數(shù)據(jù)管理平臺管理辦法

1、XX銀行文件關(guān)于印發(fā)?XX銀行分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺治理方法試行?的通知各省、自治區(qū)、直轄市分行,總行直屬分行,蘇州、三峽分行：分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺從2007年開始建設(shè),目前已經(jīng)完成兩期工程建設(shè)并推廣部署到各分行.為了進一步增強和標準分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺的日常治理工作,提升分行的應(yīng)用和數(shù)據(jù)共享以便更加充分發(fā)揮統(tǒng)一的技術(shù)工具和共享根底設(shè)施優(yōu)勢,水平,高效地為總分行經(jīng)營治理決策效勞,特制定?XX銀行分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺治理方法試行?,現(xiàn)予以印發(fā),請遵照執(zhí)行.日XXXX二O年月銀行分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺XX治理辦法試行錄目總那么第一章責任分工第二章業(yè)務(wù)需求治理與實現(xiàn)第三章第四未定義書簽.數(shù)據(jù)質(zhì)量治理錯！

2、平臺版本管未定義書簽.第五章錯!未定義書簽.根底設(shè)施治理錯誤第六章系統(tǒng)運行、監(jiān)控及用戶治理錯誤第七未定書簽.第八未定義書簽錯誤！數(shù)據(jù)治理及平安獎懲治理第九錯誤未定義書簽.未定義書簽！那么第十章錯誤那么總第一章.第一章銀行分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺和分行治理分為標準XX第一條支持保析類應(yīng)用的實施和運行治理工作,防范實施及運行風險,充分發(fā)揮統(tǒng)一的技術(shù)工具和共障分行業(yè)務(wù)營運和經(jīng)營管理活動,降低全行治理分析類整合各分行提出的需求,享基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢,應(yīng)用的整體實施本錢,制定本方法.第二條本方法所涉根本定義分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺以下簡稱平臺是分行管一是全行數(shù)據(jù)架構(gòu)的重理分析類應(yīng)用開發(fā)和數(shù)據(jù)效勞的統(tǒng)一平臺,是總行操作

3、型數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)和數(shù)據(jù)倉庫等系統(tǒng)在分要組成局部,行的延伸.平臺主要提供面向分行治理分析類應(yīng)用的數(shù)據(jù)傳輸、用于支持和整合治理分析類應(yīng)用系統(tǒng)的加工和展現(xiàn)效勞,存儲、逐步統(tǒng)一全行業(yè)務(wù)指通過分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺,開發(fā)和部署.標口徑,利用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)標準、根底設(shè)施和工具,在實現(xiàn)信息滿足分行差異化需求的同時,最大限度減少重復投入,共享.分行治理分析類應(yīng)用主要指支撐分行后臺經(jīng)營治理二和滿足外部監(jiān)管要求的各類應(yīng)用.實施及運行治理工作主要指平臺的日常運行治理,三包括平臺根底設(shè)施治理以及基于平臺的分行治理分析類應(yīng)用的根底設(shè)施業(yè)務(wù)需求治理與實現(xiàn),數(shù)據(jù)質(zhì)量治理,平臺版本治理,治理,系統(tǒng)運行、監(jiān)控及用戶治理,數(shù)據(jù)

4、治理及平安等四全行性應(yīng)用指總行統(tǒng)一開發(fā),或分行開發(fā)經(jīng)總行評估認定,統(tǒng)一在分行部署的應(yīng)用.平臺實施及運行治理遵循的原那么第三條資源共享原那么.平臺根底設(shè)施為基于平臺的所有應(yīng)一用共享,原那么上不為單一應(yīng)用配置獨立資源.躲避數(shù)據(jù)重復存儲原那么.平臺內(nèi)的數(shù)據(jù)原那么上不得二不得復制到平臺以外使用,總行信息技術(shù)治理部架重復存儲,構(gòu)批準的除外.統(tǒng)一標準原那么.平臺實施及運行治理遵循統(tǒng)一根底三設(shè)施、統(tǒng)一系統(tǒng)軟件、統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型、統(tǒng)一數(shù)據(jù)標準、統(tǒng)一開發(fā)工具原那么.按需返還數(shù)據(jù)、授權(quán)使用與平安治理相結(jié)合原那么.四分行負責數(shù)據(jù)平安總行根據(jù)業(yè)務(wù)需要,經(jīng)審批后及時返還數(shù)據(jù),及根據(jù)業(yè)務(wù)授權(quán)使用數(shù)據(jù).本方法適用于總行和境內(nèi)一

5、級分行.第四條第二章責任分工總行信息中央是平臺的業(yè)務(wù)主管部門,負責平臺的第五條數(shù)據(jù)質(zhì)量治理及相關(guān)制度建業(yè)務(wù)總體規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求統(tǒng)籌管理、設(shè)等,具體如下：負責依據(jù)全行業(yè)務(wù)開展戰(zhàn)略和外部監(jiān)管要求,制定一平臺的業(yè)務(wù)總體規(guī)劃,牽頭制定相關(guān)治理制度、方法.二負責收集、分析、審核、整合總行業(yè)務(wù)部門提出的基于平臺的各類業(yè)務(wù)需求,包括數(shù)據(jù)和應(yīng)用需求.負責和總行相關(guān)業(yè)務(wù)治理部門共同審核、確認分行三信息中央提出的返還數(shù)據(jù)的需求,組織實施數(shù)據(jù)返還分行工作；負責平臺各業(yè)務(wù)參數(shù)的調(diào)整工作.負責組織對分行平臺運行治理和應(yīng)用情況的調(diào)研和四業(yè)務(wù)問題商負責收集平臺日常運行中出現(xiàn)的問題,合規(guī)性檢查,業(yè)務(wù)部門分析解決,技術(shù)問題提交信

6、息技術(shù)治理局部析解決.組織分行落實完成總行業(yè)務(wù)部門提出的臨時性業(yè)務(wù)五需求.負責平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量治理工作,提出數(shù)據(jù)質(zhì)量治理工六推動數(shù)據(jù)質(zhì)具需求,協(xié)調(diào)有數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的系統(tǒng)業(yè)務(wù)主管部門,量問題的分析和解決.配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門對全行性應(yīng)用的推廣和組織全行七的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓工作.負責對數(shù)據(jù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)需求、應(yīng)用效果等治理工作八進行考核.總行信息技術(shù)治理部是平臺的技術(shù)主管部門,負責第六條平臺建設(shè)規(guī)劃、架構(gòu)治理、技術(shù)方案制定、信息技術(shù)工程審核、組織需求實現(xiàn)等,具體如下：一負責制定平臺建設(shè)技術(shù)規(guī)劃.對分行基于平臺的開發(fā)方案進行審批.二負責平臺總體技術(shù)架構(gòu).根據(jù)全行科技應(yīng)用總體架三.構(gòu)決策平臺需求實現(xiàn)方式.負責平臺公共組

7、件及全行性應(yīng)用開發(fā)、技術(shù)培訓和四推廣.負責平臺的技術(shù)支持及數(shù)據(jù)質(zhì)量問題技術(shù)解決方案五實施,指導分行的日常運維治理.負責平臺配置治理和容量規(guī)劃.六負責對分行的架構(gòu)執(zhí)行、開發(fā)、測試、運維、平安七等治理進行考核.責制定平臺風險等級策略和應(yīng)急方案指導意見.A負分行信息中央是分行平臺的業(yè)務(wù)主管部門,應(yīng)配置第七條負責分行平臺的業(yè)務(wù)需求具備相關(guān)專業(yè)知識與工作水平的人員,具治理、用戶治理、數(shù)據(jù)質(zhì)量治理以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)治理工作,體如下：負責收集、分析,審核、整合分行基于平臺的業(yè)務(wù)一牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合信息技術(shù)治理部的開發(fā)和測試需求,組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和信息技術(shù)治理部實現(xiàn)總行提出的臨時工作；性業(yè)務(wù)需求.負責對分

8、行各業(yè)務(wù)部門使用平臺、查詢數(shù)據(jù)的授權(quán)二負責具治理.組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定用戶治理及權(quán)限分配方案,體用戶申請和權(quán)限設(shè)置等工作.三負責向總行信息中央提出返還數(shù)據(jù)的需求.牽頭組織平臺的推廣應(yīng)用工作,配合業(yè)務(wù)部門組織四并監(jiān)督對相關(guān)應(yīng)用進行全分行的推廣和組織相關(guān)業(yè)務(wù)培訓工作,應(yīng)用在分行的推廣使用情況.負責本分行平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量的日常監(jiān)控和分析工作.五負責平臺日常的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理和業(yè)務(wù)運行監(jiān)控工六作,提出平臺業(yè)務(wù)增長量.負責從業(yè)務(wù)運行治理上提出系統(tǒng)風險等級策略,制七訂相應(yīng)的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案,組織業(yè)務(wù)應(yīng)急演練.分行信息技術(shù)治理部是分行平臺的技術(shù)主管部門,第八條本分行應(yīng)用技術(shù)方案負責本分行平臺建設(shè)規(guī)劃、架構(gòu)執(zhí)行管理、制定

9、、信息技術(shù)工程審核、組織需求實現(xiàn)等,具體如下：負責制定本分行平臺建設(shè)技術(shù)規(guī)劃.負責審核本分一行基于平臺的開發(fā)申請.二負責本行應(yīng)用開發(fā)、技術(shù)培訓和推廣.負責平臺的日常技術(shù)運維及數(shù)據(jù)質(zhì)量問題技術(shù)解決三方案實施.責配合總行開展平臺配置治理和容量規(guī)劃.四負負責平臺數(shù)據(jù)平安治理,根據(jù)風險等級策略,制訂五相應(yīng)的技術(shù)應(yīng)急方案,組織技術(shù)應(yīng)急演練.總、分行業(yè)務(wù)部門是業(yè)務(wù)需求提出部門,參與業(yè)務(wù)第九條用戶測試及上線推廣等需求實現(xiàn)過程中的業(yè)務(wù)需求分析、開發(fā)、參與平負責牽頭實施的治理分析類應(yīng)用的業(yè)務(wù)參數(shù)維護,工作.臺的數(shù)據(jù)質(zhì)量治理工作.總行業(yè)務(wù)部門負責向總行信息中央提出全行性的基一分行業(yè)務(wù)部門負責向分行信息中于平臺的治

10、理分析類業(yè)務(wù)需求；心提出分行基于平臺的業(yè)務(wù)需求.配合信息中央審核分行相關(guān)返還數(shù)據(jù)的需求和制定二同時對平臺出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量間與業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)那么,催促相關(guān)部門及時解決已查明的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分析和處理,題.對牽頭開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng),如涉及在分行綜合數(shù)據(jù)平三臺部署的,負責組織業(yè)務(wù)測試、培訓和推廣.提出運行效勞水平需求,參與相關(guān)工程開發(fā)、測試,四牽頭組織本部門提出的相關(guān)工程的推廣.第三章業(yè)務(wù)需求治理與實現(xiàn)第十條總行業(yè)務(wù)需求治理與實現(xiàn)總行信息中央每年度向總行各業(yè)務(wù)部門征集一次基一整合并商相關(guān)總行業(yè)務(wù)部門和總行于平臺的業(yè)務(wù)需求,經(jīng)分析、信息技術(shù)治理部后,需要立項的業(yè)務(wù)需求分以下情況處理：對于統(tǒng)一立項

11、的業(yè)務(wù)需求,由總行信息中央作為項目1提出部門形成立項相關(guān)材料提交總行信息技術(shù)治理部組織立項并實施.對于不統(tǒng)一立項的業(yè)務(wù)需求,需求提出部門依據(jù)總行2信息中央排定的優(yōu)先級將整合后的需求提交總行信息技術(shù)治理部組織立項并實施.對于無需通過立項實現(xiàn)的業(yè)務(wù)需求,由總行信息中二.心牽頭商總行信息技術(shù)治理部組織實施.總行信息技術(shù)治理部對其他業(yè)務(wù)部門提交的業(yè)務(wù)需三提交總行信息中央按上求,經(jīng)分析適合基于平臺開發(fā)或優(yōu)化的,述條款執(zhí)行.對于需要立項實現(xiàn)但在年度需求征集時未及時提出四的業(yè)務(wù)需求,原那么上納入下一年度計劃.總行信息中央分析整合分行信息中央提交的數(shù)據(jù)返五還需求.對審核同意的需求,由總行信息技術(shù)治理部組織實施

12、.總行信息中央和信息技術(shù)治理部將不定期組織分行六對各分行自行開發(fā)的成果進行評交流基于平臺的應(yīng)用開發(fā)經(jīng)驗,由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門后確定具體的篩選有推廣價值的成果,估,推廣方案和方案.分行業(yè)務(wù)需求治理與實現(xiàn)第十一條分行信息中央每年度向各業(yè)務(wù)部門征集一次基于平一整合并經(jīng)相關(guān)分行業(yè)務(wù)部門和分行信息臺的業(yè)務(wù)需求,經(jīng)分析、技術(shù)治理部后,需要立項的業(yè)務(wù)需求分以下情況處理：對于統(tǒng)一立項的業(yè)務(wù)需求,由分行信息中央作為工程1提出部門形成立項相關(guān)材料提交分行信息技術(shù)治理部組織立項并實施.對于不統(tǒng)一立項的業(yè)務(wù)需求,需求提出部門依據(jù)分行2信息中央排定的優(yōu)先級將整合后的需求提交分行信息技術(shù)治理部組織立項并實施.對于無需通過立

13、項實現(xiàn)的業(yè)務(wù)需求,由分行信息中二.心牽頭由分行信息技術(shù)治理部組織實施.分行信息技術(shù)治理部對其他業(yè)務(wù)部門提交的業(yè)務(wù)需三提交分行信息中央按本求,經(jīng)分析適合基于平臺開發(fā)或優(yōu)化的,條上述條款執(zhí)行.對于需要立項實現(xiàn)但在年度需求征集時未及時提出四的業(yè)務(wù)需求,原那么上納入下一年度方案.分行信息中央收集、分析,整合本分行數(shù)據(jù)返還需五求并報總行信息中央審核.分行基于平臺的開發(fā)方案須報總行信息技術(shù)治理部六分行信息中央審批同意前方可實施.對于審批同意的開發(fā)方案,總行信息中央整理及時將相應(yīng)的業(yè)務(wù)需求報總行信息中央備案,后,提交總行相關(guān)業(yè)務(wù)部門.數(shù)據(jù)質(zhì)量治理第四章數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)那么確實定第十二條由總行信息中央根據(jù)總分行

14、的業(yè)務(wù)需要,收集和整一并會同相理平臺根底數(shù)據(jù)層和匯總層的數(shù)據(jù)質(zhì)量業(yè)務(wù)檢查規(guī)那么,關(guān)業(yè)務(wù)部門和總行信息技術(shù)治理部審核確定.各分行信息中央根據(jù)分行業(yè)務(wù)的需要,收集和整理二并會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門各分行特色數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)質(zhì)量業(yè)務(wù)檢查規(guī)那么,和分行信息技術(shù)治理部審核確定.數(shù)據(jù)質(zhì)量技術(shù)檢查規(guī)那么由總行信息技術(shù)治理部和分三.行信息技術(shù)治理部收集、整理和確定.數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)那么的開發(fā)與維護第十三條由總行信息技術(shù)治理部負責平臺根底數(shù)據(jù)層和匯總一總行信息中央負責層數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)那么的開發(fā)和測試上線工作,組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合完成檢查規(guī)那么的測試工作.由分行信息技術(shù)治理部負責分行特色數(shù)據(jù)層的數(shù)據(jù)二分行信息中央負責組織相關(guān)質(zhì)量

15、檢查規(guī)那么開發(fā)和測試上線工作,業(yè)務(wù)部門配合完成檢查規(guī)那么的測試工作.根據(jù)各分行自身數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況,分行信息中央商分三行信息技術(shù)治理部啟動和調(diào)整數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)那么的運行并監(jiān)控運行情況.第十四條數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的收集和處理分行信息中央負責按時對檢查規(guī)那么的運行結(jié)果進行一收集和整理,并及時進行登記.分行信息中央負責組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和信息技術(shù)管二確定問題產(chǎn)生的環(huán)節(jié)和原因以及理部對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分析,同時對問題處理情況并提交相關(guān)方對問題進行處理,解決途徑,進行跟蹤和記錄.遇到重大的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題要及時通報總行信息中央三和信息技術(shù)治理部以及相關(guān)各方.每季各分行向總行信息中央上報一次平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量四情況報告.數(shù)據(jù)質(zhì)

16、量工作的監(jiān)督和考核第十五條.一總行信息中央和分行信息中央要對平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理情況進行跟蹤和監(jiān)督,并催促相關(guān)部門對問題的處理.每年總行信息中央將組織對各分行平臺數(shù)據(jù)質(zhì)量進二平臺的數(shù)據(jù)質(zhì)量考核工作并在全行通報數(shù)據(jù)抽查情況.行抽查,將結(jié)合全行的數(shù)據(jù)管控工作實施.第五章平臺版本治理分行綜合數(shù)據(jù)治理平臺版本由全行公用版本和分第十六條全行公用版本內(nèi)容包括數(shù)據(jù)模型和基于平臺的行本地版本組成.總行信息技術(shù)治理部負責設(shè)計全行公用版本并統(tǒng)一全行性應(yīng)用,分行信分行本地版本內(nèi)容包括基于平臺的分行本地應(yīng)用,發(fā)布.息技術(shù)治理部負責在遵循平臺開發(fā)標準的前提下開發(fā)分行本地版本并發(fā)布.為保證全行公用版本的統(tǒng)一和穩(wěn)定,分行須

17、嚴格第十七條全行公用版本由總根據(jù)總行要求統(tǒng)一進行全行公用版本的變更.行信息技術(shù)治理部維護,各分行不得擅自修改.如平臺已有數(shù)據(jù)無法滿足分行本地業(yè)務(wù)需求,分第十八條行須將數(shù)據(jù)模型設(shè)計方案和技術(shù)方案報總行信息技術(shù)治理部審總行將結(jié)合滿足業(yè)務(wù)需求和保證平臺數(shù)據(jù)模型穩(wěn)定性兩方面批,分行須根據(jù)方案設(shè)進行綜合分析后反應(yīng)分行方案設(shè)計指導意見,總行信息技術(shù)治理部將定計指導意見和平臺相關(guān)標準進行實施.保證平臺數(shù)據(jù)模經(jīng)整合后統(tǒng)一發(fā)布,期匯總分行模型變化情況,型能夠覆蓋截止本次全行公用版本變更為止各分行平臺已有應(yīng)用的需要.全行公用版本發(fā)布后,分行須對相關(guān)應(yīng)用進行調(diào)整.總行信息中央和信息技術(shù)治理部共同負責定期搜第十九條集

18、并統(tǒng)一發(fā)布平臺數(shù)據(jù)內(nèi)容和已有應(yīng)用情況.根底設(shè)施治理第六章ETL群、平臺根底設(shè)施包含數(shù)據(jù)庫含共享存儲第二十條WEB效勞器群等.效勞器群、報表引擎效勞器群、應(yīng)用服務(wù)器群和月份提出下一年11分行信息中央在每一年度第二十一條由分行信息技術(shù)治理部基于業(yè)務(wù)增長量確定度平臺業(yè)務(wù)增長量,統(tǒng)一制定擴容方案并列入下擴容需求后報總行信息技術(shù)治理部,一年度IT資本性支出方案.全行性應(yīng)用工程下發(fā)的設(shè)備應(yīng)按平臺根底設(shè)第二十二條施對效勞器群分類歸集,并在部署時與同類效勞器群做集群配數(shù)須根據(jù)應(yīng)用數(shù)量、置.分行原有獨立應(yīng)用向平臺遷移完成后,據(jù)量和用戶數(shù),將原有設(shè)施參加平臺根底設(shè)施進行集群配置.分行信息技術(shù)治理部負責每季度上報平

19、臺基第二十三條礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境配置及使用情況.第七章系統(tǒng)運行、監(jiān)控及用戶治理分行信息技術(shù)治理部為平臺的技術(shù)運行維護第二十四條.責任主體,分行信息中央為平臺的業(yè)務(wù)運行監(jiān)控責任主體,各分行應(yīng)建立運行維護團隊,負責本分行平臺及應(yīng)用統(tǒng)一運行維護工作.247X第二十五條分行信息技術(shù)治理部負責對平臺實行小時的運行工作量配置運行維X24小時運行和監(jiān)控,應(yīng)根據(jù)7角.護崗,并設(shè)置AB分行信息技術(shù)治理部應(yīng)保證系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,第二十六條監(jiān)管報表及時為業(yè)務(wù)部門提供用戶效勞,必須保證月末、季末、日等關(guān)鍵時點系統(tǒng)可靠運行.總行信息技術(shù)治理部制定平臺應(yīng)急指導意見,第二十七條明確系統(tǒng)應(yīng)急組織分行信息技術(shù)治理部據(jù)此制定平臺應(yīng)急方案,

20、的組成和責任,確定應(yīng)急資源準備要求,明確應(yīng)急通知、應(yīng)急響預先制定各種故障情形下的檢查診斷方法、應(yīng)、應(yīng)急決策的流程,工具、步驟和恢復舉措.分行信息技術(shù)治理部應(yīng)持續(xù)完善系統(tǒng)監(jiān)控管第二十八條設(shè)置系統(tǒng)如實反映數(shù)據(jù)到達時間,理機制,記錄系統(tǒng)運行日志,以便及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障和潛在問可用性和性能的閥值報警功能,題,準確計算和報告效勞可用性和性能.分行信息技術(shù)治理部每月進行一次健康檢查,第二十九條及時組織分析引起事件發(fā)生的原因和系統(tǒng)運行中可能存在的故分行全行公用版本應(yīng)用問題先上報總行再做診斷處理,障隱患,本地版本應(yīng)用問題先做故障處理再上報總行.分行信息技術(shù)治理部須及時根據(jù)各分行制定的備第三十條.份方案在分行集中備份系統(tǒng)中對平臺數(shù)據(jù)進行備份,內(nèi)容包括平臺根底數(shù)據(jù)及各類應(yīng)用的數(shù)據(jù),并定期檢查確認備份數(shù)據(jù)的有效性,保證在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能夠快速完成系統(tǒng)的恢復,同時將數(shù)據(jù)