法律風險防控及糾紛案件管理規(guī)定0

1、法律風險防控及糾紛案件管理辦法1 總則1.1 為加強公司法律風險防控及糾紛案件管理，持續(xù)推進“法治化”進程，進一步提高依法經(jīng)營管理水平，依據(jù)公司實際情況，制定本辦法。1.2 本辦法所稱法律風險是指基于公司所處法律、政治環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務有關的商業(yè)風險。所稱糾紛案件是指企業(yè)法人與其他當事人之間發(fā)生的民事、行政、勞動等糾紛的案件。1.3本辦法堅持立足于依法規(guī)范企業(yè)行為，堅持事前防范和事中控制為主、事后補救為輔的工作方針，推動完善依法治企的制度和工作機制，避免法律風險轉(zhuǎn)為實際損害，實現(xiàn)公司規(guī)范運作、健康發(fā)展。1.4 法律風險防控堅持區(qū)別對待、系統(tǒng)防范和全員參與的原則，建立起風險識別、風險評析、風險

2、防范、風險處理的體系，建立糾紛案件的處理預案和機制，落實風險防控責任，提高企業(yè)依法經(jīng)營管理水平。2 法律風險的識別與評析2.1 法律風險源識別法律風險源是指企業(yè)不履行或不適當履行義務，未依法充分取得、行使、保護權(quán)利，以及缺乏法律技巧的行為等法律事實，包括員工職務行為或代理行為。法律風險源識別應堅持精細、全面、系統(tǒng)和發(fā)展原則，在首次識別中應建立分領域、分要素的風險源分布體系。2.1.3法律風險源識別應以各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作活動、制度規(guī)定和業(yè)務流程為基礎，分析與所涉及的相對方之間的權(quán)利義務關系，對照所依據(jù)的法律法規(guī)進行識別并分類。各職能部門及項目監(jiān)理部業(yè)務主管人員負責本人主管業(yè)務的風險源識別，列出

3、風險源的具體表現(xiàn)和誘發(fā)因素，并以職能部門和項目監(jiān)理部為單位進行風險源識別匯總，對于跨部門關聯(lián)業(yè)務由法律事務主管部門負責協(xié)調(diào)。法律風險源識別還可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、糾紛案件分析、行業(yè)標桿比較、訪談、調(diào)查研究和定量統(tǒng)計推論等方式，保證識別的合理性和準確性。公司法律事務主管部門負責對各職能部門及項目監(jiān)理部的風險源識別進行協(xié)助、協(xié)調(diào)和匯總。每年定期以及在法律、政策環(huán)境發(fā)生重大變化時組織進行更新法律風險源識別。2.2 法律風險評析 對于所識別出的法律風險應根據(jù)其演變成實際糾紛后果的可能性和嚴重程度，以及該項風險發(fā)生的頻率進行評價，并依據(jù)評價結(jié)果按照重大法律風險和一般法律

4、風險進行分類，評析過程應堅持依法、客觀和系統(tǒng)原則。 各職能部門及項目監(jiān)理部負責本單位的法律風險評析工作，公司法律事務主管部門進行協(xié)助、協(xié)調(diào)和匯總。對于重大法律風險應由法律事務主管部門和負責單位進行共同評析確定。 法律風險識別進行更新后，應由法律事務主管部門組織有關單位對更新的風險及時進行重新評析。3 法律風險防范法律風險防控是指在對風險的識別和評析基礎上，采用多種防控手段，有區(qū)別、分重點的全面防止和控制法律風險轉(zhuǎn)化為實際糾紛，最大限度減少對公司造成的損害。3.1 制度管理 公司建立健全各項規(guī)章制度，對于重大法律風險必須制定或通過規(guī)章制度進行防控。 規(guī)章制度應堅持合法性、科學性、規(guī)范性、適用性原

5、則，規(guī)章制度的制定須嚴格按照立項、論證、起草、審議與頒發(fā)的程序和權(quán)限制定頒布。公司規(guī)章制度由各業(yè)務歸口職能部門主管，負責組織該項制度的制訂、修訂、宣貫和執(zhí)行；規(guī)定事項涉及其他部門的要共同論證、起草和會簽。公司規(guī)章制度須經(jīng)過總經(jīng)理辦公會議審議通過，涉及勞動報酬、休息休假、保險福利、職工培訓等直接關系員工切身利益的規(guī)章制度須同時履行法定民主程序?qū)徸h通過后由總經(jīng)理簽發(fā)正式公文頒布實施。 分部、分公司及項目監(jiān)理部原則上應執(zhí)行公司的規(guī)章制度，確因?qū)嶋H情況不能執(zhí)行的，可以另行制定，并參照公司制度制定履行相應程序，報公司批準后，頒布執(zhí)行。公司職能部門應對主管的規(guī)章制度的執(zhí)行進行督促，同時，明確體系內(nèi)審和專項

6、檢查的監(jiān)督職責，強化規(guī)章制度的實施監(jiān)督，確保規(guī)章制度的落實，并將落實情況作為考核的重要內(nèi)容和依據(jù)。3.2 行為指引為防控因公司員工職務行為導致的法律風險，必須對承載法律風險源的員工的行為進行規(guī)范和指引。行為指引途徑包括公司章程、規(guī)范業(yè)務流程、作業(yè)指導書、崗位說明書、應急預案、現(xiàn)行規(guī)范標準制度等。3.3 意識與文化培養(yǎng)公司通過宣傳、活動和培訓等方式教育和幫助員工樹立法治意識、法律風險意識和執(zhí)行意識，培養(yǎng)企業(yè)法治文化。公司應建立新入職員工尤其是應屆大學生入職教育體系，做好新員工意識培養(yǎng)和文化認同。法律風險意識的培養(yǎng)要突出責任心、洞察力、應變能力的培養(yǎng)，培養(yǎng)員工道德操守的遵從性，并注重和業(yè)務知識相結(jié)

7、合。3.4 授權(quán)與責任法律風險的防控責任應根據(jù)風險源的業(yè)務性質(zhì)落實到相應的單位及個人。公司及法定代表人印鑒、授權(quán)委托書、介紹信等的使用應制定并嚴格執(zhí)行相關規(guī)定。任何人不得超越自身權(quán)限和授權(quán)權(quán)限進行授權(quán)，授權(quán)人和被授權(quán)人共同承擔該項法律風險責任。對于招投標管理、合同管理、資產(chǎn)處置、勞動關系管理、財務管理等高風險領域的授權(quán)必須采用書面形式。根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、上級要求和業(yè)務性質(zhì)規(guī)定必須本人作為的，不得以任何理由授權(quán)他人。3.5 記錄保留凡涉及法律風險的有關文字、電子數(shù)據(jù)、影音資料等記錄應按照法律法規(guī)、規(guī)章制度、管理體系規(guī)定要求和材料性質(zhì)予以一定期限的保留。工程資料的保留由工程部負責督促和管理，

8、管理資料的保留由各職能部門負責，并落實到相關業(yè)務責任人員。發(fā)生工作變動或儲存設備移交，應移交或備份有關記錄，填寫工作交割清單，保證記錄在規(guī)定期限內(nèi)的完整保存。3.6 資源保障公司設立法律顧問崗位，全面負責公司法律風險防控體系建設和其他法律事務。公司建立法律知識培訓制度，對公司管理人員、工程合同管理人員、財務人員等承擔重點防控的員工及其他員工進行法律知識培訓。3.7 專項審查公司法律事務主管部門應建立專項法律風險審查制度，對于重點法律風險進行全面的排查。專項審查可以針對某一法律風險進行全公司的審查，也可以針對某一單位進行全面的法律風險審查。3.8 風險轉(zhuǎn)移公司在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)可以通過商業(yè)保險

9、、租賃等方式實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移。4.糾紛案件管理4.1糾紛案件是因誘發(fā)因素導致法律風險源轉(zhuǎn)化為企業(yè)法人與其他當事人之間發(fā)生的民事、行政、勞動糾紛的個案。4.2 糾紛案件的處理應依法、統(tǒng)一、及時處理，盡量減少損失，可以和解、調(diào)解的盡量和解、調(diào)節(jié)，盡量避免仲裁或訴訟。4.3 公司法律糾紛案件應遵照集團公司和CPE法律糾紛案件管理辦法所確定的權(quán)限進行管理，凡屬集團公司所屬企業(yè)之間的內(nèi)部糾紛一律以協(xié)調(diào)方式解決，凡屬集團公司和CPE管轄的重大法律糾紛應及時報告。4.4 一旦發(fā)生以公司為當事人的法律糾紛案件，各單位應及時向公司領導及法律主管部門和業(yè)務主管部門報告，并及時、完整保存相關證據(jù)。4.5 公司綜合辦公室

10、為法律主管部門，負責糾紛案件的法律支持以及業(yè)務范圍內(nèi)糾紛的處理，協(xié)調(diào)跨部門的糾紛案件處理；各職能部門負責所屬業(yè)務的糾紛案件處理；各分部、分公司、項目監(jiān)理部對因其發(fā)生的管理糾紛案件負責協(xié)助有關部門處理，對所屬工程糾紛案件負責協(xié)助工程部處理。4.6法律糾紛案件進入審理階段，負責案件的單位（部門）應視案件情況，必要時可聘請專職律師代理案件，并同律師一道積極做好以下工作：4.6.1依法舉證、質(zhì)證，及時調(diào)整、補充、完善證據(jù)材料；4.6.2及時、準確地主張權(quán)利，有針對性地提出抗辯；4.6.3正確行使財產(chǎn)保全、管轄權(quán)異議等法律規(guī)定的實體和程序權(quán)利，不得擅自放棄或怠于行使法定權(quán)利；4.6.4及時分析案件階段性審理結(jié)果，確定進一步處理案件的方案和意見。4.7 各部門及專職律師代理本單位處理法律糾紛案件，應當按公司授權(quán)管理有關規(guī)定取得授權(quán)。4.8 公司及各部門在委托律師處理法律糾紛案件時，應當引入競爭機制，擇優(yōu)選用，并簽訂委托代理合同。4.9 各部門應在案件處理完畢一個月內(nèi)，將案件情況報綜合辦公室備案。5 獎勵與處罰5.1公司對法律風險防控機制建立和執(zhí)行優(yōu)秀、工作盡職盡責、挽回重大經(jīng)濟損失和其他重大貢獻的單位、個人給予表彰和獎勵。5.2 公司對違反本辦法規(guī)定、因個人責任造成法律糾紛案件發(fā)生，造成公司損失的按照問責管理規(guī)定進行處罰。6 附則6.1 本辦法由公司綜合辦公室負責解釋