遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更工作指導(dǎo)

1、遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和變更工作指引試行根據(jù)?遼寧省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)治理暫行方法?的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)對融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變更工作指引如下.一、融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請受理程序及要件一內(nèi)資融資性擔(dān)保公司1 .主發(fā)起人向擬注冊地市金融辦提由設(shè)立申請,市金融辦對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見2 .主發(fā)起人在市金融辦由具初審意見后,將申請材料上報省政府金融辦.3 .省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見.4 .主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個月內(nèi),憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

2、.5.設(shè)立申請要件見附件1:1申請書附件11.內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保公司名稱、注冊地、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項.2可行性研究報告.內(nèi)容至少包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況,設(shè)立的可行性和必要性,市場前景分析.3股東名冊及其由資額、股權(quán)結(jié)構(gòu).企業(yè)由資人名錄附件12包括生資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人生資人名錄附件13包括由資人姓名、身份證號及復(fù)印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織由資人名錄附件14包括生資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司由資入股的決議.4股東會或董事會決議.內(nèi)容包

3、括通過公司章程草案,任命董事、監(jiān)事、高級治理人員的決議.(5)公司章程草案.(6)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)由具的驗(yàn)資報告(附銀行進(jìn)賬單).(7)工商行政治理機(jī)關(guān)核發(fā)的?企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書?復(fù)印件.(8)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證實(shí)材料.(9)持有注冊資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告.(10)擬任董事、監(jiān)事、高級治理人員任職資格申請表(附件15),身份證復(fù)印件、學(xué)歷證實(shí)、個人信用記錄報a箋口守O(11)融資性擔(dān)保公司承諾書(附件16).(12)經(jīng)營開展戰(zhàn)略

4、和規(guī)劃.內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)營機(jī)制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利水平、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機(jī)制及準(zhǔn)備金提取方案等.(13)申請人聯(lián)系方式(附件17).(14)市金融辦的審核文件(附件18).(15)省政府金融辦要求的其他文件.(二)外資融資性擔(dān)保公司外資融資性擔(dān)保公司的設(shè)立向擬注冊地省、市政府金融辦和外經(jīng)貿(mào)部門提交申請,報送省、市政府金融辦的程序和申請要件除法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)由具的驗(yàn)資報告外與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司相同；報送外經(jīng)貿(mào)部門審核的程序和申請要件如下：1 .主發(fā)起人向擬注冊地市外經(jīng)貿(mào)部門提由設(shè)立申請,市外經(jīng)貿(mào)部門對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整中請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見.2 .主發(fā)起人在市外經(jīng)

5、貿(mào)部門由具初審意見后,將申請材料上報省級外經(jīng)貿(mào)部門指省外經(jīng)貿(mào)廳、沈陽市外經(jīng)貿(mào)局、大連市外經(jīng)貿(mào)局,下同.3 .省級外經(jīng)貿(mào)部門自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見,頒發(fā)?外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書?.4 .主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi),憑省政府金融辦和省級外經(jīng)貿(mào)部門的批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照.5 .設(shè)立申請要件：1申請書.2可行性研究報告.3合同、章程外商獨(dú)資企業(yè)只報章程.4投資各方的銀行資信證實(shí)、登記注冊證實(shí)復(fù)印件、法定代表人身份證實(shí)復(fù)印件,外國投資者為個人的,應(yīng)提供身份證實(shí).(5)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件.(6)董事會名單及各方

6、董事委派書(外資公司報送股東會或董事會或執(zhí)行董事名單及委派書).(7)地方外經(jīng)貿(mào)部門的初審意見及請示文件.(8)省政府金融辦關(guān)于同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的意見.(9)法律文件送達(dá)委托書.(10)省級外經(jīng)貿(mào)部門要求的其他相關(guān)文件.二、融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請受理程序及要件(一)內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)1 .省內(nèi)融資性擔(dān)保公司取得所在市金融辦生具的同意函；省外融資性擔(dān)保公司取得所在地省級監(jiān)管部門由具的同意函.2 .融資性擔(dān)保公司向分支機(jī)構(gòu)擬注冊地市金融辦提由設(shè)立申請,市金融辦對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見.3 .融資性擔(dān)保公司在市金融辦由具初審

7、意見后,將申請材料上報省政府金融辦.4 .省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見.5 .融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個月內(nèi),憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理登記,領(lǐng)取分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照.6 .設(shè)立申請要件(見附件2):(1)申請書(附件21).內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)名稱、注冊地和業(yè)務(wù)范圍等事項.(2)融資性擔(dān)保公司所在地監(jiān)管部門由具的同意函.(3)可行性研究報告.內(nèi)容至少包括擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地經(jīng)濟(jì)金融開展情況,設(shè)立的可行性和必要性,市場前景分析.(4)融資性擔(dān)保公司根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及法人授權(quán)書、風(fēng)險治理制度、近

8、2年財務(wù)審計報告、資信評級報告.(5)工商行政治理機(jī)關(guān)核發(fā)的?企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書?復(fù)印件.(6)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證實(shí)材料.(7)擬任分支機(jī)構(gòu)高級治理人員任職資格申請表(同附件15),身份證復(fù)印件、學(xué)歷證實(shí)、個人信用記錄報告等.(8)融資性擔(dān)保公司承諾書(同附件16).(9)申請人聯(lián)系方式(同附件17).(10)擬注冊地市金融辦的審核文件(附件22).(11)省政府金融辦要求的其他文件.二外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)外資融資性擔(dān)保公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu),其報送省、市政府金融辦的程序和申請要件與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)相同；同時,在省內(nèi)設(shè)立的外資融資性擔(dān)保公司在省內(nèi)、省外設(shè)立分支

9、機(jī)構(gòu)的,應(yīng)向原審批的省級外經(jīng)貿(mào)部門備案；在外省設(shè)立的外資融資性擔(dān)保公司在遼寧省境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)向分支機(jī)構(gòu)所在地省級外經(jīng)貿(mào)部門備案.三、非融資性擔(dān)保公司申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)受理程序及要件一內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司1 .非融資性擔(dān)保公司向所在地市金融辦提由申請,市金融辦對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見.2 .非融資性擔(dān)保公司在市金融辦由具初審意見后,將中請材料上報省政府金融辦.3 .省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見.4 .非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi),憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理變

10、更手續(xù).5 .申請要件見附件3:1申請書附件31.內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注冊地、注冊資本、原業(yè)務(wù)范圍、新申請業(yè)務(wù)范圍等事項.(2)股東名冊及其由資額、股權(quán)結(jié)構(gòu).企業(yè)由資人名錄(同附件12)包括生資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人生資人名錄(同附件13)包括由資人姓名、身份證號及復(fù)印件、住所、擬入股金額及占總股份比例；社會組織由資人名錄(同附件14)包括生資人名稱、法人代碼、住所、注冊資金、擬入股金額、占總股份比例及社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司由資入股的決議.(3)股東會或董事會決議.(4)公司章程、內(nèi)部治理制度及風(fēng)險限制制度.(5)公司根本情況

11、介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、資信評級報告.(6)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)由具的驗(yàn)資報告.(7)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證實(shí)材料.(8)持有注冊資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告.(9)董事、監(jiān)事、高級治理人員任職資格申請表(同附件15),身份證復(fù)印件、學(xué)歷證實(shí)、個人信用記錄報告等.(10)融資性擔(dān)保公司承諾書(同附件16).(11)申請人聯(lián)系方式(同附件17).(12)市金融辦的審核文件(附件32).(13)省政府金融辦要求的其他文件.(二)

12、外資非融資性擔(dān)保公司外資非融資性擔(dān)保公司申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)報送省、市政府金融辦的程序和申請要件與內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司相同；同時,根據(jù)以下程序和申請要件要求報外經(jīng)貿(mào)部門1 .外資非融資性擔(dān)保公司向注冊地市外經(jīng)貿(mào)部門提由中請,市外經(jīng)貿(mào)部門對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見.2 .外資非融資性擔(dān)保公司在市外經(jīng)貿(mào)部門由具初審意見后,將申請材料上報省級外經(jīng)貿(mào)部門.3 .省級外經(jīng)貿(mào)部門自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見,核發(fā)變更后的?外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書?.4 .外資非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi),憑省政府金融

13、辦和省級外經(jīng)貿(mào)部門的批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理變更手續(xù).5 .申請要件：(1)申請書.(2)公司權(quán)力機(jī)構(gòu)由具的關(guān)于申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的決議.(3)合同、章程修改協(xié)議(外商獨(dú)資企業(yè)只報章程修正案).(4)原合同、章程復(fù)印件.(5)地方外經(jīng)貿(mào)部門的初審意見及請示文件.(6)省政府金融辦的批復(fù)文件.(7)法律文件送達(dá)委托書.(8)省級外經(jīng)貿(mào)部門要求的其他相關(guān)文件.四、融資性擔(dān)保公司或分支機(jī)構(gòu)變更申請受理程序及要件(一)內(nèi)資融資性擔(dān)保公司變更1 .融資性擔(dān)保公司或分支機(jī)構(gòu)向省政府金融辦提由變更申請,省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),對申報材料進(jìn)行審核,根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見；融資

14、性擔(dān)保公司分立或合并、分支機(jī)構(gòu)注銷或合并還需向所在地市金融辦提生變更申請,市金融辦由具初審意見.2 .融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi),憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理變更手續(xù).3 .申請要件(見附件4):(1)變更申請書(附件41).內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注冊地、注冊資本、變更事項、變更原因等.(2)股東會或董事會決議、公司章程修正案.(3)公司根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、財務(wù)審計報告、資信評級報告.(4)變更具體事項要件.變更名稱需工商行政治理部門核發(fā)的企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書.變更營業(yè)場所需營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證實(shí),其中跨市遷址需遷由和遷入地市金融辦的同意函,

15、分支機(jī)構(gòu)還需所屬總公司關(guān)于遷址問題的同意函.變更高管人員需任職資格申請表(同附件15),身份證復(fù)印件、學(xué)歷證實(shí)、個人信用記錄報告.變更注冊資本需法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)由具的驗(yàn)資報告、自然由資人應(yīng)提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、企業(yè)由資人應(yīng)提供企業(yè)根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告.變更股東需自然人提供個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、企業(yè)提供企業(yè)根本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告.融資性擔(dān)保公司分立或合并、分支機(jī)構(gòu)注銷或合并需市金融辦的審核文件.(5)申請人聯(lián)系方式(同附件17).(6)省政府金融辦要求的其他文件.(二)外資融資性

16、擔(dān)保公司變更合同、章程外資融資性擔(dān)保公司申請變更,具報送省、市政府金融辦的程序和申請要件同內(nèi)資融資性擔(dān)保公司；涉及外資融資性擔(dān)保公司合同、章程內(nèi)容變更的,根據(jù)以下程序和申請要件要求報外經(jīng)貿(mào)部門1 .外資融資性擔(dān)保公司向注冊地市外經(jīng)貿(mào)部門提由變更申請,市外經(jīng)貿(mào)部門對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核,自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)由具初審意見.2 .外資融資性擔(dān)保公司在市外經(jīng)貿(mào)部門由具初審意見后,將申請材料上報省級外經(jīng)貿(mào)部門.3 .省級外經(jīng)貿(mào)部門自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi),根據(jù)相關(guān)程序做由批復(fù)意見,涉及批準(zhǔn)證書上所列事項變更的,核發(fā)變更后的?外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書?.4 .外資融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省

17、政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個月內(nèi),憑省政府金融辦和省級外經(jīng)貿(mào)部門的批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門辦理變更手續(xù).5 .申請要件：(1)申請書.(2)公司權(quán)力機(jī)構(gòu)由具的關(guān)于合同、章程變更事項的決議.(3)合同、章程修改協(xié)議(外商獨(dú)資企業(yè)只報章程修正案).(4)與合同、章程變更事項相關(guān)的文件.(5)地方外經(jīng)貿(mào)部門的初審意見及請示文件.(6)省政府金融辦的批復(fù)文件.(7)法律文件送達(dá)委托書.(8)省級外經(jīng)貿(mào)部門要求的其他相關(guān)文件.五、格式要求申請材料一式2份(省政府金融辦和市金融辦各1份),采用活頁裝訂的方式,紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格(需提供原件的歷史文件除外).封面應(yīng)標(biāo)有關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份(有

18、限責(zé)任公司)的申請材料、關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份(有限責(zé)任公司)*分公司的中請材料、關(guān)于*擔(dān)保公司從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的申請材料、關(guān)于*擔(dān)保公司變更*的申請材料的字樣,申請材料須列明材料目錄,按規(guī)定順序裝訂,用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫,一般應(yīng)雙面印制.六、其它要求申請人在收到設(shè)立批復(fù)文件后3個月內(nèi)完成籌建及辦理注冊登記手續(xù),領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi),應(yīng)向省政府金融辦和所在地市金融辦報告；申請人在收到變更批復(fù)文件后1個月內(nèi)完成工商變更手續(xù),領(lǐng)取新營業(yè)執(zhí)照后5日內(nèi),應(yīng)向省政府金融辦和所在地市金融辦報告.未到工商行政治理部門辦理注冊登記或變更營業(yè)執(zhí)照的,不得辦理任何融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)附：1.設(shè)立融

19、資性擔(dān)保公司流程圖2 .設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)流程圖3 .申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)流程圖設(shè)立融資性擔(dān)保公司流程圖設(shè)立融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)流程圖申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)流程圖關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司的申請材料參照樣本發(fā)起人:關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司的申請省政府金融辦：根據(jù)?遼寧省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)治理暫行方法?與?遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和變更工作指引?的要求,*擬作為主發(fā)起人,與*等股東共同設(shè)立融資擔(dān)保公司.擬設(shè)立機(jī)構(gòu)名稱：住所：組織形式：機(jī)構(gòu)性質(zhì)：擬注冊資本：擬業(yè)務(wù)范圍：主發(fā)起人情況及由資比例,其他由資人由資金額及比例.特此申請,請予批復(fù).申請人:企業(yè)出資人名錄企

20、業(yè)名稱法人代碼成立日期住址注冊資本擬入股金額占股本總額比/J%19附：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件20目然人出資人名錄姓名身份證號住所擬入股金額萬元占股本總額比例%附：身份證復(fù)印件21社會組織出資人名錄名稱法人代碼住所注冊資金擬入股金額萬元占股本總額比例%附：社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議附件15融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)高管任職資格申請備案表申請人性別民族照片出生年月學(xué)歷政治面貌戶口所在地現(xiàn)家庭住址聯(lián)系身份證號在職單位單位地址現(xiàn)職務(wù)單位擬任職務(wù)簡歷受教育情況年月起至年月學(xué)校、專業(yè)學(xué)位工作經(jīng)歷年月起至年月單位職務(wù)啟龍犯罪記錄后龍不良信用記錄本人及配偶負(fù)債情況簽字：省政府金融辦審核意見附件16融資性擔(dān)

21、保公司承諾書根據(jù)?中華人民共和國擔(dān)保法?、?遼寧省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)治理暫行方法?的有關(guān)規(guī)定,公司現(xiàn)承諾如下：一、遵守中華人民共和國法律法規(guī),依法合規(guī)經(jīng)營,自覺接受管轄地監(jiān)管部門的監(jiān)管.二、不吸收公眾存款,不發(fā)放貸款,不受托發(fā)放貸款,不受托投資,不逃廢債務(wù),不開展任何違法違規(guī)經(jīng)營活動.三、不以欺騙手段虛報注冊資本,不隨意抽走和挪用資本金,資金投向必須符合有關(guān)政策規(guī)定.四、如實(shí)向監(jiān)管部門反響情況、提供信息資料、編制報表,不隱瞞真實(shí)經(jīng)營情況,不編報虛假數(shù)字,不造假賬.五、同業(yè)之間不搞非法競爭或不正當(dāng)競爭,主動維護(hù)擔(dān)保市場正常秩序.出資人簽字:日期申請人聯(lián)系方式聯(lián)系人:地址：網(wǎng)址:市人民政府金融工作辦公室文件文號關(guān)于對設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司的初審意見省政府金融辦：經(jīng)對*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司設(shè)立申請材料及有關(guān)情況的審查,認(rèn)為其符合?公司法?、?遼寧省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)治理暫行方法?的相關(guān)要求,擬同意設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司.以上情況,請予以審定.關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司*分公司的申請材料參照樣本申請人:關(guān)于設(shè)立*融資擔(dān)保股份有限責(zé)任公司