崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表

1、第十部分崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：董事長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險TP【風(fēng)險防范措施管控監(jiān)督責(zé)1. 貫徹落實(shí)黨和國家、省委省政府和上級有關(guān)政策、決定及黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；2. 根據(jù)企業(yè)章程、董事會議事規(guī)則及制為謀取本企業(yè)或小團(tuán)體利益，暗示、授意、強(qiáng)令財(cái)會人員違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、企業(yè)財(cái)務(wù)制度，做假帳，虛報(bào)經(jīng)宿類型思想道德等級嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)正、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人貝廉潔從業(yè)石，丁規(guī)定實(shí)施細(xì)貝U，定期責(zé)任任單位在工程建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)月招標(biāo)、大宗物資米購等方面領(lǐng)、干部選拔任用等方面，暗示、授意下屬單位違反有關(guān)規(guī)正、程序或安排照顧請-嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人

2、員廉潔從業(yè)若干規(guī)正、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人貝廉潔從業(yè)石，丁規(guī)定實(shí)施細(xì)貝U，按要求定期述職述廉，報(bào)告度，組織決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革發(fā)展的里托人或特走關(guān)系人，謀貫徹上級指示不力，落實(shí)人到位，給工,?個人1S大事項(xiàng)，接受黨強(qiáng)化紀(jì)律觀念，增強(qiáng)廉潔意識Q集團(tuán)集團(tuán)大決策、更要人事任免、更大項(xiàng)月安排、大額資金運(yùn)作等事項(xiàng)；3.主持董作造成一定影響。忽視公司早程、里事會議事規(guī)則及制度或有關(guān)規(guī)正，給企業(yè)造成正-We.t-L-r八岡位職責(zé)-認(rèn)真貫徹執(zhí)行“三里一大”決策制度，實(shí)行科學(xué)決策、民主決策，決策程序和結(jié)果以一紀(jì)委所在里立黑邱險防控一覽表黨委書記主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施1. 切實(shí)貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政

3、策和國家法律法規(guī)及上級指示，落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；2. 組織開展公司黨的建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)落實(shí)思想政治工作和信訪維穩(wěn)工作；3. 貫徹執(zhí)行黨的干部路線，負(fù)責(zé)對干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行培養(yǎng)、考察、選拔、任用；4、對董事長、總經(jīng)理和班子其它成員遵守公司法企業(yè)章程、董事會、經(jīng)理層議議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定、外置企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。在培養(yǎng)、察選拔、用時，利用職權(quán)和影響力暗/、授意強(qiáng)令組織人事部門、下屬單位違反規(guī)7E,照顧請托人或特定關(guān)系人，取不正當(dāng)利血。思想道德-嚴(yán)格執(zhí)行川旅集團(tuán)子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員選撥任用辦法、H8交流工作暫行規(guī)正（試行）、加強(qiáng)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法等制

4、度規(guī)定。違反民主集中制原則，給企業(yè)造成損失和不良影響。崗位職責(zé)-二二堅(jiān)持民主集中制原貝U,認(rèn)真執(zhí)行黨委會議事規(guī)則，實(shí)行科學(xué)決策，民主決策。貫徹執(zhí)行上級指示不力延誤工作任務(wù)完成。-認(rèn)真組織黨委中心組學(xué)習(xí)，切實(shí)貫徹執(zhí)行國有企業(yè)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定，組織開展反腐倡廉文化活動，對各種教育活動主動帶頭參加并組織進(jìn)行嚴(yán)格考核。管控責(zé)監(jiān)督責(zé)任單位任單位集團(tuán)黨集團(tuán)紀(jì)委委raA/沽鳳令游必>1有羌發(fā)現(xiàn)董事長、總經(jīng)理或班子其它成員違反公司法、企業(yè)章程、董事會、經(jīng)理層議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定-二二充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，加大國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)廉潔從政若干準(zhǔn)則等貫處置企業(yè)“三重*大

5、”事項(xiàng)時，不提醒、不制止。徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，對違反規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真查處。崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：總經(jīng)理主要職責(zé)超越董事會、黨政領(lǐng)導(dǎo)班子授權(quán)范圍，以公司名義簽署合同、協(xié)議或?qū)ν忾_安排部署、組織實(shí)施董事會、黨委會決議過程中，不正確履行職責(zé)、義務(wù)，延誤工作任1.負(fù)責(zé)主持務(wù)完成。集團(tuán)行政全面工作;2.負(fù)責(zé)組織組織、安排、部署和督實(shí)施董事會、黨委導(dǎo)不到位，經(jīng)理層失職會決議；或謀取私利3.負(fù)責(zé)組織、風(fēng)險類型防范措施-嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從-三嚴(yán)格執(zhí)行總經(jīng)理辦公會議規(guī)則，實(shí)行科學(xué)民主決策。11H尸一VV嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員

6、廉潔從業(yè)若十規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則，按照一崗雙責(zé)要管控責(zé)監(jiān)督責(zé)任類型單位t-L-r岡位職責(zé)黨委求切實(shí)擔(dān)負(fù)起黨風(fēng)廉任單位紀(jì)委認(rèn)真執(zhí)彳亍領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行里大事項(xiàng)報(bào)告制度，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述安排部署和骨導(dǎo)企業(yè)經(jīng)昔if胞廉潔風(fēng)險防控一覽表安全生產(chǎn)工作；為請托人或特定4.聘任或提利益關(guān)系人謀取不正外部請董事會聘任、解當(dāng)利益°環(huán)境所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：黨委副書記主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 負(fù)責(zé)落實(shí)黨委會、董事會父辦的各項(xiàng)工作任務(wù)；2. 分管集團(tuán)黨建、思想政治、宣傳文化工作；3. 分管集團(tuán)穩(wěn)定工作。利用

7、職權(quán)影響，為請托人或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。類A思想道德等級嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)“三里一大”制度規(guī)定，對照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則、川旅集團(tuán)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核辦法規(guī)定述職述廉，接受監(jiān)督。責(zé)任J責(zé)任J超越授權(quán)范圍或黨委會工作程序處置企業(yè)有關(guān)黨建、思想政治、宣傳文化工作，給企業(yè)帶來消極影響。二按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中認(rèn)真進(jìn)彳亍對照檢查，接受監(jiān)督。崗位廉潔風(fēng)險防控,覽表工作到位不夠，執(zhí)行不力，給工作造成不利影響。UL-rd岡位職責(zé)二對由于工作不到位，責(zé)任小落實(shí)造成損失或影響的行為實(shí)行人人所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：副總經(jīng)理（分管規(guī)劃投資和資本

8、運(yùn)營）主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任監(jiān)督責(zé)任人1. 負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)規(guī)劃投資和資本運(yùn)營工作；2. 經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代表集團(tuán)對外簽相關(guān)協(xié)議；3. 協(xié)調(diào)、處理資本運(yùn)營業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛。在協(xié)調(diào)、處理規(guī)劃投資和資本運(yùn)營業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛的過程中，接受請托人（單位）財(cái)務(wù)，為請托人（單位）謀取不正當(dāng)利益，給企業(yè)帶來損失。思想道德認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)規(guī)和程序，在規(guī)劃投資、資本運(yùn)營等方面嚴(yán)格實(shí)行集體決策。少7少7I±/v工作不到位執(zhí)行不力，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。t-L-r岡位職責(zé)二二將從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制和黨員土K廉潔從業(yè)的考核內(nèi)容，對由于責(zé)任小到位，分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉潔建設(shè)出現(xiàn)

9、里大問題時，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任岡位廉潔風(fēng)險此T沽表對費(fèi)用的管理、審核、審批不嚴(yán)，給企業(yè)造成損失。二二切實(shí)承擔(dān)和履行相應(yīng)職責(zé)，監(jiān)督部門加大監(jiān)督檢查力度，定期進(jìn)行審計(jì)。1±紀(jì)委書記所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：副總經(jīng)理（分管企業(yè)發(fā)展部、安全生產(chǎn)）主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險風(fēng)險防范措施管控監(jiān)督1. 負(fù)責(zé)組織落實(shí)集團(tuán)各公司改革發(fā)展工作；2. 負(fù)責(zé)集團(tuán)各子公司安全生產(chǎn)工作。在改革改制、企業(yè)經(jīng)營管理上，授意、指使有關(guān)單位或部門，違反有關(guān)規(guī)正，為請托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當(dāng)利益。類型思想道德等級加強(qiáng)組織監(jiān)督，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中，對執(zhí)彳亍廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定情況認(rèn)真進(jìn)行自查，接受監(jiān)督。責(zé)任人黨政

10、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人紀(jì)委書記在安全生產(chǎn)管理等過程中，接受請托人（單位）的財(cái)物。岡位職責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行“三里一大”制度，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：紀(jì)委書記主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險風(fēng)險防控措施管控監(jiān)督責(zé)類型等級責(zé)任人任單位1.負(fù)責(zé)貫在紀(jì)檢監(jiān)思想嚴(yán)格執(zhí)干部選拔任用監(jiān)徹落實(shí)上級黨委、察工作人員的推道德督工作暫行辦法等文件，按要紀(jì)委及公司黨委存、使用、考核求作好紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的推會、董事會有關(guān)黨工作中違反規(guī)薦、使用和考核。風(fēng)廉潔建設(shè)和反定，照顧請托人腐倡廉的決策、決或特7E關(guān)系人，正；謀取不止當(dāng)利集團(tuán)2.負(fù)責(zé)紀(jì)血。書記紀(jì)委檢監(jiān)察工作人員貫徹執(zhí)行崗位的推薦、考核、使不力，組織協(xié)調(diào)職責(zé)積極組織開展反腐倡

11、廉用；3.負(fù)責(zé)對違紀(jì)不到位給工作造潔教育和廉潔文化活動，將從案件的受理杳辦成不良影響業(yè)風(fēng)險點(diǎn)作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目處理工作。標(biāo)責(zé)任制和黨員干部廉潔從業(yè)的內(nèi)容進(jìn)行考核。在違紀(jì)案件的受理、調(diào)杳、處理等方面接受請托人的財(cái)物，暗示、授意辦案人員不嚴(yán)格查處為請托人開脫責(zé)夕卜部環(huán)境嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)右干規(guī)正頭施細(xì)則、查辦案件工作辦法（試行）、加大違紀(jì)案件查處力度，協(xié)調(diào)各方力量,嚴(yán)格辦案程序，嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，確保案件質(zhì)量。所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：工會主席主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防控措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任單位1.維護(hù)思想嚴(yán)格執(zhí)行國有企業(yè)保障職工群眾道德領(lǐng)導(dǎo)人

12、員廉潔從業(yè)若干合法權(quán)益；2.在組織規(guī)定、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)工會經(jīng)開展先進(jìn)典型一員廉潔從業(yè)若干規(guī)定費(fèi)、會費(fèi)的使評選，萬動兄實(shí)施細(xì)則，按規(guī)定要求站書紀(jì)委用和管理；3.賽等各項(xiàng)活動開展述職述廉和對照檢記書記組織開展先進(jìn)中，授意、指查。典型評選，勞使工作人員，動競賽等各項(xiàng)為請托人或特活動。定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。在工會經(jīng)費(fèi)審批和在工會使用上嚴(yán)格執(zhí)行制度，履經(jīng)費(fèi)、會費(fèi)的使用和管理上，不負(fù)責(zé)任、審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)違紀(jì)問行審批程序，工會經(jīng)費(fèi)審查委員會每年對經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審查題。工作不到位，執(zhí)行不力，給工作造成不良影響。強(qiáng)化責(zé)任意識，督促認(rèn)真履職。崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表所在單位：川旅集團(tuán)崗位名稱：

13、總會計(jì)師主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1.負(fù)責(zé)實(shí)施公司財(cái)務(wù)管理、成本管理、資金管理等經(jīng)營管理工作；利用權(quán)力或影響為特定關(guān)系人謀取利、人*o類A思想道德等級嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目投資管理、資金使用管理、投融資財(cái)務(wù)預(yù)（決）算等管理制度，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。2.負(fù)責(zé)審查公司投資、融M審核把關(guān)不嚴(yán)格，導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)保、拆借資金、委托理財(cái)信用證、購銷商品和服務(wù)、招投標(biāo)等經(jīng)濟(jì)工為請托單位謀取不正當(dāng)利益。t-L-r岡位職責(zé)加大對工資獎金分配等的公開力度，定期開展專項(xiàng)審計(jì)。3.負(fù)責(zé)企在企業(yè)大額資金業(yè)大額資金的管的管理、審批與支付方理工作;面，違反財(cái)務(wù)管理制度4.負(fù)責(zé)和規(guī)定，照顧請托人核財(cái)

14、務(wù)報(bào)表、年終（單位）或特定關(guān)系外部決算工作。人，謀取不當(dāng)利益。環(huán)境認(rèn)真執(zhí)行“三里一大”和財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律。紀(jì)委書記所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室主任主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險1.全面主持辦公室類工作；型2.負(fù)貝螢事會會議、總經(jīng)理辦公會、年度工作違規(guī)簽訂會以及其他S大會議的合同或阻擾正統(tǒng)籌安排；常合同的簽訂3.組織落實(shí)工商注冊登記、合同管理以及其他法律事務(wù)工作；思4.負(fù)責(zé)接待管理、車?yán)媒哟胼v管和車輛管理為道理、總部機(jī)關(guān)保衛(wèi)和個人謀取私利德后勤管理；5.組織企業(yè)發(fā)展、改革和諧等方面更大問題的提供的調(diào)岡調(diào)查研究，為領(lǐng)導(dǎo)決策提查情況與實(shí)際位供"有出入，影響領(lǐng)職6.監(jiān)督檢查和督辦導(dǎo)

15、決策。責(zé)風(fēng)險防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人等級嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督條例、集團(tuán)各項(xiàng)管理規(guī)定，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。責(zé)任J人黨政主要責(zé)任J人紀(jì)委二嚴(yán)格執(zhí)行接待管理、車輛管理等規(guī)定，加強(qiáng)檢查和監(jiān)督。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記-加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記崗位名稱:辦公室副主任所在部門：辦公室落實(shí)董事會決議、總經(jīng)理所在部門：辦公宰崗位名稱：辦公室副主任主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 按規(guī)定、規(guī)范程序辦理文件；2. 按程序使用印章；3. 按規(guī)定管理檔案。因人情或利益誘惑違規(guī)處理文件給企業(yè)造成損失。思想道德二二嚴(yán)格進(jìn)行監(jiān)督加強(qiáng)教育管理。分管領(lǐng)導(dǎo)辦公室主任違反規(guī)定使用印章

16、造成不良后果Ot-L-rd岡位職責(zé)加強(qiáng)管理，嚴(yán)格印章管理程序。分管領(lǐng)導(dǎo)辦公室主任對更要檔案未能及時收集，檔案管理存在安全隱患。_二嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度。部門負(fù)責(zé)人辦公室主任所在昔，口：辦公至岡位名稱：法隹吉顧問主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 起草或者參與起草、審核公司里要規(guī)章制度；防止出現(xiàn)違規(guī)制度；2. 管理、審核公司合同，參加公司總部合同的談判、招投標(biāo)，以及合同的起草工作。參與招標(biāo)中因人情對有問題的合問不認(rèn)真審核把關(guān)。思想道德-三加強(qiáng)教育，增強(qiáng)工作責(zé)任心。部門負(fù)責(zé)人辦公室主任違反相關(guān)規(guī)定和程序辦理合同審核。t-L-r八岡位職責(zé)-嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，加強(qiáng)檢查監(jiān)

17、督。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)辦公室主任所在部門：辦公室崗位名稱：辦公室文員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 協(xié)助辦公室負(fù)責(zé)人做好文件的統(tǒng)籌管理；2. 負(fù)責(zé)公司文件董事會文件、辦公室材料的起草工作；3. 協(xié)助開展工作調(diào)研和工作信息收集工作。將機(jī)密文件透露給不相關(guān)人員謀取利益。思想道德二二加強(qiáng)教育，提高思想覺悟，嚴(yán)格執(zhí)行保密工作制度。分管領(lǐng)導(dǎo)辦公室副主任遲辦、未辦、違規(guī)辦理工作事務(wù)。t-L-r八岡位職責(zé)-三督促增強(qiáng)工作責(zé)任感，做到廉潔辦事。部門負(fù)責(zé)人辦公室副主任所在部門：辦公室崗位名稱：前臺接待員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任1. 協(xié)助辦公室負(fù)責(zé)人和接待

18、主辦管理員做好接待事務(wù)；2. 負(fù)責(zé)總部接待及辦公費(fèi)用的統(tǒng)籌；3. 負(fù)責(zé)總部辦公用品的申請報(bào)批、采購入庫、庫房保管和使用在接待過程中謀取私利。思想道德二加強(qiáng)思想教育提高思想覺悟。分管領(lǐng)導(dǎo)人辦公室主任違規(guī)領(lǐng)取物品業(yè)務(wù)流程加強(qiáng)教育，嚴(yán)格執(zhí)行辦公用品管理制度。部門負(fù)責(zé)人辦公室副主任所在部門：辦公室崗位名稱：車隊(duì)隊(duì)長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人在辦公室領(lǐng)導(dǎo)下管理車隊(duì)各項(xiàng)工作，為機(jī)關(guān)工作服務(wù)。公車私用。思想道德-加強(qiáng)政治教育提高思想覺悟。部門負(fù)責(zé)人辦公室主任在維修保養(yǎng)車輛中收受好處。外部環(huán)境二二加強(qiáng)管理，督促自律。部門負(fù)責(zé)人辦公室主任所在部門：辦公室崗位名稱：駕駛員主要職責(zé)風(fēng)

19、險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 為領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)服務(wù)；2. 負(fù)責(zé)車輛的維修保養(yǎng)工作。公車私用。思想道德-三加強(qiáng)教育，提高思想覺悟。分管領(lǐng)導(dǎo)車隊(duì)隊(duì)長收取車輛維修保養(yǎng)廠商的好處。外部環(huán)境加強(qiáng)管理，嚴(yán)格檢杳。分管領(lǐng)導(dǎo)車隊(duì)隊(duì)長崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表所在部門：黨群工作部崗位名稱：黨群工作部部長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 負(fù)責(zé)部門全面工作，統(tǒng)籌外聯(lián)、內(nèi)務(wù)工作，制定各項(xiàng)管理制度；2. 負(fù)責(zé)集團(tuán)黨委和部門綜合性工作報(bào)告、計(jì)劃、總結(jié)、文件等材料的草擬和部工作失職造成不良影響或損失。岡位職責(zé)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記門工作人員承辦的文件、材料的

20、審核工作；3.承辦集團(tuán)黨建、土K管理、宣傳文化維穩(wěn)、婦女、青不按干部管理、制度規(guī)定程序辦事。業(yè)務(wù)流程嚴(yán)格按干部人事制度程序辦事及遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記所在部門：黨群工作部崗位名稱：黨群工作部副部長主要職責(zé)1. 負(fù)航U定年段黨委里點(diǎn)工作、1S大活動及經(jīng)費(fèi)計(jì)劃和落實(shí)；2. 協(xié)助部長負(fù)蕓領(lǐng)導(dǎo)人員日常管理及部門內(nèi)部的組織管理工作；3. 負(fù)責(zé)企業(yè)又化、政治思想宣傳疏導(dǎo)、維護(hù)穩(wěn)定等工作；4. 負(fù)責(zé)直屬機(jī)關(guān)黨委相關(guān)工作；5. 承辦集團(tuán)領(lǐng)與交辦的其他工作風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人工作失職造成1不良影響或損失。t-L-r"岡位職責(zé)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心。分管領(lǐng)

21、導(dǎo)黨群部部長-不按干部管理制度規(guī)定程序辦事。業(yè)務(wù)流程二嚴(yán)格按干部人事制咄序辦事及遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)a£o分管領(lǐng)導(dǎo)黨群部部長所在部門：黨群工作部崗位名稱：工會干事主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人負(fù)責(zé)工會里點(diǎn)工作和里大活動經(jīng)費(fèi)計(jì)劃和使用。工會經(jīng)費(fèi)使用或管理不規(guī)范。t-L-rd岡位職責(zé)-三嚴(yán)格執(zhí)行工會財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度規(guī)*分管領(lǐng)導(dǎo)黨群部部長1. 負(fù)責(zé)工會組織、宣傳、文體活動、扶貧幫困、勞動競賽、先進(jìn)評選等日常管理工作；2. 負(fù)責(zé)工會財(cái)工作失職造成不良影響或損失。t-L-rd岡位職責(zé)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升業(yè)務(wù)工作能力，增強(qiáng)貝任心部門負(fù)責(zé)人黨群部部長所在部門：黨群工作部崗位

22、名稱：黨建專員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人負(fù)責(zé)黨組織建設(shè)、黨員教育及管理、黨員發(fā)展黨內(nèi)統(tǒng)計(jì)及黨務(wù)信息、黨費(fèi)收繳和使用管理等工作對黨費(fèi)使用管理不規(guī)范。t-L-r八岡位職責(zé)嚴(yán)格遵守中共中央組織部關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳管理和使用的規(guī)定。分管領(lǐng)導(dǎo)黨群部部長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型1. 主管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略專題調(diào)研，組織完成上級部門父辦的各項(xiàng)專題調(diào)杳工作；2. 參加開展資源整合調(diào)查工作，指導(dǎo)各公司開展資源整合調(diào)查工作。在資源整合過程中，發(fā)生損害川旅利益現(xiàn)象。岡位職責(zé)因人情或利益誘惑，在對外合，作過程中出現(xiàn)有損川旅集團(tuán)利益的行為。外部環(huán)境風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人加強(qiáng)思想

23、教育和廉潔教育，規(guī)范資源合行為，加強(qiáng)過程窄理。整1分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記二二二加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，規(guī)范對外合作行為，加強(qiáng)程序官理。加強(qiáng)思想教育和廉潔教育，規(guī)范礦權(quán)申辦行為,加強(qiáng)過程管理。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記_所在部門：規(guī)劃投盜部頃1仙名禰：主任戈i|投治昔K即屠了長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1.協(xié)助部長搞好企加強(qiáng)思想教育和規(guī)劃投業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略更大項(xiàng)月管理、對外合作等因人情或利益誘惑對更大項(xiàng)目立項(xiàng)、管理違規(guī)辦理思想道德二二廉潔教育嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度。分管領(lǐng)導(dǎo)資部部長業(yè)務(wù)工作；JJ2.組織進(jìn)行更大項(xiàng)加強(qiáng)思想教育和月可行性研究報(bào)告廉潔教育，規(guī)范資源規(guī)劃投資部部長方案設(shè)計(jì)審

24、查工作；3.組織開展里大項(xiàng)目完成情況考核提出考核意見在資源整合過程中發(fā)生損害川旅利益現(xiàn)象。t-U岡位職責(zé)二二整合行為，加強(qiáng)過程管理。分管領(lǐng)導(dǎo)所在部門：規(guī)劃崗位名稱：規(guī)劃投資部副部長對項(xiàng)目完成情況考核不按制度進(jìn)彳亍。-完善相應(yīng)的管理制度嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)m昌o分管領(lǐng)導(dǎo)規(guī)劃投資部部長所在部門：規(guī)劃投資部崗位名稱：規(guī)劃投資部員工主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 按規(guī)定進(jìn)彳亍1S大項(xiàng)目立項(xiàng)審批工作；2. 制定下達(dá)項(xiàng)月投資年度計(jì)劃；3. 監(jiān)督、指導(dǎo)1S大項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行情況；4. 考核項(xiàng)目計(jì)劃完成情況。因人情或利益誘惑對更大項(xiàng)目立項(xiàng)、管理違規(guī)辦理。思想道德加強(qiáng)思想教育和廉潔教育

25、，嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追究制度。分管領(lǐng)導(dǎo)規(guī)劃投資部部長因工作不嚴(yán)謹(jǐn)，不按立項(xiàng)管理程序進(jìn)彳亍。業(yè)務(wù)流程-三嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)項(xiàng)目投資管理有關(guān)規(guī)定。分管領(lǐng)導(dǎo)規(guī)劃投資部部長對項(xiàng)目完成考核不按制度進(jìn)行。制度機(jī)制-完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。分管領(lǐng)導(dǎo)規(guī)劃投資部部長，門：財(cái)務(wù)審首主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 全面負(fù)責(zé)資產(chǎn)財(cái)務(wù)部各項(xiàng)工作；2. 擬定資金籌措和使用方案，主管資金調(diào)度；3. 協(xié)調(diào)國資、財(cái)政稅務(wù)、物價、銀行關(guān)系；4. 審計(jì)和考核各子公司財(cái)務(wù)完成情況。在資金籌措和使用，尤其是銀行融資與各公司資金審批調(diào)度方面，收受好處，做出有損企業(yè)的行為。思想道德-嚴(yán)格籌融資渠道，

26、嚴(yán)格逐級審批程序，規(guī)范資金管理。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記在審計(jì)中因人情或利益誘惑出現(xiàn)有損川集團(tuán)利益的行為；在財(cái)務(wù)干部隊(duì)伍推薦配備中，由于講人情，出現(xiàn)不公平和不公正現(xiàn)象。岡位職責(zé)嚴(yán)格財(cái)務(wù)人員錄用與選拔程序。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委辦主任所在部門：財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位名稱:財(cái)務(wù)審計(jì)部副部長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 協(xié)助部長落實(shí)部門相關(guān)業(yè)務(wù)工作；2. 擬定會計(jì)核算方案，主管會計(jì)報(bào)表；3. 主管財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作，協(xié)調(diào)審計(jì)評估，組織開展經(jīng)濟(jì)活動分析；4. 協(xié)助部長協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)國資、財(cái)政、泄露企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)更要機(jī)密從中獲取個人利益。思想道德二嚴(yán)格按川旅集團(tuán)保密管理規(guī)章制度辦事。嚴(yán)格落實(shí)失職責(zé)任追

27、究制度。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委副書記對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)檢查督導(dǎo)而因獲得個人好處而不認(rèn)真履職。岡位職責(zé)-三部門負(fù)責(zé)人紀(jì)委辦主任所在部門：財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位名稱：預(yù)算管理員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 測算卜達(dá)子公司年度財(cái)務(wù)目標(biāo)指標(biāo)；2. 編制報(bào)送集團(tuán)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)表以及與國資委對川旅績效考核相關(guān)事務(wù)；3. 負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)日常管理。經(jīng)營業(yè)績考核資料收集時，對所收集資料真實(shí)性不加以嚴(yán)格檢杳。t-L-r"岡位職責(zé)-三嚴(yán)格督促年薪考核時對所收集的資料逐一核對無誤。部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)審計(jì)部部長在財(cái)務(wù)目標(biāo)指標(biāo)測算時，缺失公平與公正性。-三在測算指標(biāo)時，嚴(yán)格按原則辦事。

28、部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)審計(jì)部部長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 費(fèi)用審核報(bào)銷；2. 總部機(jī)關(guān)日常會計(jì)核算。對個人報(bào)銷費(fèi)用時，講情面，審核不按規(guī)章制度辦事，因人而異。t-L-r"岡位職責(zé)認(rèn)真貫徹執(zhí)行會計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定和集團(tuán)公司制定的會計(jì)制度及實(shí)施細(xì)則部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)審計(jì)部部t/所在部門：財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位名稱：會計(jì)核算員長所在部門：財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位名稱：出納員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 保管現(xiàn)金及銀行存款；2. 辦理貨幣資金收支；3?保管銀行票據(jù)辦理票據(jù)收付及貼現(xiàn)等；4.協(xié)助辦理內(nèi)部結(jié)算。隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為己有。思想道德二嚴(yán)格監(jiān)督，嚴(yán)格

29、檢杳。分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部部長改動報(bào)銷憑證，將他人已報(bào)賬的憑證金額改大騙取現(xiàn)金。二加強(qiáng)內(nèi)部控制，約束出納行為。分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部部長將公款轉(zhuǎn)出挪用。t-L-r八岡位職責(zé)二健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)管理。分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部部長所在部門：財(cái)務(wù)審計(jì)部,崗位名稱：會計(jì)報(bào)表管理員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人收集審查會計(jì)報(bào)表，編制集團(tuán)合并會計(jì)報(bào)表撰寫財(cái)務(wù)情況說明書、會計(jì)報(bào)表附注編制季度經(jīng)濟(jì)運(yùn)彳亍分析報(bào)告。在接收二級單，位的報(bào)表時，不認(rèn)真審查基層單位報(bào)表。t-L-r"岡位職責(zé)二嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)表制度。分管領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)審計(jì)部部長崗位廉潔風(fēng)險防控一覽表所在部門:財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位名稱:系統(tǒng)管理員

30、主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險內(nèi)型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人負(fù)責(zé)集團(tuán)建設(shè)運(yùn)彳亍系統(tǒng)的維護(hù)工作。因人情或利益泄漏集團(tuán)公司信息化相關(guān)數(shù)據(jù)。t-L-r岡位職責(zé)加強(qiáng)思想教育增強(qiáng)廉潔自律意識。部門負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)審計(jì)部部長所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源部部長主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類型風(fēng)險等級防范措施管控責(zé)任人監(jiān)督責(zé)任人1. 主持部門全面工作；2. 負(fù)責(zé)薪酬分配管理，提出建立或修改完善相關(guān)制度和辦法的意見；3. 牽頭組織對各子公司負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核，并根據(jù)考核結(jié)果，提出各了公司負(fù)責(zé)人年度薪酬確定意見；4. 負(fù)責(zé)指導(dǎo)各子公司社會保險工作，協(xié)調(diào)企業(yè)與政府勞動保障部門和社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在考核各公司負(fù)責(zé)人年薪時，隨意放寬考核尺度。思想道德嚴(yán)格執(zhí)行公司企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理暫行辦法，嚴(yán)格審查程序。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記干預(yù)下屬經(jīng)辦的職工招聘、人事考察工作。t-L-r岡位職責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行公司職工招聘、十部考察規(guī)定嚴(yán)格審查程序。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記在辦理各公司職工社保時，放寬政策，謀取好處。外部環(huán)境嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。分管領(lǐng)導(dǎo)紀(jì)委書記所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源部部長的關(guān)系所在部門：人力資源部崗位名稱：人力資源專員主要職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險類