法律盡職調(diào)查報(bào)告范本

1、法律盡職調(diào)查報(bào)告范本盡職調(diào)查又叫審慎調(diào)查，是“適當(dāng)或應(yīng)由的勤勉”，法律盡職調(diào)查工作總結(jié)。接下來(lái)小編為大家推薦的是法律盡職調(diào)查報(bào)告范本，歡迎閱讀。有關(guān)XX公司的律師盡職調(diào)查，是由本所根據(jù)aa股份有限公司的委托，基于aa和xx的股東于xx年xx月xx日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)第xx條和第xx條的安排，在本所盡職調(diào)查律師提交給xx公司的盡職調(diào)查清單中所列問(wèn)題的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡(jiǎn)稱和術(shù)語(yǔ)具有以下含義：“本報(bào)告”指由xx律師事務(wù)所于xx年xx月xx日由具的關(guān)于xx公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告?！氨舅敝竫x律師事務(wù)所?！氨舅蓭煛被颉拔覀儭敝竫x律師事務(wù)所法律盡職調(diào)查律

2、師?！癤X公司“指XX公司，一家在XX省XX市工商行政管理局登記成立的公司，注冊(cè)號(hào)為bbbbbbbbbbo本報(bào)告所使用的簡(jiǎn)稱、定義、目錄以及各部分的標(biāo)題僅供查閱方便之用；除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，所有關(guān)于參見(jiàn)奧部分的提示均指本報(bào)告中的莫一部分。本次盡職調(diào)查所采用的基本方法如下：審閱文件、資料與信息；與Xx公司有關(guān)公司人員會(huì)面和交談；向XX公司詢證；參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息；考慮相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作；所有XX公司提交給我們的文件均是真實(shí)的，所有提交文件的復(fù)印件與其原件均是一致的；所有XX公司提交給我們的文件均由相關(guān)當(dāng)事方合法授權(quán)、簽署和遞交；所有XX公司提交給我們的文件上的簽

3、字、印章均是真實(shí)的；所有XX公司對(duì)我們做生的有關(guān)事實(shí)的闡述、聲明、保證均為真實(shí)、準(zhǔn)確和可靠的；所有XX公司提交給我們的文件當(dāng)中若明確表示其受中國(guó)法律以外其他法律管轄的，則其在該管轄法律下有效并被約束；描述或引用法律問(wèn)題時(shí)涉及的事實(shí)、信息和數(shù)據(jù)是截至XX年XX月XX日XX公司提供給我們的受限于前述規(guī)定的有效的事實(shí)和數(shù)據(jù)；及我們會(huì)在盡職調(diào)查之后，根據(jù)本所與貴公司簽署之委托合同的約定，按照貴公司的指示，根據(jù)具體情況對(duì)莫些事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后莫些情況是否會(huì)發(fā)生變化。本報(bào)告所給由的法律意見(jiàn)與建議，是以截至報(bào)告日所適用的中國(guó)法律為依據(jù)的。本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的

4、導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的范圍與宗旨、簡(jiǎn)稱與定義、調(diào)查的方法以及對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題的摘要；在報(bào)告的主體部分，我們將就九個(gè)方面的具體問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論與分析，并給由相關(guān)的法律意見(jiàn)；報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由XX公司提供的資料及文本。XX公司于XX年XX月XX日設(shè)立時(shí)，其申請(qǐng)的注冊(cè)資本為XXX萬(wàn)元人民幣，各股東認(rèn)繳的由資額及由資比例如下：股東名稱由資額XXXXXX萬(wàn)XXXXXX萬(wàn)XXXXXX萬(wàn)合計(jì)XXX由資形式由資比例貨幣XX%貨幣XX%貨幣XX%萬(wàn)100%根據(jù)XX公司最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照，其注冊(cè)資本為XX萬(wàn)元人民幣。1,根據(jù)淄博科信有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所于XX年XX月XX日由具的淄科信所驗(yàn)字第XX號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，X

5、X公司第一期由資XXX萬(wàn)元人民幣已在XX年XX月XX日之前由上述三位股東以貨幣的形式繳足。2.根據(jù)xx有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所于xx年xx月xX日由具的XXX所驗(yàn)字第XX號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，XX公司第二期由資XX萬(wàn)元人民幣已在XX年XX月XX日之前由上述三位股東以貨幣的形式繳足。根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，內(nèi)資的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本必須在公司成立之日起兩年內(nèi)繳足，而根據(jù)XX公司的章程，其XX萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本是在三年內(nèi)分三次到位，此種做法與中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定相沖突。根據(jù)XX公司有關(guān)人員陳述，XX公司的此種由資方式系經(jīng)當(dāng)?shù)卣S可，但本所律師認(rèn)為，中華人民共和國(guó)公司法為全國(guó)人大通過(guò)的法律，地方

6、政府無(wú)權(quán)制定與中華人民共和國(guó)公司法相悖的政策，目前該種由資方式的合法性不能成立。根據(jù)XX年XX月XX日XX市工商行政管理局提供的企業(yè)變更情況表，XX年XX月XX日，XX公司的股東XXX先生將其持有的XX%殳權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給XXX先生，XX年XX月XX日，上述股東變更已在XX市工商行政管理局南定工商所完成了變更登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，XX公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：股東名稱由資額所占比例XXXXXXXX%XXXXXXXX%合計(jì)XXX100%XX公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并已履行了必要的法律手續(xù)。經(jīng)本所律師核查，xx公司現(xiàn)有股東為以下2名自然人:股東XXX,男，身份證號(hào)為XXXX

7、XXXXXXXXXX。股東XXX,男，身份證號(hào)為XXXXXXXXXXXXXX。XX公司現(xiàn)持有XX市工商行政管理局于XX年XX月XX日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為XXXXXXXXXX號(hào)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本為XXX萬(wàn)元人民幣，法定代表人為XXX,住所位于XXX,經(jīng)營(yíng)范圍為XX生產(chǎn)、銷(xiāo)售。根據(jù)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上記載的年檢情況，該公司已于XX年XX月XX日通過(guò)了XX市工商行政管理局XX年度的年檢。根據(jù)XX公司的章程及其年檢資料，其目前合法存續(xù)；但其營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的營(yíng)業(yè)期限為XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，根據(jù)其章程，其第三期由資必須在XX年XX月XX日前完成，因此，aa在受讓其100%殳權(quán)后，應(yīng)在XX年XX月

8、XX日前完成剩余的XXX萬(wàn)元由資的義務(wù)，否則XX公司的存續(xù)將存在法律障礙。XX公司章程是在XX年XX月XX日由XX公司最初設(shè)立時(shí)的三位股東制定的；根據(jù)到目前為止XX公司提供的資料，XX年XX月XX日，由于二期由資XX萬(wàn)元的到位，XX公司股東會(huì)對(duì)章程第7條進(jìn)行過(guò)修改；此后于XX年XX月XX日，由于股東間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，XX公司股東會(huì)對(duì)章程進(jìn)行了第二次修改。根據(jù)XX公司公司章程，該公司設(shè)有股東會(huì)、執(zhí)行董事一名和監(jiān)事一名。XX公司現(xiàn)有執(zhí)行董事一名，監(jiān)事一名，經(jīng)理一名。其中，XXX為執(zhí)行董事，XXX為公司監(jiān)事，XXX為公司經(jīng)理。根據(jù)XX評(píng)估師事務(wù)所由具的XX評(píng)報(bào)字：X制第XX號(hào)評(píng)估報(bào)告書(shū)，XX公司的生產(chǎn)設(shè)

9、備的評(píng)估價(jià)值為XX元人民幣。根據(jù)XX公司的陳述，其目前未擁有任何商標(biāo)、專利和專有技術(shù)，也未提由任何商標(biāo)、專利申請(qǐng)。本所律師未得到任何有關(guān)XX公司企業(yè)保密協(xié)議或保密制度的材料。艱據(jù)bb與cc有限公司于xx年xx月xx日簽訂的合同書(shū)，CC有限公司將其擁有的位于XX的XX畝土地租賃給bb的全資子公司使用，期限為20年，租金為XX萬(wàn)元，全年租金上限為XXX萬(wàn)元。本所律師認(rèn)為，bb與CC有限公司簽訂的合同書(shū)中約定的承租土地的主體為bb的全資子公司，而xx公司并非bb的全資子公司，因此，應(yīng)獲得cc有限公司對(duì)此種情況的書(shū)面確認(rèn)。止匕外，cc有限公司將其無(wú)建筑物或附著物的土地使用權(quán)由租，沒(méi)有法律依據(jù)，其合法性

10、存在疑問(wèn)。房屋狀況根據(jù)xx評(píng)估師事務(wù)所由具的xx評(píng)報(bào)字：X制第xx號(hào)評(píng)估報(bào)告書(shū)，xx公司共擁有房屋建筑物xx幢，建筑面積xx平方米；構(gòu)筑物及其他輔助設(shè)施xx項(xiàng)；評(píng)估價(jià)值為XX元人民幣。根據(jù)XX公司的陳述及本所律師的核查，XX公司所有房產(chǎn)均未辦理房地產(chǎn)權(quán)證。本所律師認(rèn)為，XX公司的房屋由于未按規(guī)定辦理建房手續(xù)，其辦理權(quán)證存在法律障礙。根據(jù)XX公司目前持有的XX市工商行政管理局于XX年XX月XX日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為XXXXXXXXXXX號(hào)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營(yíng)范圍為XX生產(chǎn)、銷(xiāo)售。有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的許可證經(jīng)本所律師審查，XX年XX月XX日，XX公司取得XX市化工行業(yè)管理辦公室由具的化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)核定證

11、明材料，證明其生產(chǎn)的XX不屬于危險(xiǎn)化學(xué)品。XX公司XXXX噸/年XX生產(chǎn)項(xiàng)目于XX年XX月XX日得到了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)關(guān)于同意通過(guò)驗(yàn)收的意見(jiàn)經(jīng)本所律師核查，至本報(bào)告由具日，XX公司無(wú)正在履行的貸款合同。經(jīng)本所律師核查，至本報(bào)告由具日，XX公司無(wú)正在履行的擔(dān)保合同。根據(jù)XX公司提供的書(shū)面說(shuō)明，其目前主要執(zhí)行的稅種和稅率為：增值稅按17%+繳。所得稅按33%+繳。城市維護(hù)建設(shè)稅按增值稅的7%+繳。教育附加費(fèi)按增值稅的3%+繳。經(jīng)本所律師審查，XX年XX月XX日，XX市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局張店分局對(duì)XX簽發(fā)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰決定書(shū)，對(duì)XX公司正在使用的XX設(shè)備中承壓設(shè)備未進(jìn)行登記注冊(cè)等行為處以以下行政處罰：

12、限1個(gè)月內(nèi)改正，罰款XX元。XX公司未提供其他有關(guān)訴訟、仲裁或行政處罰的資料。根據(jù)XX公司的陳述，其將于正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂前由具關(guān)于重大訴訟、仲裁、糾紛或其他司法或行政程序的書(shū)面狀況說(shuō)明或承諾。經(jīng)本所律師核查，XX公司為其以下財(cái)產(chǎn)設(shè)置了保險(xiǎn)：XX年XX月XX日，XX公司為其固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)向中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司XX市XX支公司投保了財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)綜合險(xiǎn)，保險(xiǎn)金額為XX元人民幣，保險(xiǎn)期限為XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。保單的第一受益人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行XX市分行。車(chē)牌號(hào)為XX和XX的運(yùn)輸工具已分別向中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司XX市XX支公司和中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司XX支公司投保。根據(jù)XX公司的書(shū)面說(shuō)明，其目前簽訂有勞動(dòng)合同的職工