年度內審規(guī)劃

1、歡迎閱讀年度內審計劃編號：SQ審核目的:檢查本公司的質量管理體系的符合性和運行的有效性。包括：質量手冊是否適用于本公司起重吊具產品的制造和服務。對其實現全過程是否進行的控制與管理，是否可以證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求 的產品。通過體系的有效運行和持續(xù)改進，以及保證符合顧客與適用的法律法 規(guī)要求是否能增進顧客的滿意。被審核部門（崗位）：總經理，管理者代表，辦公室，車間，業(yè)務部，質檢部；審核依據：1. GB/T19001-2000 idt 09001:20002.質量手冊與程序文件二一丁3與質量管理體系有關的管理標準、工作標準、操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、作業(yè)指I I,JI導書以及應

2、用到的所有相關的法律法規(guī)。審核方法：集中式審核歡迎閱讀審核時間、持續(xù)時間:2004-07-08至2004-07-09編制：時間:審核：時間:批準:時間:歡迎閱讀審核實施計劃編號：審核組組長：XXX組員：XXX 2004年07月8-9日第 頁，共 頁1.審核目的：檢驗質量管理體系的符合性，是否可以迎接外審；2.審核依據：GB/T 190012000 idt ISO 9001:20003.審核覆蓋產品：起重吊具的制造與服務；4.審核時間：2004年07月08日至2004年07月09日首次會議時間：07月08日9時 分末次會議時間：07月09日16:00時 分5.現場審核期間請被審核方有關人員參加下

3、列活動：首、末次會議：最高管理者或其代表及與審核有關的管理人員參加。審核活動：按審核日程安排，被審核方有關人員在本崗位6.審核安排：日期時間部門審核涉及的質量管理體系標準要求7月8首次會議日9:00-11:30總經理、管4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1;14:00-16:00理者代表6.4;8.1;8.4;8.516:30-17:30辦公室4.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6業(yè)務部21;622;8.2.2;8.2.3;8.4;8.57.2;8.2.1;8.3審核組會議7月99:00-11:30生產部（車5.5.1;6.3;6.4;

4、7.1;7.4;7.5;8.2.3;8.3日14:00-15:00i；間）質檢部7.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.516:30-17:00審核組會議17:00-17:30末次會議內審檢查表編號：共頁第頁審核員：XXX XXX受審部門生產部時間年 月日時時歡迎閱讀質量標準條 款審核內容、方法記錄評價5.3 對質量方針理提問被審人員，正確解釋了對質量方針的理解。提問被審人員正確回答岀：質量方針解；A A .負責對廠所有采購原、輔材料合格分供方的 評審工作。5.4.1 詢冋米購在質量B B.不合格的物資進行更換、退貨；C C .全面負責廠所需原材料的采購供應，確保質質量目標管

5、理中的作用。量管理體系在本部門正常運行；D D 供方進行評價，確保采購合格的產品；7.4采購 目標分解內容；E E.制定采購計劃，準備采購資料，執(zhí)行采購作 業(yè)；7.4.1 供方評審記錄完F.F. 負責對采購物資及原材料進行的驗證；G.G.負責協(xié)助業(yè)務部對產品所需采購的物資滿足7.4.2備性及評價標能力進行評審。采購產品的按期完成率達到 100%100%7.4.3準；抽查編號為 SQ-7.4-01A-01SQ-7.4-01A-01 的供方評定記錄表，規(guī)范的做好了供方的評定工作，并保留好相詢問采購實施過程。應的記錄。對供方提岀了技術依據和檢驗依據： 詢問如何對所采被審人員陳述出采購全過程包括采購信

6、息的表 述，符合標準要求。購物資進行控制采購人員對供方進行評定， 并在合格供方名錄中 選取合格供方進行采購。抽查編號為 要求提供合格SQ-7.4-01A-02SQ-7.4-01A-02 的合格供方名錄符合標準要 求供方名錄; 1抽查 2 2 份 SQ-7.4-01A-01SQ-7.4-01A-01 的供方評定記錄表。對合格供方評定、業(yè)績考評嚴格按照標準要求。 抽查2個合格供并對其企業(yè)執(zhí)照復印件，產品質量保證證書。 采購人員根據采購控制程序要求按照采購計方名錄的評定記錄劃進行采購，并保留好了記錄。抽查了編號為：SQ-7.4-01A-04SQ-7.4-01A-04采購計劃和編號為：SQ-7.4-0

7、1A-06SQ-7.4-01A-06 符合標準要求。抽查 3 3 月份編號為：SQ-8.2.3-01A-01SQ-8.2.3-01A-01進貨驗證 查閱5月份采購記錄對其采購產品的外觀，數量以及岀廠檢驗 報告做岀了詳細的驗證。計劃 查閱5月份的采購產品的驗證記錄。歡迎閱讀內審檢查表編號：共 頁 第 頁審核員：XXX XXX受審部門辦公室時間年 月日時時質量標準條 款審核內容、方法記錄評價5.35.4.14.24.2,34.2.24.2.45.5.3詢問質量方針與目標查看體系文件，看是 否符合QMS要求詢問文件保管有哪些注 意事項？詢問質量手冊如何形成與發(fā)放。查看質量手冊的發(fā)放記錄!查看受控文件

8、清單，抽查 2-3 個文件，查看）,心其是否為受控狀態(tài)， 是 否為有效文件詢問什么是記錄記錄保管有哪些要求？詢問內部溝通是如何進行的。1 1） 正確闡述岀對質量方針的理解。2 2） 辦公室對文件控制的準確度 100%100%辦公室對培訓的按時完成率 100%100%辦公室對糾正與預防措施、改進措施按期 完成率 90%90%以上；查看 QMSQMS 質量手冊，體系文件符合 QMQMS S要求。 被審人員回答岀：將文件分類編號管理。各部門將本部門的文件列入 受控文件清單， 并按文件配備表明確分發(fā)的部門或人員。 經辦公室負責分發(fā)廠跨部門文件并控制其版 本。質量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保 存。各部

9、門負責保存相關的帶有受控標識的文 件，文件應有序、分類的加以保存以便于識別、 存取和查閱。被審人員回答質量手冊由辦公室組織各部門 共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用 的時候都由審批人員簽字后批準發(fā)放。符合標準要求。被審人員嚴格按照質量記錄控制程序要求 的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質量手冊 的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗證。 抽查受控文件清單中的 3 3 個文件。均為受 控狀態(tài)，是有效版本。被審人員正確回答岀記錄的概念文件在受控 狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保 管的具體要求，保管期限、保存地點，防護要 求等。被審人員闡述岀具體的溝通方法，并用信息 聯絡單的形式與各部門

10、進行溝通。驗證其信 息聯絡單符合標準要求。iy歡迎閱讀內審檢查表編號：共 頁 第 頁審核員：XXX XXX受審部門辦公室時間年 月日時時質量標準條 款審核內容、方法記錄評價歡迎閱讀6.28.2.25.6查 2004年度培訓計戈膠是否經總經理批準并下發(fā)詢問培訓包括哪些內容詢問如何對培訓效果進行評估。查其相關記錄？詢問內部質量管理體系審核的時機詢問內審與管理評審的關系查閱內審記錄，看是 否符合QMS要求 詢問管理評審實施 時機查看是否有管評實施計劃查看管評記錄是否 齊全， 輸入與輸出是 否恰當檢查 20042004 年培訓計劃符合標準要求。檢查已進行過的培訓共有 3 3 次：1 1 質量體系標準的

11、培訓，外聘老師口頭問訴考 核。2 2 關鍵崗位上崗培訓，總經理培訓實際操作考 核。3 3 內審員培訓，外聘老師筆試考核此 3 3 次培訓全部合格。培訓記錄保存完好，符 合標準要求。查培訓計劃，有培訓效果評估要求本審人員正確闡述岀內審的頻次，一年至少審 核一次，在特殊情況下追加審核，符合標準要 求。被審人員正確闡述岀兩者之間的關系并強調 岀內審是管理評審的輸入抽查內審記錄符合標準要求。符合標準要求。一年至少進行一次，一般在內審之后，在特殊 情況下追加管理評審，抽查了管理評審計劃， 符合 QMQMS S要求符合要求，有管理評審的輸入資料與輸出的改 進措施內審檢查表編號：共 頁 第 頁歡迎閱讀審核員

12、：XXX XXX受審部門生產部時間年 月日時時質量標準條 款審核內容、方法記錄評價5.3質量方針5.4.1質量目標7.17.57.58.2.3詢問質量方針與質量目標，了解其理解程度詢問車間在質量管理體系中的作用？詢問如何獲得生產信息詢問車間員工是否 經過培訓， 查閱相關 培訓記錄- j詢問關鍵過程與特 殊過程有哪些， 詢問 如何對關鍵過程和 特殊過程進行控制 查看關鍵崗位的培訓記錄詢問如何對生產過程進行控制抽查一個生產日志，看過程是否符合1 1 產品一次交驗合格率 95%95%返工率 5%5%負責按產品要求的生產任務進行生產；負責對生產設備的維護及保養(yǎng)；負責生產質量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督

13、、 服務工作；落實廠各項管理制度；負責主管不合格品的控制；負責對生產過程的監(jiān)視和測量；負責協(xié)助業(yè)務部對產品的生產能力以及交付 期進行評審。生產調度，以銷定產查看了上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普 工共1010 人無相關培訓記錄。對特殊過程，關鍵過程，從人員，設備、作業(yè) 指導書，對關鍵過程應留下相應的記錄，符合 QMSQMS 要 求查看 20042004 年培訓記錄，符合要求人員、設備、作業(yè)指導書、記錄符合標準要求生產日志，生產計劃，進貨檢驗記錄，產品檢 驗記錄，合格供評定歡迎閱讀QMS要求詢問生產完畢后，擁 哪些資料，查看一個 記錄是否齊全=.J1Z-V 1 1I- 內審檢查表編號：共頁第頁

14、審核員：XXX XXX受審部門技檢部時間年 月日時時質量標準條審核內容、方法記錄評價歡迎閱讀款出廠檢驗率 100%100%5.3詢問對質量方針與被審人員能夠正確闡述岀質量方針與目標的理 解質量方針質量目標理解；采購標準，產品檢驗標準設備有維護制度與記錄，符合 QMSQMS 要求5.4.1詢問廠技術標準有符合，設備定期進行維護，有維護保養(yǎng)規(guī)定符合，有校準標識質量目標哪些？如何控制符合，校準記錄由質檢員在生產過程中巡檢，產品出4.2.3詢問設備如何維護廠都必須檢驗，每年送檢； 查兩個檢驗記錄合格；6.3與保養(yǎng)，查看是否有6.4相應記錄7.6查設備管理臺帳8.2.4是否及時更新是否有維護記錄及編號-

15、 7；7 ：J、查監(jiān)視與測量臺帳，看疋否有編號,受控狀態(tài)抽查2-3個監(jiān)視與測 量裝置， 查看其是否 有校準計劃，是否經1 1過校檢詢問如何對產品質 量進行檢測內審檢查表編號：共頁第頁審核員：XXX XXX歡迎閱讀受審部門業(yè)務部時間年 月日時時歡迎閱讀質量標準條 款審核內容、方法記錄評價5.3對質量方針理解；顧客服務滿意程度95%了解顧客要求，組織顧客要求評質量方針詢問在質量管理中審，與顧客進行溝通，調查顧客滿 意度5.4.1的作用。符合，顧客滿意度符合通過電話了解，市場調查，各種渠質量目標目標分解內容；道，顧客合同 顧客要求評審表7.2詢冋如何獲得顧客符合，特殊的合同必須填寫顧客滿 意度調查表

16、J #7.2.1要求，有什么樣的質回答符合文件更改控制程序 每次對顧客滿意程度進行調查，符7.2.2量記錄合質量管理體系檢求首先與顧客聯絡，保持顧客信7.2.3詢問如何對顧客的息，確認責任部門并跟蹤實施。8.2.1要求進行評審，有什么樣的質量記錄J i |檢杳2-3個顧客要求的評審記錄詢問如果顧客對產 o 1 1品要求進行更改，該如何處理詢問如何對顧客滿 意率進行監(jiān)控，如何獲得顧客對產品的 評價？內審檢查表編號：共 頁 第 頁審核員：XXX XXX歡迎閱讀受審部門總經理等管理層時間年 月日時時質量標準條審核內容、方法記錄評價款5.11.詢問總經理的職傳達，質量方針，管代，資源， 管評4.1責、

17、權限、范圍。符合法律法規(guī)， 證明持續(xù)滿足 顧客滿意，持續(xù)改進4.12.詢問質量管理體IS09001:2000,除去7.3;7.3;3. 1系運行時間，為什么符合的法律法規(guī)，IS09001:2000,質量手冊5.4要建立質量管理體符合IS09001: 2000要求證據：2004年質量目標5.6系。培訓、辦公室考核，內部溝通 會議、培訓、文件溝通。5.43.質量管理體系覆改進控制程序r-I 18.5蓋的范圍是什么？1 一 _ 、4.詢冋是否有刪減內容，5.詢問建立質量管j- i理體系的依據。6.實施質量管理體 系的目的。1 1!_8.建立質量管理體系的依據，8.尋問本公司質量方針的釋義。9.質量目

18、標，2004歡迎閱讀分解的質量。歡迎閱讀10.詢問如何把質量 意識傳達到相關部 門與崗位。11.詢問如何體現質 量管理體系是持續(xù) 改進。r-；1r? ./J_ 打-J1 1,J11 y1不符合報告編號：序號:01受審核部 門生產部部門負責人XXX審核員XXX審核日期2004年7月9日不合格事實陳述：查看了車間工人上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普工共 10 人無相關培訓記錄，詢問其中 2 人，均不歡迎閱讀知道此工作的重要性和危險性及發(fā)生火災或其它突發(fā)事件時處置措施不符合標準條款：GB/T 19001-2000中的622不合格類型：一般不合格原因分析：本批員工剛到車間工作3天，由于公司部門準備內

19、部審核的資料，碰巧周末 放假休息，而生產線上急需工人，就暫時未培訓上崗。部門負責人：XXX日期：2004年7月9日建議的糾正措施計劃：在近期內組織對新進工人的培訓，使其了解和其相關的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè) 指導書，熟悉對突發(fā)事件的處置方法。部門負責人：XXX日期：2004年7月9日預定完成日期：7月11日審核員認可：XXX日期：2004年7月9日糾正措施完成情況：辦公室同生產部已在11日上午按規(guī)定完成對新員工的培訓，相關培訓記錄已由 辦公室保存部門負責人：XXX日期：2004年7月12日糾正措施的驗證：在辦公室檢查培訓記錄和詢問培訓的人員，確認完成培訓，達到培訓要求審核員：XXX日期：2

20、004年7月12日歡迎閱讀內部質量管理體系審核報告（可另附紙敘述）編號：序號：審核目的：檢查本公司質量體系是否符合GB/T19001-IS09001:2000標準要求。審核范圍：質量手冊覆蓋的所有部門和標準條款，重點是GB/T19001-IS09001：2000所要求的各標準條款及涉及的各職能部門。審核依據：GB/T19001-IS09001：2000、質量手冊、程序文件審核日期：I J2004.06.8-9受審核部門：質量管理體系所涉及的所有部門審核組長：XXX審核員：XXX審核過程綜述：I Z* 在審核組認真仔細的對質量管理體系涉及的部門進行了認真仔細審核，得到相關部門與崗位的全力配合，圓

21、滿的完成了此次審核任務。1.不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：1）各部門均能執(zhí)行標準條款的要求及文件的規(guī)定實施；一 /2）生產部發(fā)現不合格項1項。 r / ） |從內審情況分析，主要存在以下幾方面問題：1）對標準與文件未能準確理解；2）部分人員對標準實施力度不夠。對質量管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現和改進體系運行的機制及措施等）：1）從本次審核的情況來看，整個質量體系都有效的按標準的要求運行，能夠達到預定目標2）建議：重新組織培訓，加強相關人員對文件的理解培訓。結論：本公司的質量管理體系是適宜與有效

22、的，基本符合IS09001：2000標準要求,可以迎接第三方審核。歡迎閱讀歡迎閱讀審核報告分發(fā)對象: 總經理、管理者代表、辦公室、業(yè)務部傳閱審核組長：XXX日期：2004-7-10審核日期批準：日期:歡迎閱讀內審首（末）次會議簽到表時間：編號：序號：姓名部門職務姓名部門職務-. - 二.、u i |11! 1 /歡迎閱讀不合格項分布表、部門 標準要求總經理辦公室技術部質檢部生產加工部采購人 員其它合計4.14.25.15.21jF_5.65.4, J5.55.66.1 1.1J i6.2-6.36.47.17.2_ j7.31 17.47.57.68.1:8.2.18.38.48.5合計11編

23、號:編制:日期:審核:日期:歡迎閱讀管理評審計劃編號：SQ-5.6-01A-01序號:序號:歡迎閱讀評審目的：就質量方針和質量目標，評價廠質量管理體系的現狀，評價質量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。評審參加部門、人員：主持：總經理出席：管理者代表、質量管理體系涉及的各部門負責人評審內容：1、 質量管理體系審核報告；2、 質量方針和質量目標及其實施情況；3、 產品、過程質量趨勢；4、 重大質量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；6糾正和預防措施實施情況（包括前次管理評審決議事項的實施情況）；7、 廠組織機構、職責分配、資源分配是否適宜；8、 體系的要素及相應的文件是否有修正的需要；rj-J-

24、 /、9、 顧客或員工對質量管理體系有益的建議。各部門評審準備工作要求：各部門根據評審內容的要求準備相應資料：1.內部質量體系審核的總結報告；（經理辦公室）2.質量方針和質量目標實施情況：3糾正和預防措施實施情況報告；（物資供應科、經理辦公室、質檢科、生產加工部）計劃的評審時間：第1次管理評審定于2004年7月20日，在廠會議室進行。1.內審情況分析報告。（發(fā)言部門：管理者代表）歡迎閱讀2.質量方針和質量目標的實施情況報告。（發(fā)言部門：各部門）3.糾正和預防措施實施情況報告。 （發(fā)言部門：物資供應科、辦公室、質 檢科、生產加工部）4.廠的組織機構、職責分配、資源分配是否適宜。（各部門自由發(fā)言）

25、5.體系的要素及相應的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門：各部門自由 發(fā)言）6.顧客或員工對質量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）7.廠質量體系現狀、持續(xù)適應性、充分性、有效性總體評價。（發(fā)言者： 管理者代表）8.總經理總結性發(fā)言及提出相應的糾正預防措施要求。編制：審核：批準：日期：歡迎閱讀管理評審通知單編號:SQ-5.6A-02評審會議時間：2004年07月20日評審會議地點：公司會議室參加人員:總經理、管理者代表、質量管理體系涉及的各部門負責人評審內容要點：1、 質量管理體系審核報告；2、 質量方針和質量目標及其實施情況；3、 產品、過程質量趨勢；4、 重大質量事故的處理；5、 顧客投訴的處理；&糾正和預防措施實施情況；r-J7、 廠組織機構、職責分配、資源分配是否適宜；8、