某某公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理手冊(cè)

1、XX集團(tuán)XXXX有限責(zé)任公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范 管理手冊(cè) 2010 年 11 月 目錄 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理組織體系 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理流程 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理責(zé)任分工 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 綜合辦公室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 財(cái)務(wù)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 企管部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 供應(yīng)配套部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 銷售部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 研究設(shè)計(jì)所廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 生產(chǎn)安全部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 品質(zhì)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 車間廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理組織體系圖XX公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理T福領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常管理部門IJ

2、 口公司各車間程圖綜合辦公室(PDCAt環(huán)管理)計(jì)劃階段(Plan)執(zhí)行階段(Do)修正階段考核階段(Check)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辦公室實(shí)施 部門 單位領(lǐng)導(dǎo)小*組制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施考核結(jié)果運(yùn)用部門綜合辦八、明確目標(biāo)責(zé)任分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人XXXXXXXX動(dòng)態(tài)監(jiān)控兀善*制度問責(zé)誡勉糾正處理公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理責(zé)任分工表工作內(nèi)容1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰公司重大事項(xiàng)決策程序，編制流程圖。3. 重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動(dòng)，編制流程圖。4. 工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。主要責(zé)任落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排 查重大事項(xiàng)決策、重要人事 任免風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、審查和規(guī)范機(jī) 關(guān)各部門職責(zé)權(quán)

3、限、排查宣 傳經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織實(shí)5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納審批程序，編制流程施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理、按照 圖。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，完時(shí)間要求2010 年 10月底前6.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)各部門工作范圍、職責(zé)權(quán)限，編制流善人力資源信息化建設(shè)方程圖。案、協(xié)助建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息7、明晰新聞宣傳報(bào)道程序，編制流程圖?；脚_(tái)，督促指導(dǎo)各部門責(zé)8統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防任分工洛頭情況，制疋防范范措施。措施，9.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。財(cái)務(wù)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。3. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1

4、 2條警示語言。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排 查大額度資金使用的決策風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施；按照 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，健 全完善金碟財(cái)務(wù)系統(tǒng)2010 年 10月底前生產(chǎn)安全部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰重大技改項(xiàng)目、資源管理、重要技術(shù)資料審批 程序，編制流程圖。3. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。4. 明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖；5. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制 定防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防范管理要求，完善安全生 產(chǎn)管理信息化系統(tǒng)方案。2010 年 10月底前部門分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容

5、主要責(zé)任時(shí)間要求1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，完研究設(shè)XXXXX準(zhǔn)。善防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)2010 年 10計(jì)所2.按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)防范管理要求，編制關(guān)鍵岡月底前施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。位審批流程；健全完善技術(shù)3、制定圖紙技術(shù)資料管理工作流程，編制流程圖。4. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。管理信息化系統(tǒng)。1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。洛實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排場(chǎng)，完2.明晰資源管理、重要工程技術(shù)資料管理審批程序，善防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)編制流程圖。防范管理要求，健全完善工3.明晰招標(biāo)工作程序，編制流程

6、圖。程技術(shù)官理信息化系統(tǒng)，協(xié)2010 年 10企管部XXXXXX4、將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的要求納入審計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)方助建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息化平月底前案。臺(tái)，督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分5.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防工落實(shí)情況，落實(shí)本部門風(fēng)范措施。險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施。6.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。紀(jì)檢監(jiān)XXXXXX1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制2010 年 10察準(zhǔn)。定防范措施，組織實(shí)施廉潔月底前（綜合2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促米取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防風(fēng)險(xiǎn)防范管理，完善效率效辦范措施。益監(jiān)察程序，協(xié)助建立廉潔企管3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。

7、風(fēng)險(xiǎn)信息化平臺(tái)；督促指導(dǎo)部）4、對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。各部門責(zé)任分工落實(shí)情況。1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。2.明晰招標(biāo)工作程序，編制流程圖。3、明晰物資采購(gòu)工作程序，編制流程圖。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制2010 年 10供配部XXXX4、制定外協(xié)廠家考杳工作程序，編制流程圖。定防范措施。月底前5.按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。6.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2條警示語言。部門分管 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人工作內(nèi)容主要責(zé)任時(shí)間要求1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。2.明晰投標(biāo)工作程序，編制流程圖。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，

8、排2010 年 10銷售部XXXXX3、明晰產(chǎn)品銷售工作程序，編制流程圖。查銷售費(fèi)用管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制月底前4.按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)定防范措施。施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。5.對(duì)母?jìng)€(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2條警示語言。1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)支架推廣部準(zhǔn)。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制2010 年 10XXXXX2.明晰產(chǎn)品推廣服務(wù)工作程序，編制流程圖。定防范措施。月底前3.按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。4.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。品質(zhì)部XXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。2. 明晰

9、產(chǎn)品質(zhì)檢工作程序，編制流程圖。3. 按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí) 施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。4. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施。2010 年 10月底前工會(huì)XXXXXX1. 明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo) 準(zhǔn)。2. 明晰工會(huì)重大活動(dòng)、事項(xiàng)費(fèi)用幵支審批程序，編制 流程圖。3. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制1 2條警示語言。落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排杳工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施2010 年 10月底前公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制安全生產(chǎn)管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在

10、對(duì)安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí) 不足和以人為本思想有差距的現(xiàn) 象；2、可能存在缺乏全局觀念、制 定制度缺少溝通，自以為是，本位 思想嚴(yán)重的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理 生產(chǎn)安全部部長(zhǎng)生產(chǎn)安全部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神，不斷提高業(yè)務(wù)技能與管 理水平；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3. 可能存在提供產(chǎn)品成本價(jià)格時(shí)不 嚴(yán)謹(jǐn)、徇私情損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不 嚴(yán)謹(jǐn)、講人情的現(xiàn)象；-一一3. 制定公司價(jià)格管理辦法， 明確 產(chǎn)品價(jià)格制定程

11、序，加強(qiáng)價(jià)格審 核；4. 制定車間工資結(jié)算辦法，并根 據(jù)情況及時(shí)修訂；提高車間工資 結(jié)算透明度；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)5.可能存在下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃不嚴(yán)謹(jǐn)， 存在講人情現(xiàn)象的現(xiàn)象；6.可能存在滿足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā) 貨流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象；-一一5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；8.可

12、能存在執(zhí)行制度不嚴(yán)謹(jǐn)， 講人情有差異性的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)9.可能存在將企業(yè)安全、生產(chǎn)、技 術(shù)秘密等資料私自泄露，從中收取 好處費(fèi)等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制銷售管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在對(duì)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn) 識(shí)不足、客戶信息調(diào)查不全、出現(xiàn) 呆壞賬而損害公司利益的現(xiàn)象；2.可能存在缺乏全局觀念

13、、各片區(qū)間 惡性競(jìng)爭(zhēng)及與客戶信息溝通不暢而 損害公司利益的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理 銷售部部 長(zhǎng)銷售部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提 高思想意識(shí)、敬業(yè)精神與業(yè)務(wù)技 能；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3.可能存在走訪客戶、客戶接待時(shí) 因認(rèn)識(shí)不足、或人情利益誘惑致銷 售費(fèi)用控制不力、或丟失客戶、損 害公司形象的現(xiàn)象；4.可能存在提 供客戶訂貨信息時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)、出現(xiàn)庫(kù) 存積壓的現(xiàn)象；5.可能出現(xiàn)編制投 標(biāo)書、報(bào)價(jià)及填寫發(fā)貨憑證時(shí)不嚴(yán)-一一3. 按照要求制定年度工作目

14、標(biāo) 和計(jì)劃，制定指標(biāo)完成情況考核 辦法，并嚴(yán)格檢查考核；4. 完善銷售管理制度及銷售績(jī) 效考核制度，將銷售費(fèi)用控銷售 市場(chǎng)開拓與工資掛鉤考核；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總謹(jǐn)、損害公司利益的現(xiàn)象；結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)6.可能岀現(xiàn)價(jià)格談判、合同簽訂不 嚴(yán)謹(jǐn)不遵守發(fā)貨流程損害公司利益 的現(xiàn)象；-一一5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大

15、的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在將企業(yè)技術(shù)秘密、價(jià)格 信息、成本信息等資料私自泄露， 從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制物資 供應(yīng) 委外 加工 管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、供 應(yīng)商信息調(diào)查不全、采購(gòu)失誤損害 公司利益的現(xiàn)象；2.可能存在缺乏 全局觀念、適時(shí)適量適價(jià)供應(yīng)物資

16、不足影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象；-二-副經(jīng)理 供應(yīng)配套部部長(zhǎng)供應(yīng)配套部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng) 導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3.可能存在物資采購(gòu)過程中虛增采 購(gòu)價(jià)格或購(gòu)買質(zhì)次價(jià)高的物資損害 公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在物資 管理過程中業(yè)務(wù)技能不足使物資毀 損損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在在物資采購(gòu)、委外加工、物資管-一一3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃；4. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育；5.加強(qiáng)崗位 技能培訓(xùn)及考核工作；

17、6.加強(qiáng)審 計(jì)監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購(gòu)過廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)理工作中不遵守上級(jí)規(guī)定的現(xiàn)象；程透明度；關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)6.可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、 合同簽訂等過程中因流程設(shè)定不合 理、或不遵守業(yè)務(wù)流程導(dǎo)致公司利 益受損的現(xiàn)象；-一一8.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)

18、紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在將招標(biāo)采購(gòu)信息等資料 私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象；-二-9.完善流程設(shè)置，分離不相容職 務(wù)，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制技術(shù)研發(fā)管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在對(duì)產(chǎn)品安全設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn) 識(shí)不足和以人為本思想有差距的現(xiàn) 象；2.可能存在大局觀不強(qiáng)、為生 產(chǎn)銷售提供技術(shù)服務(wù)意識(shí)差的現(xiàn) 象；三總工程師 研究設(shè)計(jì) 所所長(zhǎng)研究設(shè)計(jì)所1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)

19、與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3.可能存在業(yè)務(wù)技能不足產(chǎn)品圖紙 繪制時(shí)有差錯(cuò)的現(xiàn)象；4.可能存在 設(shè)計(jì)選型時(shí)與供應(yīng)商勾結(jié)減少米購(gòu) 環(huán)節(jié)供應(yīng)商選擇范圍損害公司利益 的現(xiàn)象；5.可能存在科技成果評(píng)定-一一3. 按照要求制定年度工作目標(biāo) 和計(jì)劃；4. 加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工 作；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處及技術(shù)人員考核中有差異性的現(xiàn) 象；理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)

20、 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖 紙或圖紙更改時(shí)不遵守業(yè)務(wù)流程造 成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象；-一一5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、 專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資 料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn) 象；-一一7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有

21、關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制質(zhì)量管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1. 可能存在對(duì)質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不 足為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；2. 可能存在全局觀不強(qiáng)，因檢驗(yàn)不及時(shí)影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象；3.可能存在檢驗(yàn)過程中不堅(jiān)持按標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判的現(xiàn)象；三總工程師 品質(zhì)部部長(zhǎng)品質(zhì)部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)4.可能存在因業(yè)務(wù)技能不足未能判 斷岀不合

22、格的現(xiàn)象；5.可能存在供 應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任判定中損害公司利益 的現(xiàn)象；6.可能存在質(zhì)量糾正預(yù)防 措施失誤的現(xiàn)象；-二-3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃；4. 加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作；5. 編制產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范，并嚴(yán)格按廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)作業(yè)；理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大 的現(xiàn)象；-二-6.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制

23、度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)9.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、 專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資 料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn) 象；-二-8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安 全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在對(duì)稅務(wù)處理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不 足的現(xiàn)象；2.可能存在原則性不強(qiáng) 不敢于進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督的現(xiàn)象

24、；3.可能存在為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn) 象；-二-公司經(jīng)理財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)財(cái)務(wù)部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)4.可能存在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及上級(jí)規(guī) 定的現(xiàn)象；5.可能存在業(yè)務(wù)技能不 足損害公司利益的現(xiàn)象；6.可能存在公款私存等謀取私利的現(xiàn)象；-一一3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能及思想素質(zhì)教 育；4.明確崗位工作標(biāo)準(zhǔn)；5. 實(shí)行關(guān)鍵崗位輪換制；6.加強(qiáng)審 計(jì)監(jiān)督；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議

25、、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守 業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一7.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)9.可能存在將公司成本、經(jīng)營(yíng)等相 關(guān)信息私自泄露，從中收取好處費(fèi) 等現(xiàn)象；-二-9.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)

26、資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制人力資源管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在缺乏全局觀念為基層服 務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.可能存在制 定制度少溝通與實(shí)際情況有差距的 現(xiàn)象；3.可能存在自以為是、本位 思想嚴(yán)重的現(xiàn)象；-二-公司經(jīng)理綜合辦主任綜合辦1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng) 導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)4.可能存

27、在員工考核、獎(jiǎng)懲時(shí)不公 正、有差異性的現(xiàn)象；5.可能存在 人員招聘、解聘時(shí)不公正的現(xiàn)象；6.可能存在在干部任免任人唯親、 打擊報(bào)復(fù)的現(xiàn)象；7.可能存在“五 費(fèi)”控制、車輛管理中謀取私利的 現(xiàn)象；-一一3.按照要求制定年度工作目標(biāo) 和計(jì)劃；4加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì) 教育；5、實(shí)行關(guān)鍵崗位輪換制；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一6.進(jìn)一步

28、完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)9.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；10.可能存在不及時(shí)修訂與實(shí)際 情況有差距的制度；三7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)11.可能存在將公司人事任免、檔案 等相關(guān)信息私自泄露，從中收取好 處費(fèi)等現(xiàn)象；-二-8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制紀(jì)檢

29、監(jiān)察 審計(jì) 管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn) 識(shí)不足、防范措施不到位的 現(xiàn)象；2.可能存在為基層服 務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象；3.可能-二-公司經(jīng)理 總支書記 綜合辦主任企管部部 長(zhǎng)綜合辦企管部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng) 導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核；存在不敢于進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督、監(jiān)察的現(xiàn)象；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)4.可能存在對(duì)問題不認(rèn)真 監(jiān)督檢杳處理，或幫助掩 蓋、袒護(hù)、使其不能得到及 時(shí)處理的現(xiàn)象；5.可能存在 紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)工作中弄 虛作假的現(xiàn)象；-一一3.

30、 按照要求制定年度工作目標(biāo) 和計(jì)劃；4. 加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素 質(zhì)教育；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)6.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守 業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；7.可能對(duì)存在缺陷的流程認(rèn)識(shí)不足未能及 時(shí)提請(qǐng)修訂的現(xiàn)象；-一一5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn) 象；9.可能對(duì)存在缺陷的制度認(rèn)識(shí) 不足未

31、能及時(shí)提請(qǐng)修訂的現(xiàn)象；三6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)10.可能存在將公司招標(biāo)相關(guān)信息 及紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)案件信息私自 泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象；-二-7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。類 別風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部 門防范措施考核機(jī)制土建 工程 項(xiàng)目 管理思想道德風(fēng)險(xiǎn)1.可能存在自以為是、為基層服務(wù) 意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.可能存在對(duì)工 程質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠的現(xiàn)象；-二-公司副

32、經(jīng)理企管部部長(zhǎng)企管部1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔 建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬 業(yè)精神；成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估 考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核；崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3. 可能存在在施工隊(duì)伍業(yè)績(jī)考察及 資質(zhì)審查工作中不認(rèn)真履行職責(zé)， 謀取私利，損害公司利益的現(xiàn)象；4. 可能存在土建施工質(zhì)量及現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管不認(rèn)真的現(xiàn)象；5.可能存在不按規(guī)定程序報(bào)審設(shè)計(jì)變更，致使 工程費(fèi)用增加，損害公司利益的現(xiàn) 象；6.可能存在在工程預(yù)算編制、 竣工決算資料審查中，虛增工程費(fèi) 用，損害公司利益的現(xiàn)象；-一一3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃；4

33、. 加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育；5. 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；6. 明確崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程，并嚴(yán)格檢查考核；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常 的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè) 責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一 并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照 有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī) 關(guān)處理；有布置、有檢查、有總 結(jié)、有效果；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；-一一6.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象；三7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要 求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)

34、果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)9.可能存在將公司工程招標(biāo)標(biāo)底信 息等土建工程項(xiàng)目相關(guān)信息私自泄 露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象；-一一8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾 書，強(qiáng)化素質(zhì)教育， 加強(qiáng)企業(yè)資 料、信息及檔案管理。定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定 對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的 移交地方司法機(jī)關(guān)處理。嘉華公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表單位：嘉華機(jī)械公司崗位：公司經(jīng)理工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施考核機(jī)制負(fù)責(zé)公司發(fā)展規(guī)劃管理X-JU /亠 岡位職責(zé)1. 可能存在對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠及對(duì)公司管 理能力、技術(shù)水平等實(shí)力認(rèn)識(shí)不足的現(xiàn)象；2. 可能存在在制定公司戰(zhàn)略時(shí)好高騖遠(yuǎn)、不 切合

35、公司發(fā)展實(shí)際的現(xiàn)象；-一一1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃；4. 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；5. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；6. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正 常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉 潔建設(shè)責(zé)任制并評(píng)議、 并檢查、一并考核；定期監(jiān) 督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì) 違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié) 嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處 理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；負(fù)責(zé)公司人力資源管理X-JU /亠 岡位職責(zé)3.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報(bào)復(fù) 的現(xiàn)象；4.可能存在在人員招聘、解聘工作 中

36、不公平公正的現(xiàn)象；5、可能存在在員工薪 資管理中不公平公正的現(xiàn)象；-一一負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)管理X-JU /亠 岡位職責(zé)5.可能在款項(xiàng)支付、費(fèi)用審批等公司經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)中不遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律或公司規(guī)定，損害公司 利益的現(xiàn)象；6.可能存在因認(rèn)識(shí)不足致費(fèi)用、 成本失控的現(xiàn)象；7.可能存在資產(chǎn)管理不到 為的現(xiàn)象；-一一9.可能執(zhí)行制度、業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象;負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度、 業(yè)務(wù)流程等管理體 系建立X-JU /亠 岡位職責(zé)10.可能存在制度建設(shè)不完善、流程不規(guī)范的 現(xiàn)象；11.可能存在制定制度時(shí)溝通不善與公 司經(jīng)營(yíng)實(shí)際脫節(jié)的現(xiàn)象；12.可能存在不及時(shí) 修訂不符合實(shí)際、操作性不強(qiáng)的制度的現(xiàn)象。公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)

37、防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表單位：XX機(jī)械公司崗位：公司黨總支書記工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)防范措施考核機(jī)制負(fù)責(zé)公司黨組織建設(shè)X-JU /亠 岡位職責(zé)1.在發(fā)展黨員、支部書記任免等黨組織建設(shè)工作中 可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象；三1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé) 任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃；4. 加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察；5. 完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和 執(zhí)紀(jì)監(jiān)督；6. 簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正 常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉 潔建設(shè)責(zé)任制并訐議、 并檢查、一并考核；定期監(jiān) 督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì) 違反規(guī)

38、定者進(jìn)行處理，情節(jié) 嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處 理；有布置、有檢查、有總結(jié)、 有效果；負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)X-JU /亠 岡位職責(zé)2.在企業(yè)文化建設(shè)中可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的 現(xiàn)象；三負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察 審計(jì)管理X-JU /亠 岡位職責(zé)3.可能存在在物資采購(gòu)、外協(xié)配套及招標(biāo)監(jiān)督中不 認(rèn)真履行監(jiān)督監(jiān)察職責(zé)或與其串通違規(guī)、弄虛作假、損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在對(duì)冋題不認(rèn)真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護(hù)、使其不能得到及時(shí)處理的現(xiàn)象；5.-二-可能存在紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)工作中弄虛作假的現(xiàn)象；負(fù)責(zé)公司工會(huì)、群團(tuán) 管理X-JU /亠 岡位職責(zé)6.在工會(huì)費(fèi)用列支時(shí)可能存在弄虛作假的現(xiàn)象；三負(fù)責(zé)公司員工隊(duì)伍建設(shè)

39、X-JU /亠 岡位職責(zé)7.可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的現(xiàn)象；三負(fù)責(zé)公司組織人事管理X-JU /亠 岡位職責(zé)8.可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象。-二-公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表單位：XX機(jī)械公司崗位：公司副經(jīng)理工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防范措施考核機(jī)制負(fù)責(zé)公司安全管理X-JU /亠 岡位職責(zé)1.可能存在對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、為基層服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象；2.可能存在對(duì)安全違紀(jì)行為處理有差異性的現(xiàn)象；3.可能存在制定安全管理制度時(shí)溝通不夠脫離實(shí)際的現(xiàn)象；-一一1. 明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng) 廉潔建設(shè)責(zé)任；2. 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意 識(shí)與敬業(yè)精神；3. 按照要求制定年度工作 目標(biāo)和計(jì)劃；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與 企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、 落實(shí)黨風(fēng)廉潔