外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、1. 外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目概況根據(jù)某市發(fā)展改革委關(guān)于某市外環(huán)北路（機(jī)場(chǎng)大道-皖江大道）工程可行性研究報(bào)告的批復(fù)，同意新建某市外環(huán)北路工程項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱本項(xiàng)目”）。項(xiàng)目基本情況如下：外環(huán)北路位于某市東、北部，是某市中心城區(qū)主干路系統(tǒng)的重要組成部分，也是貫穿西北-東南城區(qū)的主要干道，本段起點(diǎn)位于機(jī)場(chǎng)大道西側(cè)500米，終點(diǎn)位于皖江大道交口，道路設(shè)計(jì)全長(zhǎng)約14.93公里（橋隧比為28.68%）,道路等級(jí)為城市主干路，設(shè)計(jì)速度60km/h，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)軸載為BZZ-100,荷載等級(jí)為城市-A級(jí)。本項(xiàng)目按工程雖清單方式計(jì)價(jià)，工程建設(shè)投資部分控制價(jià)為15.26億元人民幣，另含4.5億元人民幣包干工

2、程建設(shè)其他費(fèi)用，共計(jì)19.76億元人民幣。目前，本項(xiàng)目施工圖已完成，征地拆遷工作也已啟動(dòng)。為進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，加速城鎮(zhèn)化進(jìn)程，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)宜政辦秘【2014】126號(hào)某市人民政府辦公室關(guān)于成立某市城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知及宜政辦【2014】112號(hào)研究城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目有關(guān)工作的規(guī)定，批準(zhǔn)成立了由市政府、市住建委、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市國(guó)土局、市審計(jì)局等共同組成的PPP項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并授權(quán)市住建委作為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的實(shí)施；同時(shí)授權(quán)市城投公司作為本項(xiàng)目政府方出資代表。未來(lái)由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)外環(huán)北路工程的投資、融資、建設(shè)及

3、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等。2.PPP運(yùn)作的必要性和可行性2.1.應(yīng)用PPP模式的必要性1、43號(hào)文重點(diǎn)推行PPP模式。為加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理，國(guó)發(fā)201443號(hào)文國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見提出修明渠、堵暗道”，即通過(guò)融資平臺(tái)公司為建設(shè)項(xiàng)目融資的暗道”被堵，政府債務(wù)將不得通過(guò)企業(yè)舉借，企業(yè)債務(wù)也不得推給政府償還，切實(shí)做到誰(shuí)借誰(shuí)還、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)；所修的兩類明渠”中，除了發(fā)行地方政府債券，便是推廣使用政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式。2、PPP模式至少可為本項(xiàng)目帶來(lái)以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：（1）平滑政府財(cái)政支出，增加公共交通設(shè)施供給。市政道路項(xiàng)目前期資本性投入大，通過(guò)引入社會(huì)資本，可將短期建設(shè)支出轉(zhuǎn)化為合作期內(nèi)的

4、分期支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)，有利于平滑財(cái)政支付資金壓力、加快公共交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。（2）優(yōu)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配，降低全壽命周期成本，提高公共交通服務(wù)效率。PPP模式提倡讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，本項(xiàng)目施工及運(yùn)營(yíng)管理的專業(yè)化要求較高，更適合引入專業(yè)化的社會(huì)資本來(lái)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的激勵(lì)約束機(jī)制下，社會(huì)資本也有足夠動(dòng)力，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、建設(shè)質(zhì)雖和后續(xù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，在保障服務(wù)質(zhì)雖的前提下切實(shí)降低項(xiàng)目全生命周期的成本，提高自身收益水平。(3)有利于轉(zhuǎn)變政府職能。PPP模式要求政府在與社會(huì)資本合作中既不越位也不失位”，一方面要遵循市場(chǎng)原則和契約精神，切實(shí)

5、履行義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面在加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)劃、篩選和評(píng)估的同時(shí)，通過(guò)建立和落實(shí)基于績(jī)效的考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本的監(jiān)管，切實(shí)保障公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)雖得到改善，達(dá)到物有所值。2.2.PPP運(yùn)作的可行性符合適用法律規(guī)定。除了早先實(shí)施的政府采購(gòu)法、住建部第126號(hào)令市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法等法規(guī)政策，2014年財(cái)政部和發(fā)改委集中發(fā)布了一系列規(guī)范性文件和操作指引，包括但不限于：財(cái)金201476號(hào)關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知、財(cái)金2014113號(hào)關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知、發(fā)改投資20142724號(hào)關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見、財(cái)庫(kù)2014214

6、號(hào)政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法、財(cái)庫(kù)2014215號(hào)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法、財(cái)金2014156號(hào)PPP項(xiàng)目合同指南(試行)、中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例等。符合財(cái)政可承受力的安排。2015年1月1日起施行的新修訂預(yù)算法要求財(cái)政部門實(shí)行全口徑預(yù)算管理并建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制，也有利于提高政府方的財(cái)政支付履約保障能力。3. 風(fēng)險(xiǎn)分配框架3.1. 風(fēng)險(xiǎn)分配原則(1) 最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配原則。在受制于法律約束和公共利益考慮的前提下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給能夠以最小成本(對(duì)政府而言)、最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方選擇如何處理和最小化該等風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利。(2) 風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則。既

7、關(guān)注社會(huì)資本對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理成本和風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)，乂尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益水平的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)可控原則。應(yīng)按項(xiàng)目參與方的財(cái)務(wù)實(shí)力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)上限，不宜由任何一方承擔(dān)超過(guò)其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，以保證雙方合作關(guān)系的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)/Ho2.2. 政府與社會(huì)資本間的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制按照風(fēng)險(xiǎn)分配的上述基本原則，以及財(cái)政部推廣應(yīng)用PPP模式的政策導(dǎo)向，本項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)分配框架如下：（1）融資、設(shè)計(jì)（就本項(xiàng)目而言，指設(shè)計(jì)優(yōu)化，如需）、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)；（2）政策、法律變更和最低需求風(fēng)險(xiǎn)等主要由政府承擔(dān)；（3）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等由政府和項(xiàng)目公司合理共擔(dān)。PPP運(yùn)作方式綜合

8、考慮本項(xiàng)目收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求等因素，作為新建項(xiàng)目，外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目擬采取DBFO的運(yùn)作方式，此亦為英國(guó)PPP項(xiàng)目的主流運(yùn)作方式之一，較適用于收費(fèi)機(jī)制不明晰的項(xiàng)目，包括但不限于市政道路。政府將項(xiàng)目設(shè)計(jì)（本項(xiàng)目雖已完成設(shè)計(jì)，但允許項(xiàng)目公司進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化）、投資融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)等全部交給社會(huì)資本，由政府通過(guò)向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)的方式購(gòu)買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)），以及支付運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的方式購(gòu)買項(xiàng)目公司為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)），該等可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營(yíng)績(jī)效服務(wù)費(fèi)將納入跨年度的財(cái)政預(yù)算，并提請(qǐng)人大審議通

9、過(guò)。4. 項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)4.1. 投融資結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源、性質(zhì)和用途，以及項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移過(guò)程等，如下圖所示：5.1.1.投資結(jié)構(gòu)(1)項(xiàng)目公司設(shè)立某市政府授權(quán)市城投公司作為PPP項(xiàng)目中的政府方出資代表，與社會(huì)資本共同新設(shè)項(xiàng)目公司。其中，市城投公司占股為12%;中選社會(huì)資本占股比例為88%。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本不低于伍億元人民幣，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)要求及時(shí)、足額繳納。5.1.2.融資安排(1)融資方式項(xiàng)目公司可采用股東借款、金融機(jī)構(gòu)貸款等方式籌措項(xiàng)目資金，以解決投資總額和注冊(cè)資本之間的差額。就是否需要股東提供擔(dān)保而言，由以下幾種方式可供探討：股東擔(dān)保

10、融資、有限追索項(xiàng)目融資或無(wú)追索項(xiàng)目融資等方式籌集本項(xiàng)目債權(quán)資金。1)采用股東擔(dān)保融資的，建議由各股東方按其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例對(duì)項(xiàng)目公司債務(wù)融資提供擔(dān)保，但此舉會(huì)增加各股東方的或有債務(wù)；2)采用有限追索項(xiàng)目融資的，在項(xiàng)目建設(shè)期，建議由各股東方按照各自在項(xiàng)目公司中的持股比例為項(xiàng)目公司的債務(wù)融資提供擔(dān)保，項(xiàng)目建設(shè)完工后，轉(zhuǎn)為無(wú)追索項(xiàng)目融資，各股東方撤銷在建設(shè)期提供的擔(dān)保；3)采用無(wú)追索項(xiàng)目融資的，項(xiàng)目公司以自身?yè)碛械馁Y產(chǎn)或權(quán)益作為融資擔(dān)保，項(xiàng)目公司各股東方僅以資本金為限承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司可以為本項(xiàng)目融資之目的，將其在PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益(如PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)

11、受益權(quán)等)及項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)(包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)）之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。在本項(xiàng)目中，我們建議嘗試無(wú)追索的項(xiàng)目融資，但如果項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本方通過(guò)股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。（2）直接介入權(quán)為保障項(xiàng)目融資方的利益，當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可依據(jù)項(xiàng)目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委認(rèn)可的合格機(jī)構(gòu)接管項(xiàng)目。資產(chǎn)權(quán)屬本項(xiàng)目擬通過(guò)一次招標(biāo)的方式選擇具備相應(yīng)市政道路施工總承包資質(zhì)及相應(yīng)的市政道路（含橋

12、梁）經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方負(fù)責(zé)設(shè)立項(xiàng)目公司，并為項(xiàng)目公司提供施工總承包服務(wù)，形成項(xiàng)目資產(chǎn)。本項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，以及本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)因更新重置或升級(jí)改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，根據(jù)社會(huì)資本對(duì)本項(xiàng)目土地使用方式的選擇來(lái)確定。如果社會(huì)資本選擇享有本項(xiàng)目的劃撥土地使用權(quán)，則項(xiàng)目公司相應(yīng)擁有項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的所有權(quán)；如果社會(huì)資本選擇由政府方將相應(yīng)的土地提供給項(xiàng)目公司使用的方式，則項(xiàng)目公司不享有相應(yīng)的土地使用權(quán)，也無(wú)法標(biāo)記對(duì)本項(xiàng)目設(shè)施/資產(chǎn)的權(quán)屬。同時(shí)約定，社會(huì)資本一旦作出選擇，則不得在中標(biāo)后要求變更。5.2.回報(bào)機(jī)制PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制主要包括項(xiàng)目自身的投資回報(bào)機(jī)制以及項(xiàng)目公司股東的投資回報(bào)機(jī)制兩個(gè)

13、層面。5.2.1. 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目屬于不具有向最終用戶收費(fèi)機(jī)制的市政道路，社會(huì)資本在項(xiàng)目中投入的資本性支出和運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本宜采用政府付費(fèi)”的回報(bào)機(jī)制，即政府購(gòu)買服務(wù)。具體而言，我們建議本項(xiàng)目按照基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購(gòu)買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)），相應(yīng)地，政府需向社會(huì)資本支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。其中，可用性服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目建設(shè)符合適用法律及協(xié)議規(guī)定的竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項(xiàng)目建設(shè)總投資（含工程建設(shè)其他費(fèi)用）、融資成本、稅費(fèi)及必

14、要的合理回報(bào)；運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目可用性之目的提供的符合協(xié)議規(guī)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括本項(xiàng)目紅線范圍內(nèi)的運(yùn)營(yíng)維養(yǎng)成本、稅費(fèi)及必要的合理回報(bào)。市財(cái)政局根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。5.2.2. 股東回報(bào)機(jī)制（1）政府方股東回報(bào)機(jī)制項(xiàng)目公司的政府方出資代表對(duì)項(xiàng)目公司的資本性投入主要通過(guò)項(xiàng)目公司的利潤(rùn)分紅收回。通常情況下，政府方出資代表可按其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例獲得分紅。在采用利潤(rùn)分配調(diào)節(jié)機(jī)制對(duì)社會(huì)資本方股東進(jìn)行投資收益補(bǔ)貼的情況下，政府方出資代表獲得的利潤(rùn)分配比例可能低于其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例，甚至不參與利潤(rùn)

15、分配，具體以PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定為準(zhǔn)。(2)社會(huì)資本方股東回報(bào)機(jī)制如政府方是通過(guò)招標(biāo)方式選擇的本項(xiàng)目社會(huì)資本，且其同時(shí)具備相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的，則社會(huì)資本方除按章程的約定獲得作為股東的分紅外，還可以通過(guò)與項(xiàng)目公司簽署施工總承包合同的方式獲得相應(yīng)的施工利潤(rùn)等。5.2.3. 激勵(lì)相容機(jī)制通過(guò)激勵(lì)相容機(jī)制的設(shè)計(jì)，使社會(huì)資本方利己的經(jīng)濟(jì)理性行為產(chǎn)生有利于政府和社會(huì)公眾總體利益的結(jié)果。本項(xiàng)目中包含的激勵(lì)相容機(jī)制主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，項(xiàng)目公司需同時(shí)承擔(dān)本項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等，政府方通過(guò)設(shè)置了可用性績(jī)效考核指標(biāo)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)，且運(yùn)維服務(wù)的優(yōu)劣決定運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)的多寡(PPP項(xiàng)目

16、協(xié)議中設(shè)置了明確的獎(jiǎng)懲機(jī)制)，建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)雖的優(yōu)劣將直接影響社會(huì)資本在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期的成本高低，以有效激勵(lì)社會(huì)資本從項(xiàng)目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等。其二，通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)程序?qū)⒖捎眯愿顿M(fèi)和運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)確定在一個(gè)合理區(qū)間內(nèi)，并鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)改善管理、提升效率等以增加收益，有利于對(duì)項(xiàng)目全生命周期成本的控制。5.3. 相關(guān)配套安排除項(xiàng)目邊界內(nèi)的各項(xiàng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)工作外，需同時(shí)明確如下配套安排，以利于項(xiàng)目順利穩(wěn)妥推進(jìn)。項(xiàng)目建設(shè)期間所需土地使用、進(jìn)場(chǎng)道路、水、電等基礎(chǔ)設(shè)施，以及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間涉及的交通、排水、路燈、電力、園林綠化、供水、通信等相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門，均需明確各自的職責(zé)范圍

17、及分工銜接。6.項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)6.1. PPP合同項(xiàng)目授權(quán)、經(jīng)營(yíng)期和業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目授權(quán)：根據(jù)某市人民政府辦公室關(guān)于成立某市城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知（宜政辦秘2014126號(hào)）和研究城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目有關(guān)工作（某市人民政府專題會(huì)議紀(jì)要第112號(hào)）的相關(guān)安排部署，某市政府授權(quán)某市住建委作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，未來(lái)由市住建委通過(guò)和項(xiàng)目公司簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議的方式授予項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。經(jīng)營(yíng)期：暫定13年（含建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期，其中建設(shè)期不超過(guò)2年）。業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目公司是政府方出資代表和中標(biāo)社會(huì)資本方為本項(xiàng)目之目的在某市所專設(shè)的獨(dú)立法人，未來(lái)由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)外環(huán)北路工程的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)

18、營(yíng)維護(hù)（含道路工程、橋涵工程、立交工程、管線工程、交通工程、照明工程、綠化工程及其他附屬工程）。未來(lái)如政府計(jì)劃將外環(huán)北路延長(zhǎng)線或更多公共資源（如廣告、綜合管廊、公共交通專用路權(quán)設(shè)施等）納入本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)范圍，則由市住建委經(jīng)市政府授權(quán)后與項(xiàng)目公司另行協(xié)商。6.1.1. 各方的基本權(quán)利和義務(wù)甲方的基本權(quán)利和義務(wù)：協(xié)助項(xiàng)目公司及時(shí)獲得相關(guān)的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于施工許可證、申請(qǐng)省乃至國(guó)家部委試點(diǎn)項(xiàng)目等；負(fù)責(zé)或協(xié)調(diào)將本項(xiàng)目所需水、電、通訊線路從施工場(chǎng)地外部接通至項(xiàng)目公司指定地點(diǎn)；協(xié)調(diào)城市供水、排水、燃?xì)?、熱力、供電、通信、消防等依附于本?xiàng)目的各種管線、桿線等設(shè)施的建設(shè)計(jì)劃，匹配本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及年度計(jì)劃安

19、排等；負(fù)責(zé)完成相應(yīng)的征地拆遷工作；按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行基于可用性的付費(fèi)和基于績(jī)效的付費(fèi)，以保障乙方的合法收益。乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：項(xiàng)目公司必須按照PPP項(xiàng)目協(xié)議、某市城市道路發(fā)展規(guī)劃和年度建設(shè)計(jì)劃的約定投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)本項(xiàng)目；在合同期限內(nèi)嚴(yán)格按法律及PPP項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，并確保項(xiàng)目達(dá)到本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)；按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的基于可用性的付費(fèi)及基于績(jī)效的運(yùn)營(yíng)期付費(fèi)；如未來(lái)政府方利用本項(xiàng)目申請(qǐng)國(guó)家專項(xiàng)資金的，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最大努力提供協(xié)助。項(xiàng)目前期工作及工程建設(shè)其他費(fèi)用的承擔(dān)本項(xiàng)目已經(jīng)完成規(guī)劃選址、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及報(bào)批、立項(xiàng)及可研報(bào)批、測(cè)勘、初步設(shè)計(jì)及審查、施

20、工圖審查等，且由政府方負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工臨時(shí)用水、施工臨時(shí)用電的接入、項(xiàng)目場(chǎng)地的征地拆遷等工作。工程建設(shè)其他費(fèi)用指包括但不限于規(guī)劃選址、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及報(bào)批、立項(xiàng)及可研報(bào)批、測(cè)勘、初步設(shè)計(jì)及審查、施工圖審查、工程雖清單控制價(jià)編制、臨時(shí)征地、房屋拆遷、拆遷電力電訊、拆遷泵站等工作的費(fèi)用以及建設(shè)單位管理費(fèi)、前期工作咨詢費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生評(píng)審費(fèi)等其他費(fèi)用。該等費(fèi)用為4.5億元人民幣包干使用，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定支付給市住建委或市政府指定的主體，超出部分，由政府方自行承擔(dān)。該等費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目公司注冊(cè)成立后，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定進(jìn)行支付。6.1.2. 項(xiàng)目土地使用權(quán)目前，關(guān)于

21、PPP項(xiàng)目用地的方式主要有三種：劃撥土地使用權(quán)、出讓土地使用權(quán)和政府將土地?zé)o償提供給項(xiàng)目公司使用。為平抑政府方基于可用性及基于績(jī)效的付費(fèi)水平，建議政府協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)或無(wú)償提供本項(xiàng)目用地以供項(xiàng)目公司使用。當(dāng)然從項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的項(xiàng)目設(shè)施權(quán)屬，從而利于融資的角度，我們建議由政府協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司獲得相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)，但此舉可能會(huì)增加涉稅環(huán)節(jié)。為此，我們建議給予社會(huì)社會(huì)資本一定的選擇權(quán)，如果社會(huì)資本選擇擁有本項(xiàng)目劃撥土地使用權(quán)（對(duì)應(yīng)的，項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)），則政府方應(yīng)協(xié)助國(guó)土管理部門向項(xiàng)目公司無(wú)償提供本項(xiàng)目劃撥土地使用權(quán)。在協(xié)議期滿終止時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照協(xié)議的約定將

22、該等土地使用權(quán)無(wú)償移交給政府方指定的機(jī)構(gòu)；如協(xié)議提前終止的，則在計(jì)算應(yīng)支付的提前終止補(bǔ)償金時(shí)，應(yīng)按照項(xiàng)目公司獲得該等土地使用權(quán)所支付的成本（如有）計(jì)算該等土地使用權(quán)對(duì)應(yīng)的作價(jià)；如果項(xiàng)目公司認(rèn)為僅需政府方確保其享有土地使用的權(quán)利的，則政府方應(yīng)確保項(xiàng)目公司有權(quán)無(wú)償使用該宗土地。如本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，涉及臨時(shí)用地，則由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，但臨時(shí)用地所涉費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。6.1.5.項(xiàng)目法人制目前，關(guān)于PPP項(xiàng)目法人的確定尚無(wú)明確規(guī)定，但從PPP項(xiàng)目的本源及我們獲悉的典型PPP項(xiàng)目操作案例來(lái)看，如果是政府發(fā)起的項(xiàng)目中，立項(xiàng)等前期工作由政府按照基建程序按照政府投資項(xiàng)目的路徑完成相應(yīng)手續(xù)，

23、但社會(huì)資本選定后，則需辦理相應(yīng)的項(xiàng)目法人變更手續(xù)，即將項(xiàng)目法人辦理變更至項(xiàng)目公司名下。PPP項(xiàng)目要求由社會(huì)資本或其設(shè)立的項(xiàng)目公司（含獨(dú)資或合資）作為法人實(shí)體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)，以確認(rèn)建設(shè)主體、融資及償債主體、項(xiàng)目設(shè)施權(quán)屬主體等，以做到風(fēng)險(xiǎn)隔離、獨(dú)立核算。6.1.6. 項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)詳見6.1.4.項(xiàng)目土地所有權(quán)的相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)根據(jù)土地使用權(quán)的選擇方式確定。6.1.7. 項(xiàng)目投資總額本項(xiàng)目按工程雖清單方式計(jì)價(jià)，工程建設(shè)投資控制價(jià)為15.26億元人民幣，包干工程建設(shè)其他費(fèi)用為4.5億元人民幣，共計(jì)19.76億元人民幣。項(xiàng)目融資投資總額和注冊(cè)資本的差額由項(xiàng)目公司通過(guò)銀

24、行貸款等方式予以解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本自行通過(guò)股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。項(xiàng)目公司可以為本項(xiàng)目融資之目的，將其在PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益（如政府購(gòu)買服務(wù)的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)受益權(quán)等）及項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)（包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)）之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。(1) 6.1.9.項(xiàng)目建設(shè)及相關(guān)關(guān)于施工總承包方的確定根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第九條的規(guī)定，“(三)已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；，可以不進(jìn)行招標(biāo)”。本項(xiàng)目中，我們通過(guò)一次招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能

25、力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等，由項(xiàng)目公司和具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本直接簽署施工總承包合同，無(wú)需再進(jìn)行二次招標(biāo)。(2) 關(guān)于監(jiān)理方的確定根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第三條本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理?！?，結(jié)合前述關(guān)于項(xiàng)目法人的約定，如果未來(lái)項(xiàng)目法人變更至PPP項(xiàng)目公司名下，則應(yīng)由項(xiàng)目公司依法確定相應(yīng)的監(jiān)理單位。在實(shí)際操作中，雖本項(xiàng)目采取DBFO模式，項(xiàng)目公司會(huì)從全生命期成本考慮，以運(yùn)營(yíng)績(jī)效為導(dǎo)向，把控質(zhì)雖、造價(jià)及工期等

26、，但我們?nèi)越ㄗh政府方自行或聘請(qǐng)相應(yīng)的項(xiàng)目管理公司，對(duì)項(xiàng)目公司及施工總承包單位的建設(shè)質(zhì)雖、進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行全流程跟蹤審計(jì)及檢查。（3）項(xiàng)目建設(shè)及變更項(xiàng)目公司工程建設(shè)范圍包括：紅線范圍內(nèi)的道路、橋涵、分離立交、管線、交通、照明、綠化工程及其他附屬工程等，具體以經(jīng)批復(fù)的施工圖紙及工程雖清單為準(zhǔn)。對(duì)于施工圖和工程雖清單可能存在的錯(cuò)誤或漏項(xiàng)，社會(huì)資本需認(rèn)真核對(duì)施工圖及工程雖清單，并在報(bào)價(jià)中自行考慮此等風(fēng)險(xiǎn)；中標(biāo)后，不得以此為由要求調(diào)整合同價(jià)款。除PPP項(xiàng)目協(xié)議明確約定應(yīng)由政府方承擔(dān)的工作范圍之外的其他工作，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，作為基于可用性的服務(wù)費(fèi)的計(jì)算依據(jù)。當(dāng)然，如未來(lái)政府方對(duì)本項(xiàng)目提出工程變更要求，

27、導(dǎo)致工程雖增加或減少的，工程數(shù)雖由項(xiàng)目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報(bào)經(jīng)市住建委審核通過(guò)后，相應(yīng)增減可用性服務(wù)費(fèi)總額，計(jì)算公式為：可用性服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)靜態(tài)總額除以19.76乘以19.76+變更工程的審計(jì)價(jià)（單位為億元），由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等合理或經(jīng)濟(jì)性考慮，在報(bào)經(jīng)市住建委審核通過(guò)后實(shí)施，工程雖增加導(dǎo)致的成本費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，工程雖減少所帶來(lái)的直接成本減少及對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的收益由政府與項(xiàng)目公司按30%:70%的比例分享。6.1.10.項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)范圍包括：道路（排水）的管養(yǎng)與維護(hù)；公共綠地、路燈等公共設(shè)施的管養(yǎng)與維護(hù)；環(huán)衛(wèi)保潔工作以

28、及其他與本項(xiàng)目有關(guān)的、住建委或市政府指定的部門要求項(xiàng)目公司承擔(dān)的維養(yǎng)工作。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行城市道路養(yǎng)護(hù)、維修的技術(shù)規(guī)范，定期對(duì)城市道路進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、維修，確保養(yǎng)護(hù)、維修工程的質(zhì)雖。6.1.11.考核標(biāo)準(zhǔn)及要求本項(xiàng)目采用基于可用性的績(jī)效合同”方式開展PPP運(yùn)作。該方式是國(guó)際上通行的績(jī)效合同”方式(PerformanceBasedContracting)和可用性合同”方式(ContractingforAvailability)的組合，適用于同時(shí)包含投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容的新建市政道路PPP項(xiàng)目。基于可用性的績(jī)效合同”應(yīng)確保本項(xiàng)目市政道路能夠按照要求的標(biāo)準(zhǔn)完成建造，并通過(guò)良好的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)滿足道路使

29、用者的具體功能需求，如通行能力、安全性、經(jīng)濟(jì)性等。本項(xiàng)目的績(jī)效考核體系包含三個(gè)方面，分別為建設(shè)期績(jī)效考核指標(biāo)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核指標(biāo)，以及移交績(jī)效考核指標(biāo)。(1)建設(shè)期績(jī)效考核本項(xiàng)目可用性付費(fèi)的支付前提為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過(guò)，最終確定的可用性付費(fèi)金額需根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議中對(duì)包干價(jià)和審計(jì)價(jià)的相關(guān)機(jī)制約定計(jì)算。下表所述指標(biāo)要求在未達(dá)成時(shí)，市住建委可根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議相關(guān)約定提取項(xiàng)目公司提交的建設(shè)期履約保函中的相應(yīng)金額。（2）運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核運(yùn)營(yíng)維護(hù)期考核指標(biāo)分為四個(gè)層級(jí)：前三級(jí)為基本考核指標(biāo)，全部達(dá)標(biāo)方能獲得100%基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)，不達(dá)標(biāo)的按照考核辦法減付基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)（至多減付至70%）;第四

30、級(jí)為獎(jiǎng)勵(lì)考核指標(biāo)，達(dá)標(biāo)的按考核辦法增付獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)營(yíng)績(jī)效付費(fèi)（至多增付10%）。第一級(jí)（80%）:考核車道、人行道、路基、排水和其他設(shè)施（如橋梁、隧道）的維護(hù)，需符合CJJ36-2006城鎮(zhèn)道路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范。第二級(jí)（10%）:考核安全管理和突發(fā)事件管理，需符合JTJ076-95公路工程安全施工技術(shù)規(guī)程、JTGH30-2004公路養(yǎng)護(hù)安全作業(yè)規(guī)程和SZ-51-2006城市道路養(yǎng)護(hù)維修作業(yè)安全技術(shù)規(guī)程。注：市政道路沒(méi)有安全相關(guān)規(guī)程，故參考公路規(guī)程。第三級(jí)（10%）:考核環(huán)境保護(hù)，需符合JTGB03-2006公路建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)規(guī)范和JTGB04-2010公路環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范。注：市政道路沒(méi)有環(huán)境影響

31、評(píng)價(jià)規(guī)范，故參考公路規(guī)范。第四級(jí)（10%）:考核利益相關(guān)者滿意度，市住建委聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)道路使用者及道路周邊居民、企業(yè)進(jìn)行公共調(diào)查，滿意度需在80%以上。運(yùn)營(yíng)維護(hù)期內(nèi)，市住建委主要通過(guò)常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對(duì)項(xiàng)目公司服務(wù)績(jī)效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)支付掛鉤。常規(guī)考核每季度進(jìn)行一次，在項(xiàng)目公司向市住建委提交季度運(yùn)維情況報(bào)告后5日內(nèi)進(jìn)行，并應(yīng)在7日內(nèi)完成。市住建委需提前48小時(shí)通知項(xiàng)目公司開始考核的時(shí)間，項(xiàng)目公司在市住建委的監(jiān)督下，在規(guī)定的考核現(xiàn)場(chǎng)對(duì)道路、橋梁、綠化、照明、排水設(shè)施的表面狀況進(jìn)行物理檢查。常規(guī)考核的最小里程為1公里路段，每季度需變換考核路段范圍，年度累計(jì)考核里程

32、需達(dá)到整個(gè)路段長(zhǎng)度的25%。常規(guī)考核結(jié)果應(yīng)與運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)的支付掛鉤，對(duì)于運(yùn)維服務(wù)績(jī)效未能達(dá)到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)要求的，市住建委將按公式減付運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)（實(shí)際付費(fèi)=常規(guī)考核打分/100*季度基準(zhǔn)運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)金額）；對(duì)于項(xiàng)目公司怠于或延誤修復(fù)缺陷的，市住建委可根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議相關(guān)約定提取項(xiàng)目公司提交的運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函中的相應(yīng)金額。市住建委可以隨時(shí)自行考核項(xiàng)目公司的運(yùn)維服務(wù)績(jī)效，如發(fā)現(xiàn)缺陷，則需在24小時(shí)內(nèi)以書面形式通知項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司在接到市住建委的書面通知后，應(yīng)在績(jī)效考核要求的時(shí)間內(nèi)修復(fù)缺陷。臨時(shí)考核結(jié)果一般不作為項(xiàng)目公司違約情形處理，除非臨時(shí)考核發(fā)現(xiàn)的缺陷會(huì)導(dǎo)致道路可用性破壞、交通秩序受到嚴(yán)重影響，或存

33、在重大交通安全隱患。無(wú)論何種情況，項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)修復(fù)缺陷，否則市住建委可根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議相關(guān)約定提取項(xiàng)目公司提交的運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函中的相應(yīng)金額。服務(wù)費(fèi)的計(jì)算、支付及調(diào)價(jià)機(jī)制本項(xiàng)目按照基于可用性的績(jī)效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購(gòu)買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù)（符合績(jī)效要求的公共服務(wù)），政府方將根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定按期支付可用性服務(wù)費(fèi)以及運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。可用性服務(wù)費(fèi)在對(duì)應(yīng)的服務(wù)購(gòu)買期內(nèi)不作調(diào)整；運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)期間的通貨膨脹情況（主要是指人工、自來(lái)水、維修費(fèi)、電費(fèi)、稅費(fèi)等），設(shè)定相應(yīng)的調(diào)價(jià)周期及觸發(fā)機(jī)制，初步考慮如下：一種是常規(guī)調(diào)價(jià)，即

34、在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)以每?jī)赡隇橐粋€(gè)周期，若前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過(guò)5%的，則項(xiàng)目公司可向市住建委申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序，由市住建委組織相關(guān)政府部門審核通過(guò)后調(diào)價(jià)；另一種是臨時(shí)調(diào)價(jià)，即在每個(gè)調(diào)價(jià)周期內(nèi)因前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過(guò)10%的變動(dòng)，則項(xiàng)目公司可以向市住建委申請(qǐng)啟動(dòng)臨時(shí)調(diào)價(jià)程序，臨時(shí)調(diào)價(jià)后下個(gè)常規(guī)調(diào)價(jià)啟動(dòng)年份順延至該次臨時(shí)調(diào)價(jià)的兩年后。市住建委亦可在符合調(diào)價(jià)程序啟動(dòng)條件的情況下自行啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序。6.1.12. 財(cái)政補(bǔ)貼及激勵(lì)相容機(jī)制可用性服務(wù)費(fèi)在對(duì)應(yīng)的服務(wù)購(gòu)買期內(nèi)不作調(diào)整，按照PPP項(xiàng)目協(xié)議約定的額度（或比例）、進(jìn)度等按時(shí)、足額支付；運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)前述運(yùn)維績(jī)效等級(jí)

35、指標(biāo)，設(shè)置一定的獎(jiǎng)懲比例，比如僅達(dá)到第一級(jí)目標(biāo)的，僅支付當(dāng)期基于績(jī)效的運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的80%，依次達(dá)到第二級(jí)指標(biāo)的，支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的90%;第三級(jí)的，支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的100%;第四級(jí)的，支付當(dāng)期運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的110%。6.1.13. 履約保函履約保函體系主要包括投標(biāo)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函及移交保函。6.1.14. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效日期之日起至竣工驗(yàn)收完成后二（2）年之內(nèi)（含），任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓（包括向項(xiàng)目公司其他股東和/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和/或任何第三方）其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)（當(dāng)然，如屬聯(lián)合體中標(biāo)的，則允許聯(lián)合體財(cái)務(wù)投資人向聯(lián)合體牽頭方

36、轉(zhuǎn)讓），除非應(yīng)法律要求或報(bào)經(jīng)市政府預(yù)先批準(zhǔn)。自竣工驗(yàn)收完成后二（2）年之后，經(jīng)市政府事先書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足本協(xié)議約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項(xiàng)目公司項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。項(xiàng)目設(shè)施期滿移交合同期滿前，市政府或其指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定共同成立移交委員會(huì)，共同商定項(xiàng)目設(shè)施移交的詳細(xì)程序、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和將移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細(xì)清單。合同期滿，項(xiàng)目設(shè)施(含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所必須的各類項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊(cè)等)應(yīng)按照項(xiàng)目協(xié)議的約定

37、無(wú)償移交給市政府或其指定機(jī)構(gòu)。且項(xiàng)目公司需確保移交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。6.1.15. 保險(xiǎn)項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎運(yùn)營(yíng)慣例購(gòu)買必要的建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期的保險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)，公眾責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)等其它通常的、合理的或者中國(guó)法律、法規(guī)要求所必需的保險(xiǎn)。(1) 提前終止提前終止的情形雙方協(xié)商一致的提前終止；法律變更或政府行為導(dǎo)致的提前終止；不可抗力導(dǎo)致的提前終止；一方違約導(dǎo)致的提前終止。（2）提前終止的回購(gòu)方式若PPP項(xiàng)目協(xié)議提前終止，則除非協(xié)議另有約定，政府方僅在如下情形時(shí)支付項(xiàng)目公司合理補(bǔ)償金（提前終止時(shí)政府方對(duì)于項(xiàng)目公司的補(bǔ)償

38、須以項(xiàng)目公司還清其屆時(shí)之所有負(fù)債為前提），補(bǔ)償金具體按下表確定：A1為乙方尚未收回的投資（以經(jīng)審計(jì)的為準(zhǔn)）；A2為審計(jì)價(jià)*乙方尚未收回的可用性付費(fèi)比例；A3為乙方尚未收回的可用性服務(wù)費(fèi)的現(xiàn)值（按8%的折現(xiàn)率）；A4為經(jīng)審計(jì)的乙方賬面資產(chǎn)凈值；B取值為人民幣伍仟萬(wàn)元；如屬乙方違約，甲方發(fā)出的終止情形的，則甲方有權(quán)自本項(xiàng)目提前終止日起算三年內(nèi)（如剩余合作期短于三年的，則本處指余下的合作期）分期分批次向乙方支付補(bǔ)償金，具體分批次的支付比例及時(shí)間進(jìn)度安排由甲方確定。C為發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)保險(xiǎn)合同約定，乙方（含貸款方）實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款；D為發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因乙方投保不足，導(dǎo)致所獲

39、保險(xiǎn)賠款無(wú)法使項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)到出險(xiǎn)前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分（如有）；E為終止后根據(jù)本協(xié)議的約定，乙方應(yīng)向甲方移交運(yùn)營(yíng)維護(hù)所需的零部件、備品備件和化學(xué)品的合理評(píng)估值。若屬甲方發(fā)出的終止情形之一的，按照對(duì)應(yīng)公式計(jì)算終止補(bǔ)償金即“A-B+E'或者"A2B+E'的值為負(fù)數(shù)；或者不可抗力情形下補(bǔ)償金計(jì)算為負(fù)值的，則乙方應(yīng)向甲方支付本條所述負(fù)數(shù)的絕對(duì)值。6.2. 合資協(xié)議及公司章程合資公司名稱、住所、組織形式、合資期限、公司經(jīng)營(yíng)范圍等公司名稱為：*有限公司（暫定名），最終以工商部門登記注冊(cè)的為準(zhǔn)。公司住所為：*公司組織形式為：有限責(zé)任公司合資期限：除本協(xié)議約定的提

40、前終止或延期外，自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起至項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)期屆滿。公司業(yè)務(wù)范圍：同前述。注冊(cè)資本、投資總額、股權(quán)比例及出資方式等財(cái)務(wù)事項(xiàng)為融資便利之目的，我們建議注冊(cè)資本不低于伍億元人民幣，采認(rèn)繳制，其中政府方出資代表持股比例為12%;社會(huì)資本方持股比例為88%。出資方式皆為貨幣，由股東各方按照根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及融資需要等分批次到位。6.2.1. 股東會(huì)及議事機(jī)制公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東會(huì)會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)。股東會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)；但增加或者減少注冊(cè)資本的決議，公司合并、分立、解散或變更公司形式等重要事項(xiàng)需由全體股東一致通過(guò)

41、。董事會(huì)構(gòu)成及議事機(jī)制公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)為公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)由5名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)1名。4名董事由社會(huì)資本方委派或推薦，1名由政府方出資代表委派或推薦，董事長(zhǎng)由社會(huì)資本提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三3名或以上的董事出席方能有效舉行，否則無(wú)效。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過(guò)，但制訂增加或者減少注冊(cè)資本方案，擬定公司合并、分立、變更公司組織形式、解散方案，需經(jīng)全體董事一致通過(guò)。同時(shí)，政府方出資代表委派的董事對(duì)影響公共利益或公共安全的事項(xiàng)享有一票否決權(quán)。項(xiàng)目公司的法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。6.2.2. 經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)

42、項(xiàng)目公司設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理2名（政府方出資代表和社會(huì)資本各委派1名）?？偨?jīng)理由社會(huì)資本方提名，董事會(huì)聘任，其他高級(jí)管理人員按照相關(guān)的權(quán)限和程序報(bào)批后，由董事會(huì)聘任或解聘。6.2.3. 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及議事機(jī)制公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事由3名監(jiān)事組成。政府方出資代表和社會(huì)資本各委派一名、職工代表大會(huì)推薦一名職工監(jiān)事。其中監(jiān)事會(huì)主席由政府方出資代表提名，監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。6.2.7.股東權(quán)益分配機(jī)制公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%作為公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的，可以不再提取。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，按照股東持有

43、的股份比例分配。公司章程的主要約定同合資協(xié)議約定相關(guān)事項(xiàng)。7. 核心邊界條件7.1. 權(quán)利義務(wù)邊界7.1.1業(yè)務(wù)范圍同前述。6.1.2資產(chǎn)權(quán)屬同前述。7.1.3政府付費(fèi)方式本項(xiàng)目的政府付費(fèi)方式，由市財(cái)政局直接向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)。其中，可用性服務(wù)費(fèi)自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過(guò)之日起，每六個(gè)月支付一次；運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過(guò)之日起，每三個(gè)月支付一次。7.2. 交易商務(wù)條件7.2.1經(jīng)營(yíng)期本項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)期為13年（含建設(shè)期2年）。7.2.2服務(wù)費(fèi)計(jì)付及調(diào)整機(jī)制同前述。7.2.3產(chǎn)出說(shuō)明同前述。7.3.履約保障機(jī)制7.3.1. 強(qiáng)制保險(xiǎn)方案項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期間可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)按行業(yè)的國(guó)家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設(shè)和運(yùn)