集團公司外派董事

1、集團公司外派董事、監(jiān)事及高管人員管理規(guī)定第一章總則第一條為明確公司外派董事、監(jiān)事及高級管理人員（總經(jīng)理助理以上人員）的權(quán)利和義務，規(guī)范其行為，依法維護公司合法權(quán)益，保障并促使所在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)范運作，根據(jù)中華人民共和國公司法及公司章程，特制定本規(guī)定。第二條除外派的董事和監(jiān)事可以兼職外，其他外派人員原則上以專職為主。第二章外派人員任職資格第三條外派人員必須具備以下任職資格：（一）忠誠于所從事的事業(yè)，原則性強，具有敬業(yè)精神；（二）專業(yè)知識豐富，合作、協(xié)調(diào)能力強；（三）熟悉公司法、公司章程及發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，以及所在企業(yè)的章程及其他相關(guān)規(guī)章制度等；（四）已在公司從事相關(guān)工作滿二年以上，與公司簽

2、有三年以上的聘用合同。第四條外派董事（含正副董事長）者，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格：（一）五年以上企業(yè)實際工作經(jīng)驗；（二）在公司三年以上任職經(jīng)歷；（三）任公司部門經(jīng)理以上（含本職）職務；（四）具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱（含本級）。第五條外派監(jiān)事、財務總監(jiān)、工程監(jiān)理等具有監(jiān)督職能崗位的人員，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格：（一）三年以上企業(yè)實際工作經(jīng)驗；（二）在公司有兩年以上工作經(jīng)歷；（三）具有與本崗位工作性質(zhì)相關(guān)的財務、審計、法律、工程技術(shù)和企業(yè)管理等學歷、職稱或管理經(jīng)驗。第六條外派正、副總經(jīng)理以及其他高級管理崗位的人員，除具備第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下

3、任職資格：（一）具有三年以上企業(yè)管理實際經(jīng)驗。（二）具有所任職崗位所要求的學歷、職稱和工作經(jīng)歷。（三）所在企業(yè)要求的其他條件。第三章選派程序第七條對擬外派出任的人員嚴格按億利資源集團公司人事任免流程進行任免；第八條公司對外派人員實行定期輪換制，其中財務人員最多三年輪換一次，其他人員最多四年輪換一次。第四章行為準則第九條外派人員必須嚴格遵守本規(guī)定，以及所在企業(yè)的相關(guān)管理制度第十條外派人員必須履行盡職義務，具體包括:（一）認真完成所在企業(yè)安排的分內(nèi)工作，積極參加各類相關(guān)活動；（二）按規(guī)定定期向公司匯報所在企業(yè)的經(jīng)營管理狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題并依照相關(guān)程序提出處理意見；（三）在日常工作及重大事項決策事務

4、中，必須表現(xiàn)出與白身專業(yè)知識和管理經(jīng)驗相匹配的水準；第十一條外派人員必須白覺遵守以下工作紀律（一）不得向公司虛報或瞞報所在企業(yè)的經(jīng)營管理情況；（二）未經(jīng)授權(quán)，不得以公司產(chǎn)權(quán)代表或全權(quán)代表的身份開展活動；（三）不得超越白身任職權(quán)限直接干預所在企業(yè)的經(jīng)營活動；（四）不得對外泄露公司和所在企業(yè)的商業(yè)機密；（五）不得在公司系統(tǒng)以外兼任與白身業(yè)務相關(guān)的任何職務；（六）不得利用職務和身份便利謀取私利，不得為其他機構(gòu)或個人謀取非正當利益；（七）不得在所在企業(yè)安插親屬，不得向所在企業(yè)攤派、報銷不合理費用等。第十二條外派人員參與所在企業(yè)決策活動時，應按以下原則行使相應權(quán)力：（一）代表公司參加股東（大）會會議的，

5、代表公司意志按公司實際持有的股權(quán)比例或股份數(shù)額行使表決權(quán);（二）作為公司外派董事參與董事會會議的，代表公司意志按一人一票原則行使表決權(quán)；（三）監(jiān)事可以按照所在企業(yè)“章程”獨立行使監(jiān)察監(jiān)督權(quán)力；（四）高級管理人員在參與同級決策會議時，應遵循總經(jīng)理負責制的原則，為所在企業(yè)總經(jīng)理決策提供支持，并按公司意圖和意志行使表決權(quán)。第十三條外派董事、監(jiān)事等兼職人員，必須定期到所在企業(yè)實地了解情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，按程序匯報處理。第十四條外派人員因故不能履行職責時，須及時委托有能力勝任的人員履行職責；被委托人同樣受本規(guī)定的約束。第五章報告制度第十五條公司對外派人員建立定期、定向聯(lián)系匯報制度，保障母子公司信息暢通。

6、第十六條定期匯報。外派人員每季度書面匯報一次，每半年參加一次集團公司組織的績效考核（述職報告），其中外派財務人員按照財務系統(tǒng)要求進行，所在企業(yè)的財務報表、工程進度情況，須由相關(guān)外派人員按月向公司匯報、提交。第十七條定期匯報主要內(nèi)容包括：（一）所在企業(yè)的經(jīng)濟管理動態(tài)；（二）任職工作基本完成情況；（三）所在企業(yè)是否存在不規(guī)范運作問題，本人是否及時采取措施或上報處理；（四）是否嚴格遵守所在企業(yè)規(guī)章制度，是否嚴格遵守本規(guī)定各項要求。第十八條特別報告。所在企業(yè)遇有突發(fā)性事件，或其他足以影響企業(yè)正常健康運轉(zhuǎn)、危害股東權(quán)益的不規(guī)范行為，外派人員必須及時按上述規(guī)定向公司相關(guān)部門匯報和請示。第十九條重要會議。所

7、在企業(yè)的股東（大）會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議，以及年度經(jīng)營工作計劃及總結(jié)會議等等，均為重要會議。相關(guān)外派人員必須認真出席上述重要會議：會前及時索取有關(guān)文字材料，詳細了解會議將要討論的問題和對經(jīng)營決策有重大影響的相關(guān)情況，形成白己的意見；有特殊重要決定需要表決，又超出白身授權(quán)范圍的，應立即與公司職能部門聯(lián)系，或向主管領導匯報；有多名外派人員的，應先內(nèi)部形成一致意見；問題重大或一時無法形成一致意見的，應及時報請公司主管領導，召集公司內(nèi)部預備會議以統(tǒng)一意見。第二十條上述重要會議結(jié)束后，外派人員應于會后一周內(nèi)向公司提交會議決議和相關(guān)情況說明等文字材料。第二一條公司外派董事、監(jiān)事，如有發(fā)現(xiàn)其他投資方

8、派出董事或高級管理人員有違反公司法、企業(yè)“章程”或董事會決議之行為的，應立即向所在企業(yè)董事長反映意見并要求解決或處理；在董事長合理的調(diào)查答復期內(nèi)，不得隨意干預、影響企業(yè)正常經(jīng)營；董事長不予答復或處理的，公司外派董事、監(jiān)事應按公司法或企業(yè)“章程”規(guī)定程序提議召開臨時股東（大）會或董事會處理相關(guān)問題。第二十二條外派高級管理人員，應以做好本職工作為己任，如有發(fā)現(xiàn)違反所在企業(yè)“章程”、管理制度和董事會決議的行為，應根據(jù)管理運作規(guī)程，及時向所在企業(yè)董事會或經(jīng)理反映，或通過公司外派董事反映解決，不得白作主張，或以股東代表身份直接干預企業(yè)正常經(jīng)營管理。第六章工資福利第二十三條根據(jù)外派人員專職與兼職、子公司與

9、關(guān)聯(lián)企業(yè)等不同情況，實行專門管理。第二十四條公司外派的兼職董事、監(jiān)事的工資、福利和社會保險等由公司統(tǒng)一管理，不得在兼職單位領取補貼和其他報酬。第二十五條外派人員的績效工資和績效考核仍由派駐單位實施。第七章考核獎懲第二十六條公司對外派人員根據(jù)其工作崗位性質(zhì)，按照定性與定量相結(jié)合的辦法，建立母、子公司雙層考核制度，根據(jù)考評結(jié)果確定并兌現(xiàn)獎懲。第二十七條外派人員的績效考核每半年一次：一是對其績效有否決意見；二是根據(jù)評價意見決定去留升降第二十八條外派人員的考核由集團人力資源中心組織。第二十九條考核內(nèi)容由三部分組成，其中履行崗位職責、完成工作目標情況占60%定期匯報工作情況占10%基本素質(zhì)測評占30%履

10、行崗位職責、完成工作目標情況占總權(quán)重的60%由其集團公司績效考評委員會和所在企業(yè)直接上級來考核，得分權(quán)重分別為60%40%定期匯報工作情況由其集團公司直接上級來進行考核；基本素質(zhì)測評由12項內(nèi)容組成，由所在企業(yè)員工與集團公司相關(guān)部門員工來考核，得分權(quán)重分別為所在企業(yè)員工評價得分占60%集團公司相關(guān)部門員工評價得分占40%第三十條外派人員參照億利資源集團公司績效考核方案確定其考核等級（即優(yōu)秀、合格、需改進、不合格），其結(jié)果必須提交集團公司薪酬績效考評委員會審批。第八章歸口管理第三十一條為提高工作與決策效率，切實落實責任制，公司對外派人員實行歸口管理。第三十二條所有外派人員的人事管理，包括其任免、考評、獎懲和工資待遇等事項，均由公司人力資源中心負責。第三十三條外派人員的各類報告，包括定期報告、述職報告和特別報告等，均交由公司人力資源中心受理、存檔，并由人力資源部備份轉(zhuǎn)送相關(guān)職能部門或公司領導第三十四條所在企業(yè)的月度性財務報表、