證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識真題

1、三、判斷題 61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。  62、 購買力風險屬于系統(tǒng)風險。考試大論壇  63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。  64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。  65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。  66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。  67、在我國現階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。  68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。  69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿1

2、8周歲。  70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效答案參考答案：61、對 62、對 63、錯 64、錯 65、錯 66、對 67、對 68、錯 69、錯 70、對三、判斷題 51、金融時報指數是法國最著名的指數。  52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。  53、道-瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數。  54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。  55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。  56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券

3、為標的物。  57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發(fā)行的股票。  58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。  59、我國證券交易所是按公司制方式組成。  60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。  參考答案：51、錯 52、對 53、對 54、對 55、錯 56、對 57、錯 58、錯 59、錯 60、對三、判斷題 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。  42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。  43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買

4、賣的損失作出承諾。  44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?？荚嚧笞C券站收集整理  45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。  46、股息和紅利是一樣的。  47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。  48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。  49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。  50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。參考答案：41、對 42、對 43、對 44、對 45、對 46、錯 47、對 48、錯 49、錯 50、錯三、判斷題 31、實物國債就是以國家為主體發(fā)

5、行的實物債券。32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。34、地方企業(yè)債券中的產品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。  40、上市公司收購可以采

6、取要約收購或協(xié)議收購的方式。  參考答案：31、錯 32、對 33、對 34、對 35、錯 36、錯 37、對 38、錯 39、錯 40、對三、判斷題 21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券。25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。27、銀行能通過存款吸收資金，因

7、此不需要發(fā)行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。  參考答案：21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、對 27、錯 28、錯 29

8、、錯 30、對三、判斷題 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、 設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的

9、載體，權利是已經存在的。19、股票是一種設權證券而不是證權證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。參考答案：11、對 12、對 13、錯 14、對 15、對 16、對 17、錯 18、錯 19、錯 20、錯三、判斷題 1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、 商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。4、 銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的

10、一種。5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應該采用現金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。  參考答案：1、對 2、錯 3、對 4、錯 5、對 6、錯 7、錯 8、對 9、對 10、對二、多選擇題 56、證券公司

11、在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（）。A設立或撤消分支機構 B變更注冊資本 C更換總經理 D更換法定代表人57、 股東大會包括（）。A創(chuàng)立大會 B特別股東大會 C股東年會 D臨時股東大會58、ADR業(yè)務中涉及的關鍵機構包括（）。A基礎證券的發(fā)行公司 B存券銀行C托管銀行 D存券信托公司59、承銷方式有（）。A包銷 B經銷 C自銷 D代銷60、不能開戶的人員有（）。A證券交易所的管理人員B證券經營機構中與股票發(fā)行或交易有直接關系的人員C未滿18歲者D職業(yè)醫(yī)生參考答案：56、A二、多選擇題 51、我國公司法中的公司主要形式是指（）。A有限責任公司B兩合公司C股份有限公司D無限

12、公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A市價委托B限價委托C止損委托D限價止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A風險水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D所反映的關系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。A投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易方式和價格計算標準不同D投資策略不同55、證券投資基金的當事人主要有（）。A基金持有人 B基金發(fā)起人 C基金托管人 D基金管理人參考答案：51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACDB  57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC二、多選擇題 46、從債券的

13、形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉換債券 47、基金的運作中的主要費用有（）。A管理費B托管費C風險費D投資費48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員B被開除的國家機關工作人員C被解聘的證券公司從業(yè)人員D被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內容包括（）。A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為來源：考試大50、優(yōu)先股的優(yōu)先權主要表現在（）。A認股權B分配剩余資產C分配公司收益D公司經營表決權參考答案：46、ABC 47、AB 48、AB  49、AD 50、BC二、多選擇

14、題 41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。A電力建設債券B重點鋼鐵企業(yè)債券C有色金屬企業(yè)債券D石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。A彌補國際收支逆差B收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足C一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散D為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券44、證券交易的集中競價應當實行（）的原則。A數量優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D地點優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責是。A審批證券的上市B審定總經理提出的財務預算、決算方案C擬定上市規(guī)則和提出修改

15、上市規(guī)則的建議D選舉和罷免理事參考答案：41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 4二、多選擇題 36、債券與股票相同的地方表現在（）。A兩者都是有價證券B兩者都是籌資手段C兩者收益率相互影響D兩者的風險差不多37、公債的特征有（）。A安全性高B流動性好C收益穩(wěn)定D免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A實物國債B貨幣國債C記帳式國債D憑證式國債39、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體是（）。A國務院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是（）。A政府證券B金融證券C信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券參考答案：36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC4、BC 45、AC二、多選擇題 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A商業(yè)證券B資本證券C有價證券D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有