大的范圍，包括了硬件、軟件和服務。3.2.3 軟硬件采購階段監(jiān)理工作方法由于信息系統(tǒng)集成項目主要包括的軟硬件都是一些成熟的產(chǎn)品，包括：服務器及外設（數(shù)據(jù)庫服務器、Web服務器等）、路由器、工作站、微機、不間斷穩(wěn)壓電源、外購軟件包括、數(shù)據(jù)匯集平臺軟件、數(shù)據(jù)庫軟件、操作系統(tǒng)、開發(fā)工具等。因此監(jiān)理工作主要集中在設備驗收工作上，加強對設備的質(zhì)量檢測和保障工作。監(jiān)理人員將會協(xié)助作好本項目的設備采購、接收、驗收、移交等工作。3.2.3.1審查采購計劃信息系統(tǒng)集

23、成項目涉及到多種設備的采購，管理好設備過程是本項目節(jié)省投資、保證質(zhì)量非常關鍵的工作之一。監(jiān)理將會協(xié)助建設單位做好審核和確認承建單位采購計劃的工作。3.2.3.2軟硬件到貨驗收通過對信息系統(tǒng)集成項目的分析，監(jiān)理方應對產(chǎn)品供應商提供的設備與材料，在供應、運輸、包裝、倉儲等方面進行監(jiān)管。在設備運往現(xiàn)場前，監(jiān)理工程師將檢查設備制造單位對待運設備采取的防護和包裝措施，并應檢查是否符合運輸、裝卸、儲存、安裝的要求，以及相關的隨機文件、裝箱單和附件是否齊全。專業(yè)監(jiān)理工程師將在建設單位指定的設備接收地點，依據(jù)采購設備的詳細配置參數(shù)清單對到貨設備進行開箱接收，在接收過程結(jié)束后會將接收情況監(jiān)理報告及貨物實際情況記

24、錄等所有資料向建設單位匯報和移交。3.2.3.3 軟硬件安裝調(diào)試監(jiān)理在承建單位進行設備/系統(tǒng)安裝前，首先審查其安裝調(diào)試計劃。安裝調(diào)試計劃須注明安裝設備名稱型號數(shù)量、對安裝地點環(huán)境的要求、各方人員配合及到場情況、調(diào)試方案、風險防范機制和應急措施等。設備安裝完成后，承建單位應對安裝系統(tǒng)階段工程進行質(zhì)量檢驗與質(zhì)量評定，并報監(jiān)理工程師認證。3.2.4 系統(tǒng)集成階段監(jiān)理工作系統(tǒng)集成階段是項目建設目標的實現(xiàn)階段，建設單位質(zhì)量管理重點從把好項目設計質(zhì)量關和向投標人提出質(zhì)量要求，轉(zhuǎn)移到督促并驗證承建單位(中標人)落實質(zhì)量承諾，實現(xiàn)設計質(zhì)量目標。系統(tǒng)集成階段的質(zhì)量控制關鍵環(huán)節(jié)主要有：施工設計、安裝部署、施工工藝

25、控制。例如，在招標過程中，建設單位會向投標人提出“先設計后施工”的項目管理要求。中標人簽訂合同后正式成為項目的承建單位。承建單位要按投標響應中做出的承諾，組織相關技術及管理人員，認真勘查現(xiàn)場，并詳細了解項目需求及系統(tǒng)規(guī)劃方面的構(gòu)思，編制詳細的施工設計文件。施工設計文件經(jīng)建設單位審核批準后，作為合同的組成部分，可以有效地指導施工過程，保障項目質(zhì)量。在施工過程中，承建單位要按照合同約定的工藝要求，對工程施工工藝進行控制；建設單位會安排專業(yè)技術人員對這些產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗，確認產(chǎn)品符合合同要求。3.2.5 實施過程中的變更控制項目變更 (Project Modification)是指在信息系統(tǒng)工程建設

26、項目的實施過程中，按照建設合同約定的程序?qū)椖康牟糠只蝽椖康娜抗δ?、性能、架?gòu)、技術指標、集成方法、項目進度等方面做出的改變。在變更控制方面加強管理，隨時進行變更處理，對可能出現(xiàn)的變更實現(xiàn)有效的控制，就可以在不突破預算的情況下，達到既定的項目目標。例如，在某項目變更控制中，某監(jiān)理方著重協(xié)助建設單位做好如下措施：（1）對變更申請快速到三方確認；（2）明確界定響應；（3）任何變更都要得項目變更的目標；（4）加強變更風險及變更效果的評估；（5）及時公布變更信息；（6）選擇沖擊最小的方案；（7）執(zhí)行建設單位制定的變更程序，對變更實行過程進行嚴格的控制。3.3培訓階段監(jiān)理服務細則3.3.1培訓內(nèi)容和形

27、式為了保證項目建設質(zhì)量，更好的滿足本項目的建設需求，提高項目管理、建設運行維護、業(yè)務應用人員（業(yè)務、技術）水平，監(jiān)理方應建議承建方在項目實施過程中，對業(yè)主單位相關人員的軟件應用操作的培訓及技術人員項目相關技術的培訓。（1）培訓對象包括業(yè)主單位的設計人員、開發(fā)人員、業(yè)務人員、系統(tǒng)管理人員、操作人員，針對不同對象進行不同類型、不同級別的培訓。（2）培訓內(nèi)容主要包括：設計工具、開發(fā)工具、建模工具、數(shù)據(jù)挖掘工具、一般知識或?qū)ｉT技術；操作、管理與維護；必要的軟件、實施、工具、應用等.（3）針對系統(tǒng)應用，采用靈活、可行的多種培訓方式，提供的培訓主要為不同層次、不同級別的培訓。將業(yè)主單位人員分成不同的批次，

28、進行集中式培訓、分散式培訓和現(xiàn)場培訓：集中式培訓：將人員分批次集中進行。分散式培訓：在集中式培訓基礎上，組織對負責業(yè)務的工作人員有針對性的培訓，按負責業(yè)務不同組織批次?，F(xiàn)場培訓：主要是針對系統(tǒng)管理員，在系統(tǒng)實地安裝、調(diào)試、運行過程中，進行實際指導和培訓。（4）培訓主要包括以下幾個層次：高級培訓：包含設計工具、開發(fā)工具、建模工具、數(shù)據(jù)挖掘工具、數(shù)據(jù)庫培訓以及數(shù)據(jù)的處理、管理等相關培訓。主要面向信息中心的技術人員。中級培訓：針對業(yè)主單位操作人員進行的系統(tǒng)維護使用培訓?；A培訓：在進行系統(tǒng)安裝時對操作人員的基本講解，以現(xiàn)場培訓為主。升級培訓：在系統(tǒng)升級維護期間，提供至少升級培訓（主要應針對升級內(nèi)容）

29、。3.3.2 審核確認承建單位培訓計劃督促和檢查承建單位對本項目所涉及的培訓對象調(diào)研工作，要求承建單位必須對不同的培訓對象進行針對性強的培訓內(nèi)容，且該內(nèi)容必須切實可行，培訓質(zhì)量和效果能夠得以保證。 根據(jù)ISO9001質(zhì)量的要求，承建單位培訓計劃必須對培訓內(nèi)容和時間、培訓地點和培訓對象、課程安排和師資力量等進行明確闡述，并由項目經(jīng)理負責人簽字，以確保培訓質(zhì)量，滿足建設單位對培訓的要求，達到用戶獨立管理整個系統(tǒng)的能力。如果培訓計劃不能通過評審，則需要重新對計劃進行安排和編寫，直到通過評審。3.3.3 監(jiān)督承建單位實施培訓計劃在承建單位實施培訓計劃中，監(jiān)理將從真實性和可操作性的角度檢查培訓實際授課內(nèi)

30、容是否有效。首先，組成專家評審小組對培訓課程加以評審，確保教材符合本項目應用的特點，并符合所有授課對象的知識層次，監(jiān)督承建單位選擇有教學經(jīng)驗并有實踐經(jīng)歷的教員進行教學，督促培訓部門對培訓場地和時間的確認，如果有必要，可以進行培訓的試講，認驗證培訓的質(zhì)量。例如，監(jiān)理工程師對應用培訓的實施過程有目的的進行參與、跟蹤和檢查，在參與與跟蹤過程中，及時發(fā)現(xiàn)和糾正培訓中所發(fā)生的不符合要求的問題。對所發(fā)現(xiàn)的問題應先口頭通知承建單位改正，然后應由監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知正式通知承建單位改正。承建單位應將整改結(jié)果書面回復監(jiān)理單位，監(jiān)理工程師進行復查。授課結(jié)束后，監(jiān)理要安排對培訓學員進行考核或抽查，以檢驗培訓的效果

31、，并且編制培訓反饋表，收集培訓學員對培訓的反應和建設，以利于培訓工作的改進。3.3.4 審核確認承建單位的培訓總結(jié)報告承建單位的培訓總結(jié)報告不僅要對培訓工作進行如實回顧，還要寫出用戶對培訓過程的反饋意見以及培訓改進措施等。具體內(nèi)容有：Ø培訓概述：包括培訓的提供者、用戶培訓內(nèi)容、培訓過程、培訓教材及環(huán)境情況等。Ø培訓完成情況：包括計劃與實際進度對比、費用預算與實際費用的對比等。Ø培訓效果評價：采用評價方法與評價的結(jié)果、工作效率與質(zhì)量、出現(xiàn)的問題與原因、用戶評價反饋意見等。Ø經(jīng)驗與教訓：培訓過程（可以針對多次培訓中的產(chǎn)生的關聯(lián)問題）的經(jīng)驗和教訓、對今后工作的

32、建議等。3.4試運行階段監(jiān)理服務細則監(jiān)理方應在對項目建設的工作引入測試手段，即對承建單位的測試過程進行嚴格的抽檢，以量化項目建設質(zhì)量，為采取有效的監(jiān)理措施提供客觀依據(jù)，從而達到對系統(tǒng)質(zhì)量、費用和進度的有效控制的目的。這種抽檢的益處還體現(xiàn)在：即將建設的應用系統(tǒng)的基礎良莠不齊，通過測試可以發(fā)現(xiàn)各業(yè)務系統(tǒng)的問題，有效的保障系統(tǒng)所有信息數(shù)據(jù)的來源準確、實時、可靠。系統(tǒng)的易用性、穩(wěn)定性和性能直接關系到系統(tǒng)是否。能正常穩(wěn)定運行，因此需要通過大量的測試對系統(tǒng)進行考察。通過里程碑階段的測試，可以判斷工程進度和質(zhì)量，并把測試結(jié)果作為工程進度調(diào)整的依據(jù)。在設備選型方面，通過必要的測試，可以獲得設備在功能、性能、安

33、全性、可靠性方面第一手的測試數(shù)據(jù)。在考慮到目前需要和今后發(fā)展的情況下，做到只買需要的產(chǎn)品，減少軟硬件費用的浪費，達到有效控制費用的目的。通過測試，可以及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)瓶頸，通過調(diào)整系統(tǒng)的各項參數(shù)和優(yōu)化相關程序等方法對系統(tǒng)進行優(yōu)化，充分發(fā)揮現(xiàn)有軟硬件條件，保障建設單位費用利益。3.4.1 審核測試過程 承建單位的測試是開發(fā)過程中一個不可缺少的環(huán)節(jié)，它對信息系統(tǒng)的質(zhì)量、進度都將具有重大的影響。一般來說，承建單位需要完成從單元測試、集成測試、確認測試到系統(tǒng)測試的全部測試工作。測試的規(guī)劃、實施是貫穿在整個開發(fā)過程的，監(jiān)理方質(zhì)量控制的一個重要工作就是對承建單位的測試過程進行監(jiān)督和管理，以達到促使承建單位提高

34、工程質(zhì)量、控制承建單位的開發(fā)質(zhì)量的目的。例如，對承建單位所有測試的監(jiān)理檢驗步驟基于下述流程：測試大綱的制訂：制訂詳細的測試大綱并且提交業(yè)主進行審核，并且按照業(yè)主的要求進行修改；Ø測試規(guī)范以及用例的設計：根據(jù)業(yè)務應用系統(tǒng)和內(nèi)外網(wǎng)門戶網(wǎng)站業(yè)務的特點制訂詳細的測試規(guī)范和測試用例，并且根據(jù)測試過程的特點進行規(guī)范的修改和測試用例的補充；Ø測試實施：按照測試規(guī)范和測試用例進行測試實施；Ø測試問題報告的制訂：按照測試結(jié)果進行測試報告的制訂，并且給測試問題進行優(yōu)先級和等級劃分；Ø測試問題的跟蹤：對所有系統(tǒng)測試發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤，直到主要問題被處理后，可以關閉問題單；&#

35、216;測試關閉。3.4.2 檢驗集成測試的質(zhì)量集成測試過程分為計劃、設計、實現(xiàn)和執(zhí)行4個階段。集成測試的條件即承建單位開始著手集成測試之前必須提供或完成的工作，監(jiān)理檢查集成測試的條件是否具備，有助于保障集成測試的順利完成。3.4.3 檢驗試運行的測試的質(zhì)量系統(tǒng)試運行測試過程分為計劃、設計、實現(xiàn)和執(zhí)行4個階段。系統(tǒng)試運行測試的條件即承建單位開始著手系統(tǒng)試運行測試之前必須提供或完成的工作，監(jiān)理檢查系統(tǒng)試運行測試的條件是否具備，有助于保障系統(tǒng)試運行測試的順利完成。3.4.4 測試問題管理測試問題，也就是系統(tǒng)存在的缺陷與錯誤會帶來信息系統(tǒng)失敗的風險，重要軟件或硬件故障與失效會導致重大經(jīng)濟損失與災難。

36、測試問題是承建單位測試最直接最有價值的結(jié)果，對改善信息系統(tǒng)的質(zhì)量具有非常高的意義，監(jiān)理對承建單位的測試問題管理的監(jiān)督是監(jiān)理工作的一個重要內(nèi)容。承建單位的測試人員要對信息系統(tǒng)的問題進行分類，以簡明扼要的方式指出其影響，以及修改的優(yōu)先次序。監(jiān)理將檢查承建單位提交的問題報告，按照抽測的結(jié)果，對承建單位關于問題級別的分類進行檢查，防止嚴重的問題被淡化處理，杜絕信息系統(tǒng)中的重大隱患。3.4.5 各系統(tǒng)的調(diào)試和試運行的檢查Ø監(jiān)理應審核承建單位系統(tǒng)試運行計劃安排，確保試運行計劃 時間符合總體集成計劃要求。Ø例如，協(xié)助業(yè)主比對在項目實施期間中的合同、補充協(xié)議和各種會議紀要、函件中有關試運行

37、階段的質(zhì)量要求，組織審查承建單位系統(tǒng)試運行方案。Ø在試運行過程中，監(jiān)理動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)運行情況，檢查系統(tǒng)的試運行工作日志或故障排錯記錄。對于發(fā)現(xiàn)的問題及時提出報告，要求承建單位在試運行時間內(nèi)完成。對抽查測試中出現(xiàn)的問題提出整改意見，并督促承建單位重新調(diào)試，直到承建單位在隨后的抽查測試通過；檢查承建單位對發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，運行對于問題整個超期，可能影響試運行以及正式開通計劃的，及時召開協(xié)調(diào)會，明確補救方法，對于確實需要變更進度計劃的，按照變更流程進行變更，并向相關單位給出變更通知。并跟蹤變更后的進度計劃執(zhí)行情況。在試運行完成的兩周前，監(jiān)理確認試運行情況，檢查是否符合試運行通過條件，是否具

38、備正式運行條件。提交試運行評估意見，便于及時正式上線系統(tǒng)。3.4.6 監(jiān)理的質(zhì)量檢測能力 檢測作為工程質(zhì)量保障的重要手段，監(jiān)理的檢測包含的工作主要是試驗、檢驗和測量，主要圍繞設備檢驗、網(wǎng)絡工程測試、軟件測試等，針對可分段的工程項目的中間結(jié)果的檢驗、檢查、測試等，是中間結(jié)果驗收的依據(jù)。 現(xiàn)場檢測監(jiān)理的主要是工程中的設備檢測、網(wǎng)絡工程的階段性驗收、軟件開發(fā)全過程的代碼編寫和文檔的準備、與工程同步進行的實地教學與培訓等。如網(wǎng)絡現(xiàn)場檢測監(jiān)理手段有：Ø性能評估，依據(jù)本項目的總體需求和網(wǎng)絡設備的指標，判斷網(wǎng)絡設備是否能夠滿足工程的建設需求；Ø可用性測試，確保在各種情況下，網(wǎng)絡負載平衡、

39、操作系統(tǒng)和其它服務的主要或次要的可用性功能都可用且正常工作。Ø安全性測試，確保只有具備相應授權的用戶才能使用該結(jié)構(gòu)的相應功能，除對系統(tǒng)的非法攻擊外，還包括錯誤和偶然的系統(tǒng)誤操作的檢驗。Ø網(wǎng)絡仿真，可以對網(wǎng)絡改造的方案進行必要的評估，將網(wǎng)絡現(xiàn)有的應用與本項目中平臺的預期應用結(jié)合改造后的網(wǎng)絡環(huán)境進行仿真，驗證承建單位改造方案的是否能夠滿足本項目的需要。Ø抽查測試，即對于某些網(wǎng)絡的連通性和通信質(zhì)量進行一定比率的抽查測試，抽查測試比較適合于綜合布線階段，結(jié)合現(xiàn)場旁站的手段，結(jié)合手持式或臺式網(wǎng)絡測試儀抽測的結(jié)果，能夠分析網(wǎng)絡綜合布線的效果，可以有效保障網(wǎng)絡綜合布線的質(zhì)量。&

40、#216;網(wǎng)絡性能測試，主要是通過必要的網(wǎng)絡測試工具，對網(wǎng)絡的性能進行測試。Ø備份和還原測試，幫助支持人員確保已準備足夠的步驟，在災難發(fā)生時還原 系統(tǒng)。3.5 驗收及移交階段監(jiān)理服務細則本階段的主要工作是在收到承建單位的竣工驗收書面申請后，檢查合同履行情況、系統(tǒng)建設期間產(chǎn)生的文件和技術文檔是否完善，是否達到竣工驗收要求，審核竣工驗收測試方案，并參與竣工驗收，聽取各方的工作報告，審閱工程檔案資料并實地查驗信息系統(tǒng)運行情況，并對信息系統(tǒng)設計、實施、設備質(zhì)量等方面做出全面的評價和測試。如果工程驗收不合格，則督促承建單位對工程問題提出具體解決意見，并限期落實完成，重新提出驗收方案。如果驗收合格，建設單位和監(jiān)理單位共同簽署竣工驗收合格證書，并按照合同，支付建設單位和監(jiān)理單位相應的工程款。建設單位將固定資產(chǎn)交其系統(tǒng)