表1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)基本條件保持情況考核表

1、表1 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)基本條件保持情況考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 序號(hào)考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)記錄考核結(jié)果1企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書(shū)）是否在有效期內(nèi)，且已年檢。安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法（總局第22號(hào)令）；關(guān)于貫徹落實(shí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定工作的通知（安監(jiān)總規(guī)劃2009181號(hào)）基本條件規(guī)定考核，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供的證明資料。是 否2與其工作相適應(yīng)的固定工作場(chǎng)所面積 平方米，是否符合要求。（甲級(jí)機(jī)構(gòu)不少于400平方米，乙級(jí)機(jī)構(gòu)不少于250平方米）是 否檔案室面積 平方米，是否符合要求。（甲級(jí)機(jī)構(gòu)檔案室不少于50平方米；乙級(jí)機(jī)構(gòu)檔案室不少于30平方米）是 否3在本機(jī)構(gòu)登記從業(yè)的專(zhuān)職安全

2、評(píng)價(jià)師 名，是否符合規(guī)定要求。是 否一級(jí)安全評(píng)價(jià)師 名，其中專(zhuān)職 名，是否符合規(guī)定要求。是 否二級(jí)安全評(píng)價(jià)師 名，其中專(zhuān)職 名，是否符合規(guī)定要求。是 否注冊(cè)安全工程師 名，是否符合規(guī)定要求。是 否4安全評(píng)價(jià)師中有 名同本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動(dòng)合同，是否符合規(guī)定要求。 是 否有效期內(nèi)有 名，是否符合規(guī)定要求。是 否機(jī)構(gòu)為其連續(xù)繳納“四險(xiǎn)”有 名（事業(yè)單位繳存住房公積金的 名），是否符合規(guī)定要求。是 否5法定代表人是否經(jīng)過(guò)相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，并考試合格，并在有效期內(nèi)。是 否6專(zhuān)職技術(shù)負(fù)責(zé)人共有 位，是否有任命文件，且在職有效。是 否是否具有二級(jí)以上安評(píng)師和注安師資格，具有與所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的高級(jí)專(zhuān)

3、業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。是 否配備的技術(shù)負(fù)責(zé)人是否能夠覆蓋主要業(yè)務(wù)范圍。是 否7專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制負(fù)責(zé)人是否有任命文件，且在職有效。是 否8通用設(shè)備是否與其開(kāi)展的工作相適應(yīng)，且設(shè)備完好率100%。（計(jì)（計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、攝像機(jī)、投影儀、碎紙機(jī)、錄音設(shè)備、對(duì)講機(jī)、定位儀、激光測(cè)距儀、交通工具）是 否9技術(shù)支撐是否滿(mǎn)足評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍的需要。（實(shí)驗(yàn)室、安全檢測(cè)檢驗(yàn)?zāi)芰?、技術(shù)專(zhuān)家?guī)臁踩u(píng)價(jià)應(yīng)用軟件、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、物質(zhì)特性數(shù)據(jù)庫(kù)、事故案例數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)閱覽室）是 否10是否建立了內(nèi)部管理制度和安全評(píng)價(jià)控制體系。是 否11是否為從業(yè)人員必要提供了現(xiàn)場(chǎng)勘查所的勞動(dòng)防護(hù)用品。是 否被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)

4、： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表2 專(zhuān)職評(píng)價(jià)師業(yè)績(jī)考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 考核依據(jù)姓名專(zhuān)業(yè)級(jí)別職稱(chēng)核發(fā)單位四險(xiǎn)一金交納情況擔(dān)任職務(wù)是否專(zhuān)職評(píng)價(jià)師支撐業(yè)務(wù)范圍本年度完成業(yè)務(wù)項(xiàng)目數(shù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法附件1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍劃分標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于貫徹落實(shí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定工作的通知附件1安全評(píng)價(jià)師專(zhuān)業(yè)能力對(duì)照表。現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)人員、證明和裝備實(shí)物。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否（注：每位專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)師最多只可認(rèn)定兩種專(zhuān)業(yè)能力并只能支持兩個(gè)業(yè)務(wù)范圍。 不夠可另加頁(yè)，另加 頁(yè)）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考

5、核日期： 表3 專(zhuān)用裝備檢查匯總表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 考核依據(jù)專(zhuān)用裝備名稱(chēng)型號(hào)數(shù)量生產(chǎn)廠家軟件或裝備授權(quán)情況裝備年檢與標(biāo)定情況使用登記情況是否有效安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法附件1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍劃分標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于貫徹落實(shí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定工作的通知附件1安全評(píng)價(jià)師專(zhuān)業(yè)能力對(duì)照表?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)人員、證明和裝備實(shí)物。是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表4 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 考核依據(jù)現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍安全評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)人員配備情況專(zhuān)業(yè)

6、人員配備是否滿(mǎn)足要求專(zhuān)業(yè)裝備是否滿(mǎn)足要求技術(shù)負(fù)責(zé)人是否滿(mǎn)足要求本年度完成此類(lèi)業(yè)務(wù)項(xiàng)目數(shù)姓名專(zhuān)業(yè)級(jí)別職稱(chēng)核發(fā)單位支撐業(yè)務(wù)范圍安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法附件1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍劃分標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于貫徹落實(shí)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定工作的通知附件1安全評(píng)價(jià)師專(zhuān)業(yè)能力對(duì)照表?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)人員、證明和裝備實(shí)物。是否是否是否是否是否是否（注：每位專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)師最多只可認(rèn)定兩種專(zhuān)業(yè)能力并只能支持兩個(gè)業(yè)務(wù)范圍。 不夠可另加頁(yè)，另加 頁(yè)）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表5 安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目工作質(zhì)量情況考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱(chēng)： 所屬業(yè)務(wù)范圍（填代碼）： 名稱(chēng)內(nèi)

7、容標(biāo)準(zhǔn)分檢查方法評(píng)分方法現(xiàn)場(chǎng)記錄得分安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目工作質(zhì)量考核100分1報(bào)告編制格式、章節(jié)排序符合要求。2附（插）圖附件等符合評(píng)價(jià)通則和評(píng)價(jià)導(dǎo)則要求。3報(bào)告裝訂美觀，簽字、蓋章齊全。5查閱評(píng)價(jià)報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)收集的資料、存檔材料；對(duì)照?qǐng)?bào)告仔細(xì)詢(xún)問(wèn)評(píng)價(jià)人員。1.報(bào)告編制格式、章節(jié)排序不符合要求分別扣1分；2.必要的附（插）圖附件不全或不清晰扣1分；3.報(bào)告裝訂粗糙、簡(jiǎn)陋或未進(jìn)行簽字、蓋章或簽字、蓋章錯(cuò)誤該項(xiàng)扣3分。對(duì)照評(píng)價(jià)合同，檢查報(bào)告是否清晰注明評(píng)價(jià)邊界和評(píng)價(jià)責(zé)任范圍；項(xiàng)目概況（選址、總圖及平面布置、生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、功能分布、主要設(shè)施、設(shè)備、裝置、主要原材料、產(chǎn)品（中間產(chǎn)品）、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、公用工

8、程及輔助設(shè)施、人流、物流等）描述清楚。201. 內(nèi)容存在矛盾和邏輯錯(cuò)誤該項(xiàng)不得分；2.有一個(gè)系統(tǒng)描述不清，扣4分，扣完20分為止；3.評(píng)價(jià)邊界、評(píng)價(jià)責(zé)任范圍與項(xiàng)目系統(tǒng)不符合實(shí)際扣10分。主要危險(xiǎn)有害因素和重大危險(xiǎn)源辨識(shí)描述清楚。151.主要危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)有重大漏項(xiàng)或描述不清楚、不準(zhǔn)確的每項(xiàng)扣5分；2.未辨識(shí)重大危險(xiǎn)源或辨識(shí)不準(zhǔn)確扣5分。評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐趾侠?，評(píng)價(jià)方法選取適當(dāng)、正確使用。101.評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐植缓侠砜?分；2.評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐钟新╉?xiàng)的每項(xiàng)扣2分；3.評(píng)價(jià)方法選取不適當(dāng)扣4分。對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)。251.未進(jìn)行固有危險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)扣10分；2.單元的評(píng)價(jià)內(nèi)

9、容與評(píng)價(jià)結(jié)論不相符的每個(gè)扣5分。提出的對(duì)策措施建議具有針對(duì)性，可操作性。10對(duì)策措施建議不具有針對(duì)性、模糊或不合理，每一項(xiàng)扣2分， 扣完10分為止。安全評(píng)價(jià)結(jié)論的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確，邏輯性強(qiáng)，符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的要求。10安全評(píng)價(jià)結(jié)論內(nèi)容不符合要求，每項(xiàng)扣2分，扣完10分為止。評(píng)價(jià)內(nèi)容語(yǔ)句通順、文字簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確，無(wú)前后矛盾現(xiàn)象。51.評(píng)價(jià)內(nèi)容語(yǔ)句不通，敘述不清現(xiàn)象每一項(xiàng)扣0.5分；2.語(yǔ)句不通順、文字不簡(jiǎn)潔、不準(zhǔn)確、錯(cuò)誤每一處扣0.5分；3.報(bào)告存在前后矛盾現(xiàn)象扣2分；4.報(bào)告中錯(cuò)別字每字扣0.1分。安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目過(guò)程控制考核100分安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目過(guò)程控制考核100分安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目過(guò)程控

10、制考核100分風(fēng)險(xiǎn)分析是否包括：1風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目合同簽訂之前進(jìn)行；2.被評(píng)價(jià)對(duì)象的基本情況、評(píng)價(jià)類(lèi)別以及項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等；3.項(xiàng)目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)、現(xiàn)有評(píng)價(jià)人員專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)是否滿(mǎn)足評(píng)價(jià)項(xiàng)目需要、承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度等；4.項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性；5.項(xiàng)目的可行性；6.參與部門(mén)是否全面。10查閱項(xiàng)目檔案1.未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析該項(xiàng)不得分；2.未在簽合同前做風(fēng)險(xiǎn)分析的扣5分；3.（2）（6）項(xiàng)每缺一項(xiàng)扣1分，扣完5分為止。1.組建評(píng)價(jià)項(xiàng)目組并任命項(xiàng)目組長(zhǎng)。2.項(xiàng)目組應(yīng)由與評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)業(yè)人員組成，且評(píng)價(jià)人員專(zhuān)業(yè)配備滿(mǎn)足項(xiàng)目要求。10查閱任命文件或工作指令單。1.未組建評(píng)價(jià)項(xiàng)

11、目組該項(xiàng)不得分；2.未任命項(xiàng)目組長(zhǎng)扣5分；3.項(xiàng)目組長(zhǎng)不滿(mǎn)足任職要求的扣5分；4.項(xiàng)目組組成人員的專(zhuān)業(yè)不滿(mǎn)足項(xiàng)目要求扣5分。1.是否進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)勘查；2.現(xiàn)場(chǎng)勘察檢查記錄清晰、準(zhǔn)確、全面、使用規(guī)范格式，是否有雙方參加人員的簽字；3現(xiàn)場(chǎng)檢查與項(xiàng)目設(shè)計(jì)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題或隱患與被評(píng)價(jià)單位及設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了交流，并就需整改的內(nèi)容作出書(shū)面建議；4在評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論正式出具前，就整改情況進(jìn)行確認(rèn)；預(yù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及隱患應(yīng)有與被評(píng)價(jià)單位及設(shè)計(jì)單位溝通的確認(rèn)結(jié)果；5是否有項(xiàng)目組長(zhǎng)及成員的現(xiàn)場(chǎng)影像資料或其他證明材料。40抽查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄1.未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查的不得分；2.現(xiàn)場(chǎng)記錄填寫(xiě)不清晰、不準(zhǔn)確

12、、不全面，扣6分；3.使用格式不規(guī)范，扣2分；4.現(xiàn)場(chǎng)記錄沒(méi)有雙方簽字扣4分；5.對(duì)需要整改的內(nèi)容未留有書(shū)面建議扣6分；6.未對(duì)整改情況進(jìn)行確認(rèn)扣8分；7.整改核查記錄未經(jīng)兩人及以上簽字確認(rèn)扣4分；8.未留有現(xiàn)場(chǎng)影像記錄扣8分；內(nèi)部審核由有評(píng)價(jià)師資格的非項(xiàng)目組成員審核。審核記錄清晰、準(zhǔn)確，與報(bào)告內(nèi)容相符，審核人員簽字確認(rèn)。10抽查審核的記錄表1.未進(jìn)行內(nèi)部審核該項(xiàng)不得分；2.由項(xiàng)目組成員進(jìn)行內(nèi)部審核扣1分；3.內(nèi)部審核的內(nèi)容不清晰、準(zhǔn)確，與報(bào)告內(nèi)容不符，扣6分；4.內(nèi)部審核未留有審核和修改痕跡扣2分；5.審核人未簽字，扣1分。技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核完成后進(jìn)行的審核。審核記錄清晰、準(zhǔn)

13、確，與技術(shù)要求相符，審核人員簽字確認(rèn)。10抽查審核的記錄表1.未進(jìn)行技術(shù)審核該項(xiàng)不得分；2.審核的內(nèi)容不清晰、準(zhǔn)確，與技術(shù)要求不符，扣6分；3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審核未留有審核和修改痕跡扣2分；4.審核人未簽字，扣2分。過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后進(jìn)行。過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核內(nèi)容是否包括了：1.風(fēng)險(xiǎn)分析；2.編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃；3.現(xiàn)場(chǎng)勘查，并采集了現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)；4.項(xiàng)內(nèi)自審；技術(shù)審核；5.評(píng)價(jià)過(guò)程記錄是否完整，是否符合過(guò)程控制要求；6.過(guò)程控制負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。10抽查審核的記錄表1.未進(jìn)行過(guò)程控制審核該項(xiàng)不得分；2.審核的項(xiàng)目不齊全，不符合過(guò)程控制要求，每缺一項(xiàng)扣2分，扣完8分為止；

14、3.過(guò)程控制記錄不完整或負(fù)責(zé)人未簽字，扣1分。報(bào)告審核程序的控制及報(bào)告附件和歸檔資料的完整性。1.安全評(píng)價(jià)過(guò)程是否得到有效控制，每一過(guò)程是否有評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人確認(rèn)完成；2.對(duì)報(bào)告歸檔資料的系統(tǒng)性進(jìn)行審查，歸檔資料應(yīng)包括：安全評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析表、項(xiàng)目組任命文件、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄、項(xiàng)目資料收集清單、項(xiàng)目隱患整改回執(zhí)、項(xiàng)目?jī)?nèi)審記錄、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核記錄、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核記錄、外部審核記錄、評(píng)價(jià)項(xiàng)目業(yè)績(jī)表、交付單、滿(mǎn)意度調(diào)查表以及現(xiàn)場(chǎng)影像資料、收集的資料等。10查閱檔案1.安全評(píng)價(jià)報(bào)告每一過(guò)程未經(jīng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職過(guò)程控制負(fù)責(zé)人確認(rèn)，扣2分；2.檢查報(bào)告歸檔資料的系統(tǒng)性、完整性。歸檔資料中無(wú)

15、過(guò)程控制單或存在的安全隱患問(wèn)題通知單；評(píng)價(jià)過(guò)程中無(wú)聯(lián)系記錄（電話(huà)、傳真、郵件）等；歸檔資料中無(wú)一審、二審、外審或成品報(bào)告的紙質(zhì)版或電子版；缺1項(xiàng)扣1分，扣完8分為止。200（注：每個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目填寫(xiě)一張 不夠可另加頁(yè)，另加 頁(yè)）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表6 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)網(wǎng)上公開(kāi)情況考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 是否建立機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（頁(yè)）是 否如結(jié)果為否則此表分值為零名稱(chēng)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分檢查方法評(píng)分方法現(xiàn)場(chǎng)記錄得分安全評(píng)價(jià)報(bào)告網(wǎng)上公開(kāi)情況40分報(bào)告網(wǎng)上公開(kāi)率10查看網(wǎng)站（頁(yè)）抽取4個(gè)報(bào)告，每少公開(kāi)一個(gè)報(bào)告減5分。1建立本機(jī)構(gòu)信息網(wǎng)上公開(kāi)制度。2確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)網(wǎng)上公

16、開(kāi)。3公布投訴和舉報(bào)方式。51未建立信息公開(kāi)制度扣5分；2未確定專(zhuān)人負(fù)責(zé)扣5分；3未公布投訴和舉報(bào)方式扣 5分。1網(wǎng)上公開(kāi)法定代表人、注冊(cè)資金、固定資產(chǎn)、注冊(cè)地址、辦公地址及聯(lián)系方式。2公開(kāi)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介、業(yè)務(wù)范圍、主要專(zhuān)業(yè)設(shè)備設(shè)施。3公開(kāi)技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人、專(zhuān)職安全評(píng)價(jià)師、注冊(cè)安全工程師。4公開(kāi)為政府、公眾提供技術(shù)服務(wù)的情況。5每少公開(kāi)一個(gè)小項(xiàng)扣1分，直至扣完為止。按照規(guī)定公開(kāi)完成的評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱(chēng)、簡(jiǎn)介、項(xiàng)目組長(zhǎng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人、報(bào)告編制人、報(bào)告審查人、參與評(píng)價(jià)的技術(shù)專(zhuān)家、到現(xiàn)場(chǎng)的安評(píng)師名單、時(shí)間任務(wù)，評(píng)價(jià)報(bào)告提交時(shí)間。15每少公開(kāi)一個(gè)小項(xiàng)扣5分，直至扣完為止。公開(kāi)的內(nèi)容

17、每季度更新一次。51.不及時(shí)上網(wǎng)更新，每一項(xiàng)扣2分；2.網(wǎng)上公開(kāi)不主動(dòng)扣5分；3.公開(kāi)項(xiàng)目不規(guī)范、不充分的扣5分。40被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表7 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理情況考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 名稱(chēng)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分檢查方法評(píng)分方法現(xiàn)場(chǎng)記錄得分體系建設(shè)10分過(guò)程控制手冊(cè)是否有效運(yùn)行10核查機(jī)構(gòu)運(yùn)行是否按照制定的體系文件執(zhí)行1.機(jī)構(gòu)運(yùn)行與體系文件嚴(yán)重不符不得分；2.體系文件未能認(rèn)真執(zhí)行，扣5分；3.體系文件得到嚴(yán)格執(zhí)行，不扣分。機(jī)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程控制執(zhí)行情況40分過(guò)程控制手冊(cè)的內(nèi)容是否包括：1. 風(fēng)險(xiǎn)分析；2.實(shí)施評(píng)價(jià)；3.報(bào)告審查；4. 技術(shù)支撐；5.

18、作業(yè)文件；6.內(nèi)部管理；7.檔案管理；8.檢查改進(jìn)。10查閱記錄過(guò)程控制文件的內(nèi)容每缺一項(xiàng)扣1分，扣完8分為止。1是否每年按檢查改進(jìn)程序要求進(jìn)行安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制的自我檢查。2機(jī)構(gòu)內(nèi)部審查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是否已經(jīng)進(jìn)行整改。3上一次考核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已經(jīng)完成整改。4接到投訴和舉報(bào)后，及時(shí)進(jìn)行分析，提出糾正措施，并做好記錄。 10查閱自我檢查記錄整改驗(yàn)收記錄。每缺少一項(xiàng)扣4分，扣完8分為止。安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員是否有簽到記錄、工作記錄、報(bào)告簽字記錄；工作流程檢查：是否熟練掌握工作流程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。10查閱日常工作記錄現(xiàn)場(chǎng)人員檢查安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員無(wú)記錄或未掌握工作流程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等每人扣1分，扣完10分為止

19、。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了更新，是否能指導(dǎo)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行安全評(píng)價(jià)作業(yè)。各種規(guī)定是否清晰，明確。10查閱作業(yè)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未更新的，扣5分；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)容不具指導(dǎo)作用的，扣5分。安全評(píng)價(jià)從業(yè)行為規(guī)范10分安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)行為規(guī)范是否在本機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所公開(kāi)公示。2現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)從業(yè)行為規(guī)范、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否公開(kāi)。查閱機(jī)構(gòu)培訓(xùn)記錄，現(xiàn)場(chǎng)檢查詢(xún)問(wèn)安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員。1沒(méi)有公開(kāi)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)行為規(guī)范扣2分。2每一個(gè)從業(yè)人員不了解規(guī)范扣1分扣完4分為止。3被處罰此項(xiàng)不得分。4沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)不得分，抽取3份合同，每有一份不在范圍扣一分，扣完2分為止。機(jī)構(gòu)安全評(píng)價(jià)師是否熟悉了解安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從業(yè)行為規(guī)范。4是否在年度

20、內(nèi)有因違規(guī)被處罰的情況。2是否有安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并按照該標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2規(guī)章制度8分評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的以下制度是否有效運(yùn)行：1.評(píng)價(jià)師和技術(shù)專(zhuān)家管理制度；2.業(yè)績(jī)考核管理制度；3.業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度；4.信息公開(kāi)通報(bào)制度；5.跟蹤服務(wù)制度；6.保密制度；7.資質(zhì)和印章管理制度；8.內(nèi)部審查制度和糾正和預(yù)防制度。8檢查相應(yīng)的管理制度及執(zhí)行情況。管理制度未運(yùn)行、不健全或缺少實(shí)施執(zhí)行記錄，缺一項(xiàng)扣1分，扣完8分為止。辦公管理10分1.公文處理流程、收發(fā)文登記管理規(guī)定，登記簿是否完整、審批權(quán)限是否正確；2.報(bào)告、資料借閱流程及規(guī)定，登記簿是否完整，審批權(quán)限是否正確；3.報(bào)告交付登記流程及規(guī)定，登記簿是否完整，

21、審批權(quán)限是否正確。10檢查相應(yīng)制度和記錄1.缺一項(xiàng)規(guī)定扣2分；2.不完整每項(xiàng)扣1分，扣完10分為止。人力資源管理12分1.具有完備的招聘、入職、調(diào)動(dòng)、離職管理功能，各項(xiàng)手續(xù)完備；2.評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是否與安全評(píng)價(jià)師簽署保密協(xié)議；3.安全評(píng)價(jià)師檔案是否完整，檔案內(nèi)包括業(yè)績(jī)記錄、培訓(xùn)及繼續(xù)教育記錄、簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)、畢業(yè)證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)、勞動(dòng)合同、受獎(jiǎng)材料、處分材料及業(yè)績(jī)考核、培訓(xùn)記錄。12檢查人事管理相關(guān)資料1.缺一項(xiàng)扣3分；2.不齊全每項(xiàng)扣2分，扣完12分為止。檔案管理24分1.安全評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)過(guò)程控制的現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、相關(guān)資料是否存入技術(shù)檔案；2.任命了專(zhuān)職檔案管理員，管理人員熟悉安全評(píng)價(jià)和檔案管理工作

22、；3.檔案存放規(guī)范、分類(lèi)清晰、查找方便。4.檔案室環(huán)境整潔、設(shè)施齊全，便于查閱資料，并配有滅火器材；5.檔案盒封面填寫(xiě)完整、規(guī)范，檔案盒首頁(yè)附有目錄，檔案盒內(nèi)資料齊全、有序；6.影像資料要用光盤(pán)存儲(chǔ)，光盤(pán)保護(hù)要符合要求。24檢查技術(shù)資料及現(xiàn)場(chǎng)檢查檔案整理不符合要求，每項(xiàng)扣4分，扣完24分為止。技術(shù)管理10分1.設(shè)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新查詢(xún)工作，明確相關(guān)部門(mén)和人員職責(zé)；2.設(shè)有不斷獲取法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范控制程序，及時(shí)更新法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并及時(shí)發(fā)布，有發(fā)布記錄；3.對(duì)更新的法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行了培訓(xùn)宣貫，并有培訓(xùn)記錄。10檢查相關(guān)資料1.沒(méi)有及時(shí)更新

23、扣3分；2.對(duì)更新的內(nèi)容沒(méi)有培訓(xùn)扣3分；3.管理混亂扣4分。是否及時(shí)更新事故案例數(shù)據(jù)庫(kù)，資料分類(lèi)清楚、全面。2檢查數(shù)據(jù)庫(kù)加分項(xiàng)，缺少不扣分每年投入安全評(píng)價(jià)技術(shù)研究與科研開(kāi)發(fā)專(zhuān)用資金。2查詢(xún)有關(guān)證明合同管理12分1.是否設(shè)置專(zhuān)人管理合同。2.是否所有評(píng)價(jià)項(xiàng)目均簽訂技術(shù)服務(wù)合同。3.合同登記規(guī)范，保管完善。12檢查合同及臺(tái)帳記錄1.管理不規(guī)范扣4分，未按標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)扣4分；2.沒(méi)有簽定合同扣4分。投訴處理12分1.投訴申訴處理程序是否有效運(yùn)行；2.是否明確了投訴申訴分析及處理、提出糾正措施和驗(yàn)證預(yù)防措施的辦法；3.是否有投訴處理單，記錄是否保存完整。4.是否按照程序?qū)ν对V問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查、處理，并有詳細(xì)

24、記錄；5.是否向投訴對(duì)象反饋了處理結(jié)果并記錄了投訴人的意見(jiàn)。12檢查有關(guān)資料和記錄1.無(wú)投訴事件此項(xiàng)內(nèi)容不扣分；2.無(wú)反饋處理扣6分。培訓(xùn)管理12分1.是否制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃；2.是否按計(jì)劃落實(shí)。有培訓(xùn)記錄，有參加人員簽名記錄；3.是否有專(zhuān)人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。有業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄，有參加人員簽名記錄。12檢查培訓(xùn)記錄，內(nèi)部考試記錄。1.未有年度培訓(xùn)計(jì)劃扣4分；2.培訓(xùn)落實(shí)不到位扣3分；3.每少參加一人扣1分，扣完8分為止。160被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)： 考核人員： 考核日期： 表8 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身建設(shè)和發(fā)揮作用考核表機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 級(jí)別： 資質(zhì)證書(shū)編號(hào)： 名稱(chēng)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分檢查方法評(píng)分方法現(xiàn)場(chǎng)記錄得分專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍建設(shè)40分評(píng)價(jià)師中研究生以上學(xué)歷2現(xiàn)場(chǎng)查閱證書(shū)1. 評(píng)價(jià)師每有一名研究生以上加0.5分，加滿(mǎn)2分為止； 2. 評(píng)價(jià)師中每有一名高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)加1分，加滿(mǎn)4分為止；3.機(jī)構(gòu)每有一名省、部級(jí)專(zhuān)家加1分，加滿(mǎn)4分為止；4.機(jī)構(gòu)每有一名國(guó)家級(jí)專(zhuān)家加2分，加完6分為止；5.技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)取得證書(shū)每人加2分，加滿(mǎn)12分