重一大集體決策制度實(shí)施辦法

1、投資公司“三重一大集體決策制度實(shí)施方法第一條總那么第一條為切實(shí)增強(qiáng)投資公司以下簡稱公司反腐倡廉建設(shè),進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè),標(biāo)準(zhǔn)決策行為,提升決策水平,防范決策風(fēng)險(xiǎn),保證公司科學(xué)開展,根據(jù)“三一事項(xiàng)必須由決策人員集體做生決定的要求,制定本方法.第二條本方法適用于投資公司.第三條“三一事項(xiàng),是指重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金運(yùn)作.第四條對“三一事項(xiàng)進(jìn)行決策,應(yīng)遵循以下根本原那么：（1） 集體決策原那么.凡屬“三一事項(xiàng),必須由公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論做由決定,預(yù)防個(gè)人或少數(shù)人專斷；二科學(xué)決策原那么.堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效,重視決策前的咨詢、論證和調(diào)研工作,保證決策的科學(xué)性,防范決策風(fēng)險(xiǎn)；三

2、民主決策原那么.充分發(fā)揚(yáng)民主,廣泛聽取意見,保證決策的民主性；四依法決策原那么.遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策,保證決策的合法合規(guī).第二章“三一事項(xiàng)的主要范圍第五條重大決策事項(xiàng),是指有關(guān)法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由董事會、黨組會決定的事項(xiàng).主要包括：一貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大舉措；（2） 重大戰(zhàn)略決策.包括企業(yè)的開展戰(zhàn)略、中長期開展規(guī)劃、涉及公司開展的重要思路和舉措等；三公司重大治理、改革事項(xiàng).包括：1 .公司治理體制；2 .公司機(jī)構(gòu)設(shè)置；3 .公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工、工作規(guī)那么；4 .公司薪酬機(jī)制；5 .公司其他重大治理、改革事項(xiàng).

3、四重大年度工作安排事項(xiàng).包括：1 .公司年度綜合方案及其他年度重大生產(chǎn)經(jīng)營方案；2 .公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；3 .公司年度工作報(bào)告.五利潤分配方案.六重大經(jīng)營治理事項(xiàng).包括：1 .企業(yè)的設(shè)立、撤并、改制、兼并重組、破產(chǎn)；2 .重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大資產(chǎn)調(diào)整、重大股權(quán)和產(chǎn)權(quán)變動等.七企業(yè)黨的建設(shè)和平安穩(wěn)定的重大事項(xiàng).包括職工隊(duì)伍建設(shè)、精神文明建設(shè),工會、群團(tuán)工作中的重大問題,涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)等.八其他全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項(xiàng).第六條重要人事任免事項(xiàng),是指公司高管人員和公司黨委治理的干部的職務(wù)調(diào)整事項(xiàng).主要包括：一根據(jù)上級組織建議,任免公司高管人員；二制定公司黨委治理的干

4、部治理方法和規(guī)定,包括選拔任用、考核獎(jiǎng)懲和鼓勵(lì)機(jī)制等；三公司黨委治理的干部的任免、聘用、解除聘用、調(diào)整、獎(jiǎng)懲,以及后備人選確實(shí)定；四其他重要人事任免事項(xiàng).第七條重大工程安排事項(xiàng),是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利水平以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的工程的設(shè)立和安排.主要包括：（1） 資本市場融資、重大工程融資和對外擔(dān)保工程；二公司系統(tǒng)重大投資工程,以及方案外追加的重要投資工程；三國境外注冊公司重要工程；四期貨年度套期保值方案,以及期權(quán)、其他高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等重大事項(xiàng)；五重大科技路線、科技工程、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)；六重大工程建設(shè)工程安排；七其他重大工程安排事項(xiàng).第八條大額度資金運(yùn)作事項(xiàng),是指超過

5、由公司或者中國電力投資集團(tuán)公司所規(guī)定的公司領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用.主要包括：一超預(yù)算的大額度資金調(diào)動和使用；二對外捐贈、贊助；三其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng).第三章決策主體及權(quán)限第九條公司“三一事項(xiàng)決策主體為公司董事會、黨委會議.第十條董事會參與決策人員的范圍是全體董事,黨委參與決策人員的范圍是全部黨委成員.第十一條董事會集體討論研究決定的“三一事項(xiàng)包括：一本方法第五條第二款,第三款,第四款,第五款,第六款,第八款規(guī)定的重大決策事項(xiàng)；（2） 本方法第六條第一款,第七條,第八條規(guī)定的重大決策事項(xiàng).第十二條黨委會議集體討論研究決定的“三一事項(xiàng)包括:一本方法第五條第一、七款,第三

6、款第3項(xiàng)；二本方法第六條除第一款外規(guī)定的重要人事任免事項(xiàng)和有關(guān)決策；三需要黨委討論和研究的其他重要問題.第十三條除本方法第六條第一款以外,其余所有須提交董事會討論決定的事項(xiàng),均由總經(jīng)理辦公會擬定方案,報(bào)董事會決策.第十四條公司授權(quán)以下決策機(jī)構(gòu)集體討論決定有關(guān)“三一事項(xiàng).一招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定大宗物資、重大設(shè)備和重要效勞采購的安排,以及公司集中招標(biāo)的評標(biāo)結(jié)果等事項(xiàng)；二公司授權(quán)的其他決策機(jī)構(gòu)集體研究決定授權(quán)范圍內(nèi)的“三一事項(xiàng).第四章決策的根本程序第一節(jié)確定議題第十五條董事會審議的議題,應(yīng)在總經(jīng)理辦公會擬訂方案后,由公司辦公室在召開董事會的通知中列由.黨委會審議的議題,應(yīng)由職能部門提由,經(jīng)公司分

7、管領(lǐng)導(dǎo)審核、黨委書記確認(rèn)后,進(jìn)入決策程序.第十六條黨委成員或非黨委成員的公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員提由的決策建議,經(jīng)黨委書記確認(rèn)后,進(jìn)入決策程序.黨委書記提由的決策建議直接進(jìn)入決策程序.第十七條除遇重大突發(fā)事件或緊急情況外,議題的提由不得臨時(shí)動議.第二節(jié)調(diào)研論證第十八條決策所需文件、材料由公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)職能部門提前準(zhǔn)備.第十九條“三一事項(xiàng)提交會議決策前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究,經(jīng)過必要的研究論證程序,充分吸收各方面意見,形成專題報(bào)告.（1） 重大投資和工程建設(shè)工程以及專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢和決策評估；（2） 重要人事任免,應(yīng)當(dāng)事先聽取公司紀(jì)委意見；（3） 研究決定企業(yè)改制

8、以及經(jīng)營治理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度,應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見,并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議.第三節(jié)醞釀準(zhǔn)備第二十條會議召開的時(shí)間、決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員,并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料.第二十一條會議研究決定前,會議主持人應(yīng)采取多種形式與其他參與決策人員溝通協(xié)商.必要時(shí),可事先聽取反應(yīng)意見.第四節(jié)召開會議第二十二條公司董事會、黨委會應(yīng)當(dāng)以會議的形式,對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三一事項(xiàng)做由集體決策,不得以傳閱會簽或個(gè)別征求意見等形式替代會議討論決定.第二十三條所有應(yīng)參與決策人員的三分之二以上能夠由席會議,決策會議方可召開.第二

9、十四條緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的,應(yīng)在事后及時(shí)向決策主體報(bào)告.臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負(fù)責(zé),董事會、黨委會應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn).第五節(jié)討論決策第二十五條董事會會議由董事長負(fù)責(zé)召集.在董事長不能履行責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會議.黨委會議由黨委書記主持,黨委書記因故不能主持又確有必要召開的,由黨委書記委托黨委副書記主持.第二十六條會議可邀請有關(guān)人員列席,并發(fā)表意見,為決策提供參考.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,董事會會議可邀請監(jiān)事會人員列席,對會議決策情況進(jìn)行監(jiān)督.第二十七條參與決策人員就決策事項(xiàng)進(jìn)行充分討論,并分別發(fā)表贊同、反對或建議緩議的明確意見,會議主持人應(yīng)當(dāng)最后

10、發(fā)表意見.因故未到會的參與決策人員可以書面表達(dá)意見.參與決策人員與決策事項(xiàng)存在利害關(guān)系的,應(yīng)主動回避.第二十八條在充分討論的根底上,會議議題根據(jù)半數(shù)以上應(yīng)參與決策人員的一致意見形成決策結(jié)論,由會議主持人最后宣布.第二十九條會議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí),應(yīng)逐項(xiàng)討論決定.研究重要人事任免時(shí),應(yīng)逐人討論決定.假設(shè)存在嚴(yán)重分歧,應(yīng)當(dāng)推遲做由決定.第六節(jié)形成紀(jì)要第三十條指定專人負(fù)責(zé)會議記錄,形成會議紀(jì)要,經(jīng)會議主持人審核簽發(fā).第三十一條會議決定的事項(xiàng)、參與決策人員由席會議情況及其意見和主要理由、討論和表決過程、決策結(jié)論等內(nèi)容,應(yīng)完整、詳細(xì)記錄,并由參加會議的決策人員簽字確認(rèn).第三十二條與議題相關(guān)的考察調(diào)研報(bào)告、咨

11、詢論證資料、意見收集資料、審批會簽文件、會議文件、會議記錄、會議紀(jì)要等資料,都要根據(jù)檔案治理和保密要求完整保存.第七節(jié)執(zhí)行決策第三十三條決策做由后,根據(jù)分工和責(zé)任組織實(shí)施,并明確落實(shí)部門和責(zé)任人第三十四條參與決策的個(gè)人對集體決策有不同意見,可以保存或者向上級反映,但在沒有做出新的決策前,不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行.第三十五條公司黨委要團(tuán)結(jié)帶著全體黨員和廣闊職工群眾,推動決策的實(shí)施,并對實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實(shí)際的問題及時(shí)進(jìn)行糾正或向公司提由糾正意見,如糾正意見未予采納,應(yīng)向上級反映.第三十六條如遇特殊情況需要對決策內(nèi)容作重大調(diào)整,應(yīng)當(dāng)重新按本方法履行決策程序.第五章組

12、織實(shí)施和監(jiān)督檢查第三十七條公司黨委書記為實(shí)施本方法的主要責(zé)任人.第三十八條公司黨委成員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員在責(zé)任分工范圍內(nèi),負(fù)責(zé)提由或?qū)徍擞嘘P(guān)職能部門提由的決策劃議,并組織相關(guān)職能部門執(zhí)行決策.第三十九條上級治理單位有明確要求的,相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)向上級治理單位報(bào)告有關(guān)決策情況.需要上級治理單位批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的“三一事項(xiàng),應(yīng)在履行報(bào)批程序后組織實(shí)施.第四十條總經(jīng)辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各職能部門對“三重一大事項(xiàng)范圍及時(shí)進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整、完善治理流程,并對決策會議實(shí)行統(tǒng)一歸口治理.有關(guān)職能部門配合開展相關(guān)工作.第四十一條提由或協(xié)助提由決策議題的職能部門,負(fù)責(zé)決策事項(xiàng)的調(diào)研論證,對決策會議材料的充分性、真實(shí)

13、性負(fù)責(zé).第四十二條決策做由后,落實(shí)部門必須認(rèn)真、高效執(zhí)行決策,執(zhí)行中遇到的重大問題應(yīng)及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)匯報(bào),并做好決策執(zhí)行情況的評估和報(bào)告工作.第四十三條參與“三一事項(xiàng)決策的人員,必須遵守保密紀(jì)律,不得泄露決策情況.第四十四條“三一決策制度的執(zhí)行情況,應(yīng)當(dāng)作為民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)作為對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評價(jià)的重要依據(jù),接受上級的監(jiān)督檢查；應(yīng)當(dāng)作為企務(wù)公開的重要內(nèi)容,除根據(jù)國家法律法規(guī)有關(guān)政策和中國電力投資集團(tuán)公司、公司規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外,要在適當(dāng)范圍內(nèi)公開,接受職工群眾的監(jiān)督.第四十五條公司紀(jì)委負(fù)責(zé)對本方法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督.第六章責(zé)任追究第四十六條有以下情形之一的,按干部治理權(quán)限對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)令檢查、誡勉談話、通報(bào)批評等處理：（1） 不履行或不正確履行“三一決策程序的；（2） 對決策事項(xiàng)不執(zhí)行或不正確執(zhí)行,以及擅自改變集體決定的；三未提供真實(shí)情況而造成錯(cuò)誤決定的；四執(zhí)行決策時(shí)發(fā)現(xiàn)決策事項(xiàng)可能存在重大偏差,不及時(shí)進(jìn)行報(bào)告的；五執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失,能夠挽回而不采取舉措糾正的；（6） 會議記錄不完整或重要會議文件資料缺失的；（7） 違反保密規(guī)定,泄露決策內(nèi)容和決策結(jié)論的