陜西省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

1、陜西省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題陜西省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、著名的有效市場假說理論是由提出的。A.沃倫巴菲特B尤金法瑪C.凱恩斯D.本杰明格雷厄姆2、從形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物3、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)B.實(shí)行證券

2、發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D.要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任4、中國證券市場實(shí)行（）制度。A.公開交易B.中央登記C.中央管轄D.政府管轄5、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析的分析方法稱為A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術(shù)分析6、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_0A.法定存款準(zhǔn)備金B(yǎng).超額準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)率D.銀行回購利率7、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能

3、超過（）。A. 50B. 100C. 150D. 2008、股票價(jià)格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的（）。A.先導(dǎo)性指標(biāo)B.投資指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.同步性指標(biāo)9、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值零。A.大于B.小于C.等于D.不等于10、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的_表示。A.實(shí)際收益率B.期望收益率C.名義收益率D.無風(fēng)險(xiǎn)收益率11、_是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。A.營運(yùn)能力B.變現(xiàn)能力C.盈利能力D.固定資產(chǎn)的規(guī)模12、某公司的可轉(zhuǎn)換債券，面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前市場價(jià)格為1250元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場價(jià)格為24元，則該債券轉(zhuǎn)換升

4、水元。A. 50B. 200C. 250D. 30013下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.綜合性B.特定性C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作D.證券公司于客戶必須是一對一14、又被稱為“跨期套利”A.市場內(nèi)價(jià)差套利B.市場間價(jià)差套利C.期現(xiàn)套利D.跨品種價(jià)差套利15、下列說法不正確的是()。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的

5、長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票16、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股17、市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個(gè)行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型18、負(fù)責(zé)上市公司行業(yè)分類指引的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國證監(jiān)會(huì)B.地方證券監(jiān)管部門C.證券

6、交易所D.中國人民銀行19、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的增加將導(dǎo)致A.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加D.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少20、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)秘書D.董事會(huì)秘書二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是_。A.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)

7、B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同C.信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)D.股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能22、以下關(guān)于對證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是_。A.禁止同業(yè)競爭的需求B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C.禁止相互持股的情形D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度23、證券交易所具有的特征是_。A.有固定的交易場所和交易時(shí)間B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券24、債券的投資收益主要來源于_0A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買賣價(jià)

8、差D.購買國債的國家獎(jiǎng)勵(lì)25、關(guān)于利率變化引起證券價(jià)格變化，下列說法正確的有_0A.利率與證券價(jià)格呈反方向變化B.利率的提高會(huì)改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低C.利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降D.利率提高，債券價(jià)格將先降低再升高到原來水平26、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)的描述，正確的是_。A.以16只中國公司股票為樣本B.主要基于海外上市的中國公司C.屬于海外上市公司指數(shù)D.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成27、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括_0A.發(fā)行國債B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場業(yè)務(wù)D.存款準(zhǔn)備金制度28、下列對

9、非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是_。A.普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券D.非上市證券可以在其他證券交易市場交易29、指數(shù)基金的優(yōu)勢是_。A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)30、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是_。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開市場上大量買入證券31、上證綜合指數(shù)_0A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)32、證券的發(fā)行方式有A.上網(wǎng)發(fā)行B.定向發(fā)行C.招標(biāo)發(fā)行D.承購包銷33、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有_0A.風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不確定性C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合而避免的D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合來避免的34、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，說法正確的是_。A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款B.可轉(zhuǎn)換債券持有人