風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議條款清單

1、風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議條款清單(例如)風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議條款清單(TermSheet),實(shí)際上是投資人給創(chuàng)業(yè)者提供的一張獲取融資的入場(chǎng)券.雖然,它并不具有法律效力,但一旦簽訂確認(rèn),就意味著你的融資已經(jīng)根本到手,由于通常情況下,正式的協(xié)議也都是根據(jù)該條款清單的核心思想與內(nèi)容來(lái)行文的.當(dāng)然,最終融資成功還得要求你的盡職調(diào)查不出任何問(wèn)題.因此,投資條款清單內(nèi)容是創(chuàng)業(yè)者融資過(guò)程中必須深刻理解和掌握的內(nèi)容,至于合同的簽訂,只要?jiǎng)?chuàng)業(yè)者把投資條款清單弄明白、弄透徹了,就顯得輕而易舉了,由于正式的投資合同內(nèi)容也是以此為根底的.由于此條款為完整版投資條款清單內(nèi)*公司】容例如,僅供參考,對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)而言,有些復(fù)雜或者不相關(guān)的條款

2、可以不予以考【*投資者/投資公司】A類優(yōu)先股融資投資條款清單例如201】年【】月【】日本投資條款清單僅供談判之用,在雙方確認(rèn)之前,不構(gòu)成投資機(jī)構(gòu)與公司之間具有法律約束力的協(xié)議,但其中的“保密條款、“排他性條款和“治理費(fèi)用具有法律約束力.在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會(huì)的批準(zhǔn)并以書面包括電子郵件通知公司后,本協(xié)議便對(duì)協(xié)議各方具有法律約束力,協(xié)議各方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達(dá)成、簽署和報(bào)批投資合同.1 .排他性條款公司同意,在簽訂本框架協(xié)議后的天內(nèi),公司及其股東、董事會(huì)成員、員工、親屬、關(guān)聯(lián)公司和附屬公司在未獲得投資人書面同意的情況下,不得通過(guò)直接或間接方式向任何第三方尋求股權(quán)/債務(wù)融資或

3、接受第三方提供的要約；不得向第三方提供任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的信息或者參與有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的談判和討論；且不得與第三方達(dá)成任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的協(xié)議或安排.如公司為滿足本框架協(xié)議中股票購(gòu)置協(xié)議局部所載明成交條件造成延期,本排他性條款有效期限自動(dòng)延展.盡管有上述規(guī)定,假設(shè)公司或投資人均未在排他性條款有效期截止日五天之前發(fā)出希望終止談判的書面通知,那么公司應(yīng)繼續(xù)與投資人進(jìn)行排他性談判直至公司或投資人發(fā)出書面終止談判通知.2 .保密條款2.1 有關(guān)投資的條款和細(xì)那么包括所有條款約定甚至本框架協(xié)議的存在以及任何相關(guān)的投資文件均屬保密信息而不得向任何第三方透露,除非另有規(guī)定.假設(shè)根據(jù)法律必須透露信息

4、,那么需要透露信息的一方應(yīng)在透露或提交信息之前的合理時(shí)間內(nèi)征求另一方有關(guān)信息披露和提交的意見(jiàn).且如另一方要求,需要透露信息一方應(yīng)盡可能為所披露或提交的信息爭(zhēng)取保密待遇.2.2 盡管有上述說(shuō)明,但在成交之后,公司有權(quán)將投資的存在、投資人對(duì)公司的投資事項(xiàng)披露給公司投資者、投資銀行、貸款人、會(huì)計(jì)師、法律參謀、業(yè)務(wù)伙伴和誠(chéng)信的潛在投資者、員工、貸款人和業(yè)務(wù)伙伴,但前提是,獲知信息的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)已經(jīng)同意承當(dāng)保密信息的義務(wù).2.3 在未獲投資人書面同意情況下,公司不得將投資人的投資事項(xiàng)在新聞發(fā)布會(huì)、行業(yè)或?qū)I(yè)媒體、市場(chǎng)營(yíng)銷材料以及其他方式中透露給公眾.2.4 投資人有權(quán)向第三方或公眾透露其對(duì)公司的投資.3

5、 .術(shù)語(yǔ)釋義略.如：“ESOP指雇員和董事期權(quán).4 .要約條款4.1 交割日：本框架協(xié)議簽訂后大“交割日.交割日為公司完成必要工商登記,投資者成為公司股東之日.4.2 投資金額：人民幣【1萬(wàn)元,獲得交割后【】公司股權(quán)初始股權(quán)比例,以全面稀釋包括預(yù)留的ESOP計(jì)算.以上人民幣與美元的匯率以付款當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的匯率的中間價(jià)作準(zhǔn).下同.4.3 證券類別：投資者獲得的投資權(quán)益稱為“【A類優(yōu)先股】股權(quán),具有本框架協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利和利益.如法律法規(guī)的限制,本框架協(xié)議規(guī)定的權(quán)利和利益無(wú)法充分實(shí)現(xiàn),投資者和公司將采用其他法律允許的其他方法,在最大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)本框架協(xié)議規(guī)定的投資者的權(quán)利和利益.4.4 購(gòu)

6、置價(jià)和初始估值：購(gòu)置價(jià)代表投資前全面稀釋公司估值人民幣【】萬(wàn)元、投資后全面稀釋公司估值人民幣【1萬(wàn)元,估值的依據(jù)為公司提供的盈利預(yù)測(cè).交割完成后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)表附后.根據(jù)業(yè)績(jī)調(diào)整條款見(jiàn)下文,初始估值可以向下調(diào)整.4.5 業(yè)績(jī)調(diào)整條款和實(shí)際估值：如果公司【年份】經(jīng)營(yíng)年度稅后凈盈利到達(dá)人民幣【1萬(wàn)元或更多,公司全面稀釋投資后估值保持人民幣【1萬(wàn)元不變.如果公司沒(méi)有到達(dá)該稅后凈盈利目標(biāo),那么公司全面稀釋的投資后估值應(yīng)根據(jù)以下公式調(diào)整.全面稀釋的投資后估值=】x公司【年份】經(jīng)營(yíng)年度稅后凈盈利如果啟動(dòng)以上業(yè)績(jī)調(diào)整條款,公司現(xiàn)有股東及ESOP勺局部權(quán)益應(yīng)立即無(wú)償或以象征性價(jià)格轉(zhuǎn)讓給投資者或以法律允許的投資

7、者本錢最低的其他方式,使投資者所占的股權(quán)比例反映公司的調(diào)整后全面稀釋投資后估值.其中現(xiàn)有股東及ESO內(nèi)自轉(zhuǎn)讓給投資者的權(quán)益根據(jù)現(xiàn)有股東及ESOPE轉(zhuǎn)讓前的比例進(jìn)行劃分.在計(jì)算業(yè)績(jī)調(diào)整時(shí),通過(guò)收購(gòu)兼并或其他非常規(guī)或不可重復(fù)方法取得的盈利不應(yīng)計(jì)入公司的實(shí)際盈利投資者書面同意的收購(gòu)兼并除外.實(shí)際盈利應(yīng)四舍五入至人民幣10萬(wàn)元.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)應(yīng)依據(jù)中國(guó)GAAPf算,并應(yīng)由“四大國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一或投資者書面同意的知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)無(wú)誤.公司應(yīng)在經(jīng)營(yíng)年度截止后三個(gè)月內(nèi)提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告.4.6 增資權(quán)：公司應(yīng)向投資者發(fā)行一個(gè)增資權(quán),授權(quán)投資者再行以人民幣【】萬(wàn)元追加投資獲得【】%殳權(quán),行使價(jià)格為本輪

8、新股購(gòu)置價(jià)格的【】享有【A類優(yōu)先股】股權(quán)的各項(xiàng)權(quán)利,這些股份的購(gòu)置價(jià)應(yīng)根據(jù)【A類優(yōu)先股】股權(quán)的業(yè)績(jī)調(diào)整條款和反稀釋條款進(jìn)行調(diào)整.增資權(quán)的行使不應(yīng)附帶任何實(shí)質(zhì)性條件,可以在交割后的任何時(shí)間行使,直至i交割后的5年,或ii合格IPO定義如下,以較早者為準(zhǔn).4.7 所得款項(xiàng)用途：公司應(yīng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的公司預(yù)算和營(yíng)業(yè)方案將從投資中獲得的款項(xiàng)用做業(yè)務(wù)擴(kuò)張、流動(dòng)資金和其他投資者認(rèn)可的用途.5 .【A類優(yōu)先股】股權(quán)權(quán)利和利益5.1 股息權(quán)：除非得到投資人的書面批準(zhǔn),公司在可以向股東分配相當(dāng)于投資人投資總額【1%勺年股息之前不進(jìn)行利潤(rùn)分配.5.2 清算權(quán)：假設(shè)發(fā)生清算事件詳見(jiàn)下文定義,【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人可優(yōu)

9、先于其它股權(quán)的持有人獲得相當(dāng)于投資金額【】倍的金額加上任何宣布而未派發(fā)紅利“優(yōu)先額.在優(yōu)先額得到全面償付之后,公司的全部剩余資產(chǎn)或公司或其股東所獲的款項(xiàng)根據(jù)股權(quán)比例派發(fā)給全體股權(quán)持有人.“清算事件應(yīng)包括公司進(jìn)入清算程序、終止經(jīng)營(yíng)或解散；或如投資者的選擇,公司發(fā)生合并、收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓投票限制權(quán)而導(dǎo)致原有股東在續(xù)存的實(shí)體中不再擁有大多數(shù)表決權(quán)、將公司全部或者大部份資產(chǎn)售賣或者將公司全部或大部份知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行排他性轉(zhuǎn)讓.5.3 贖回權(quán)：從交割日起的第【】年始,持有公司多數(shù)【A類優(yōu)先股】股權(quán)的股東可要求公司根據(jù)投資金額的【】%的價(jià)格加上應(yīng)付但未付的股息“贖回價(jià)格贖回【A類優(yōu)先股】股權(quán),該贖回價(jià)格根據(jù)股票分拆

10、、紅利股、資本重組和類似交易按比例調(diào)整.假設(shè)在贖回當(dāng)日,公司屆時(shí)可依法贖回的【A類優(yōu)先股】股權(quán)數(shù)量小于被要求贖回的【A類優(yōu)先股】股權(quán)數(shù)量,那么任何未贖回的【A類優(yōu)先股】股權(quán)均應(yīng)在未來(lái)公司依法可以履行贖回義務(wù)之時(shí)盡快被贖回.5.4 放棄【A類優(yōu)先股】股權(quán)的特別權(quán)利：任一【A類優(yōu)先股】股權(quán)的持有人都有權(quán)利按自己判斷在交割之后的任何時(shí)候放棄其所持有的全部或局部特別權(quán)利和利益.假設(shè)公司申請(qǐng)普通股在投資者同意的證券交易市場(chǎng)公開上市且與承銷機(jī)構(gòu)達(dá)成確定的包銷協(xié)議,且上市前公司估值至少在人民幣【】?jī)|元,且上市融資規(guī)模至少在人民幣【】?jī)|元合格首次公開發(fā)行股票或“合格IPO或任何等同上述卜#況,那么【A類優(yōu)先股

11、】股權(quán)自動(dòng)放棄除信息權(quán)、上市注冊(cè)權(quán)之外的其他權(quán)利.5.5 反稀釋條款：假設(shè)公司增發(fā)股權(quán)類證券且增發(fā)時(shí)公司的估值低于【A類優(yōu)先股】股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值,那么【*投資公司】有權(quán)從公司或創(chuàng)始人股東無(wú)償或以象征性價(jià)格取得額外股權(quán),或以法律不禁止的任何其他方式調(diào)整其股權(quán)比例,以反映公司的新估值.在該調(diào)整完成前,公司不得增發(fā)新的股權(quán)類證券.除非股權(quán)增發(fā)屬于iESOP殳票；ii行使既有期權(quán)或增資權(quán)；iii公司注冊(cè)包銷公開發(fā)行股票；或者iv與股票分拆、紅利股、資本重組和類似交易相關(guān)的按比例做出的調(diào)整.5.6 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人有認(rèn)購(gòu)最多與其持股比例相當(dāng)?shù)墓救魏涡掳l(fā)證券的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),且購(gòu)置的價(jià)

12、格、條款和條件應(yīng)與其他潛在投資人的購(gòu)置相同,如果有【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人放棄購(gòu)置其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán),那么其他【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人有權(quán)認(rèn)購(gòu)其放棄局部.5.7 最優(yōu)惠條款：假設(shè)公司在未來(lái)融資或既有的股東或融資中存在比本投資交易更加優(yōu)惠的條款(更優(yōu)惠條款),那么投資人有權(quán)享受更優(yōu)惠條款并將更優(yōu)惠條款適用于【A類優(yōu)先股】股權(quán).：5.8 保護(hù)性條款：除另有規(guī)定外,【A類優(yōu)先股】股權(quán)的投票表決權(quán)與其他股權(quán)持有人相同.任何以下可影響公司及其附屬公司的公司行為和交易(無(wú)論是否通過(guò)修改公司章程還是其他方式,無(wú)論是單一交易還是多筆相關(guān)交易)均需要獲得三分之二以上的【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人或【*投資公司】委派的董事

13、的同意方可批準(zhǔn)和生效：(i) 修訂或改變【A類優(yōu)先股】股權(quán)的權(quán)利和利益,或者給予某些投資者任何新的權(quán)利、優(yōu)先權(quán)和特別權(quán)利高于或者等同于【A類優(yōu)先股】股權(quán)；(ii) 出售或者發(fā)行任何股權(quán)或者債券憑證或增資權(quán)、期權(quán)和其他可購(gòu)置股權(quán)或債券憑證的權(quán)利(除非屬于經(jīng)【*投資公司】批準(zhǔn)過(guò)的ESOP殳票或者認(rèn)股權(quán)證的轉(zhuǎn)換)(iii) 宣布或支付任何股息、分配利潤(rùn),或其他任何可導(dǎo)致贖回或回購(gòu)股權(quán)憑證的行為；(iv) 任何(或者導(dǎo)致)收購(gòu)、重大資產(chǎn)或限制權(quán)售賣、兼并、合并、重組、設(shè)立合資企業(yè)或合伙企業(yè)、或成立子公司、或與減少股本、解散和清算的動(dòng)議；(v) 進(jìn)行公司資本重組、重新分類、分立、分拆、破產(chǎn)、資產(chǎn)重組或業(yè)

14、務(wù)重組的事項(xiàng)；(vi) 超出普通業(yè)務(wù)來(lái)往范圍或(ii)在12個(gè)月中交易總額超過(guò)美元的資產(chǎn)售賣、抵押、質(zhì)押、租賃、典當(dāng)、轉(zhuǎn)移或其他處置；(vii) 參與任何與現(xiàn)有營(yíng)業(yè)方案有重大不同的行業(yè)領(lǐng)域、變更公司名稱或者終止任何公司的業(yè)務(wù)；(viii) 增加或者減少董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或任何董事會(huì)委員會(huì)中的席位數(shù)；(ix) 批準(zhǔn)、修改和治理ESO方案或其他員工持股方案；(x) 對(duì)會(huì)計(jì)制度和政策做出重大變更,聘請(qǐng)或變更審計(jì)師；(xi) 修改或放棄公司章程中的任何規(guī)定和其他重要規(guī)章制度；(xii) 選擇首次公開發(fā)行股票的承銷商和上市交易所,或批準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票的估值、條款和條件.如果在交割以前發(fā)生以上事項(xiàng),公司應(yīng)事

15、先書面通知*投資公司】.6 .投資協(xié)議6.1 陳述和交割條件：【A類優(yōu)先股】股權(quán)投資應(yīng)根據(jù)公司和投資者都能接受的投資協(xié)議進(jìn)行.投資協(xié)議應(yīng)包括由公司和創(chuàng)立人做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾及其他內(nèi)容.除其他適當(dāng)和通常的條件外,交割條件還應(yīng)包括：1. 向*投資公司】提交一份交割后12個(gè)月公司詳盡的營(yíng)業(yè)方案和預(yù)算,并為【*投資公司】所接受；2. 順利完成業(yè)務(wù)、法律和財(cái)務(wù)的盡職調(diào)查,并為【*投資公司】所滿意；3. 順利完成所有法律文件的簽署,包括公司的中國(guó)律師出具的為【*投資公司】所接受的法律意見(jiàn)書；4. 將由【*投資公司】選擇的“四大國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所或【*投資公司】認(rèn)可的其他知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的

16、公司審計(jì)報(bào)告,詳細(xì)財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)報(bào)告,和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告提交給【*投資公司】,且應(yīng)由公司自行承當(dāng)相應(yīng)費(fèi)用.5. 1*投資公司】投資委員會(huì)的批準(zhǔn).6. 所有的政府批準(zhǔn)、登記以及公司現(xiàn)有股東的批準(zhǔn).6.2 治理費(fèi)：公司應(yīng)支付實(shí)際發(fā)生的治理費(fèi),包括但不限于*投資公司】發(fā)生的與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、譯和制作所有文件的費(fèi)用,包括聘請(qǐng)外部律師、會(huì)計(jì)師和其他專業(yè)參謀的費(fèi)用以及因中國(guó)政府審批需要的翻譯、公證和認(rèn)證費(fèi)用,不管投資是否完成.公司還應(yīng)向【*投資公司】支付在交割完成后,*投資公司】所發(fā)生的與持有和處置本投資相關(guān)的合理的外部律師費(fèi)用,包括但不限于與文件審閱、通知、放棄或修訂投資者權(quán)利的費(fèi)用.除

17、非獲得投資者書面同意,公司沒(méi)有由于本框架協(xié)議及其描述的投資承當(dāng)支付參謀費(fèi)、咨詢費(fèi)、中介費(fèi)、代理費(fèi)、傭金或其他費(fèi)用的責(zé)任.7 .股東權(quán)益7.1 信息權(quán)：只要投資人尚持有【A類優(yōu)先股】股權(quán),那么公司應(yīng)將以下公司以及附屬公司信息以投資人可接受的形式提供應(yīng)投資人：(i)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后的天內(nèi)提供經(jīng)“四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所或投資者認(rèn)可的知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)之后的合并財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)報(bào)告；(ii)每財(cái)務(wù)季度結(jié)束之后的天之內(nèi)提供未審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)報(bào)告；(iii)在每月結(jié)束的天內(nèi)提供未審計(jì)的月度財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)月度報(bào)告；(iv)所有提供應(yīng)股東的文件或者信息的副本；(v)在下一財(cái)務(wù)季度開始前的天內(nèi)提供下季度預(yù)算

18、報(bào)告；(vi)在下一財(cái)務(wù)年度開始前的天內(nèi)提供下年度預(yù)算報(bào)告.所有財(cái)務(wù)報(bào)告均需根據(jù)中國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么PRCGAAP準(zhǔn)備.所有經(jīng)營(yíng)報(bào)告均需包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與對(duì)應(yīng)季度或年度預(yù)算目標(biāo)的比照；授權(quán)投資人檢查公司和附屬公司的設(shè)施、賬目和記錄,并允許投資人與相關(guān)的董事、治理人員、員工、會(huì)計(jì)師、法律參謀和投資銀行家討論公司和附屬公司的業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和情況.在公司應(yīng)按證券法律或證券交易所的要求進(jìn)行注冊(cè)后三年內(nèi),只要投資者持有【A類優(yōu)先股】股權(quán),公司應(yīng)向投資者提供公司向證券監(jiān)管部門、任何證券交易所、治理機(jī)關(guān)或政府部門提交的季度、年度、特別或其他報(bào)告,及向任何股東提供的年度報(bào)告或其他資料.7.2 首次公開發(fā)行股票IPO:公

19、司股東和公司必須在交割日之后的【】年內(nèi)盡全部努力實(shí)現(xiàn)合格的首次公開發(fā)行股票.公司和其他股東應(yīng)根據(jù)法律采取舉措以盡量縮短【A類優(yōu)先股】股權(quán)在上市之后的鎖定期.7.3 注冊(cè)權(quán)：7.3.1 如果公司在美國(guó)上市,投資者應(yīng)具有優(yōu)先股股東通常的要求注冊(cè)權(quán)、F-3或同等注冊(cè)權(quán)和跟隨注冊(cè)權(quán)；如果公司在其他證券市場(chǎng)上市,投資者擬通過(guò)公開市場(chǎng)或其他方式轉(zhuǎn)讓股票,需要獲得證券監(jiān)管部門或證券交易所的批準(zhǔn)、同意、備案或其他手續(xù)“注冊(cè),公司應(yīng)在投資者提出要求后盡快予以辦理.如公司或其他股東出售股票,需要辦理上述手續(xù),投資者有權(quán)跟隨.如當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)有其他方便投資者出售股權(quán)的制度或規(guī)定,公司應(yīng)盡最大努力使投資者可以享受到這種

20、方便.7.3.2 費(fèi)用：公司應(yīng)承當(dāng)所有上述的注冊(cè)費(fèi)用不包括承銷折讓和傭金,但包括與注冊(cè)或同等交易有關(guān)的費(fèi)用,包括【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人為行使注冊(cè)權(quán)聘請(qǐng)一名律師的合理費(fèi)用.7.3.3 如果由于法律法規(guī)要求或因證券市場(chǎng)、股票價(jià)格等因素的限制,不能允許投資者和其他股東在同一期間轉(zhuǎn)讓股票,公司其他股東同意,在投資者要求的各個(gè)期間內(nèi),公司其他股東應(yīng)當(dāng)應(yīng)投資者要求少出售或不出售其持有的股份,以保證投資者的優(yōu)先退出.7.3.4 轉(zhuǎn)讓權(quán)：前述注冊(cè)權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓給任何【A類優(yōu)先股】股權(quán)受讓人.7.3.5 注冊(cè)/發(fā)行權(quán)應(yīng)在下述時(shí)間終止,i合格IPO的年后,或ii交割日的年后；兩者以較晚者為準(zhǔn).7.3.6 在得到持

21、有多數(shù)【A類優(yōu)先股】股權(quán)的股東批準(zhǔn)之前,公司不得授予任何其他人優(yōu)于或相等于【A類優(yōu)先股】股權(quán)注冊(cè)權(quán)的注冊(cè)權(quán)利.7.3.7 如果公司因上市重組需要【A類優(yōu)先股】股權(quán)放棄其專有的權(quán)利或利益,【A類優(yōu)先股】股權(quán)持有人可以在重組生效時(shí)放棄,但是如果在重組結(jié)束后的12個(gè)月內(nèi),公司沒(méi)有實(shí)現(xiàn)合格的IPO,那么【A類優(yōu)先股】有權(quán)通過(guò)股東約定和其他途經(jīng)要求恢復(fù)其各項(xiàng)權(quán)利和利益.7.4 主要治理人員的承諾書和非競(jìng)爭(zhēng)承諾：從今日至成交日期間但在成交日前,公司高層治理人員副總裁級(jí)別以上應(yīng)簽署承諾書以保證：i將為公司業(yè)務(wù)開展奉獻(xiàn)全部個(gè)人工作時(shí)間和精力,并應(yīng)用個(gè)人全部努力來(lái)為公司謀利直至公司實(shí)現(xiàn)合格首次公開發(fā)行股票一年之

22、后,除非個(gè)人的離職中請(qǐng)已獲投資人批準(zhǔn)或投資人做出另外安排；ii從成交日開始至離開公司的【】年之內(nèi)不參與任何與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù).7.5 員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議：投資協(xié)議應(yīng)要求公司在成交日之前與每個(gè)治理人員和研發(fā)人員簽訂為投資人所接受的保密和創(chuàng)造轉(zhuǎn)讓協(xié)議.7.6 雇員和董事期權(quán)ESOP:公司應(yīng)建立雇員和董事期權(quán)持股方案,預(yù)留【1%勺期權(quán)分配予員工及相關(guān)機(jī)構(gòu),期權(quán)行使價(jià)不低于投資者的投資價(jià)格并分四年逐步確權(quán)投資者書面同意的情況除外.期權(quán)方案在獲得公司董事會(huì)批準(zhǔn)包括投資者任命的董事批準(zhǔn)后實(shí)行.在交割日時(shí),投資者董事將獲得一項(xiàng)購(gòu)置權(quán),該購(gòu)置權(quán)授權(quán)投資者董事于交割日后以人民幣【1萬(wàn)元即以本次投資后全面稀釋公司估值為根底,該估值可根據(jù)業(yè)績(jī)調(diào)整條款調(diào)整向公司現(xiàn)股東購(gòu)置公司舉股權(quán)包括在以上1%ESO的,但根據(jù)業(yè)績(jī)調(diào)整將現(xiàn)有股東及ESOP權(quán)益轉(zhuǎn)讓給投資者時(shí)該的額度不受影響.投資者董事購(gòu)置期權(quán)后立即確權(quán).1.7 關(guān)鍵人物保險(xiǎn)：公司應(yīng)為【姓名】和公司共同決定之高級(jí)治理人員每人購(gòu)置保險(xiǎn)金額為美元的關(guān)鍵人物保險(xiǎn),以公司為受益人.1.8 股權(quán)結(jié)構(gòu)：見(jiàn)附件8. 首選拒絕權(quán)和共同出售權(quán)