絕好的50430內(nèi)部審核全套資料

1、2011年內(nèi)部審核實施計劃QES/D-8.2-04 01 目的：評價管理體系與ISO9001：2008、GB/T 50430-2007、 ISO14001-2004 和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；評價管理體系整體的持續(xù)有效性。范圍：本組織質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系覆蓋的部門/場所的生產(chǎn)/服務(wù)/活動依據(jù)：ISO9001：2008、GB/T50430-2007、 ISO14001-2004 和GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，管理手冊，適用法律法規(guī)審核組：王經(jīng)理（ 組長） A 王重陽B 柯鎮(zhèn)惡C 林徽因D審核時間：2011/3/7-2011/3/9首次會議：2011/3/7 08:0

2、0-08:30 ，管理層、各部門負(fù)責(zé)人參加與管理層交換意見/末次會議：2011/3/9 16:30-17:00 ，參加人員同上日期時間部門及要素審核員7日08:30至12:00管理層及員工代表：Q:4.1；5.4.2(C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1)5.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;)；5.3(C:3.2.1；3.2.2 )；5.4.1(C:3.2.3；3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4.2.1；4.2.2

3、；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4)；5.5.2 （C:4.1.1）；5.6(C:3.4.3；13.2.4)；6.1(C:3.4.1；5.1.1)；8.1 (C:11.1.1；12.1.1；13.1.1)；8.5.1(C: 13.1.4；13.3.2)E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6D7日08:30至12:00辦公室：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C: 3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2

4、)；4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）；8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3）；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；

5、4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4D7日13:00至17:00質(zhì)量安全部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C: 3.2.4）；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5）；7.4（9.1；9.2 ）；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）7.5.2（C:10.5.2）；7.6（C:11

6、.1.2；11.5.1）；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ）；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.

7、1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3C8日08:30至12:00財務(wù)部：E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6A8日08:30至12:00業(yè)務(wù)部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C: 3.2.4）；7.2.1；7.2.2；7.2.3（C:7.1；7.2；7.3）；8.2.1（C:12.2.6）E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6 S:4.4.1；4.3.1；

8、4.3.3；4.4.6B8日13:30至17:00物資部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1； 8.2.2； 8.2.3； 8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3； 8.4.1； 8.4.3； 8.4.4；8.5.1)；E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7A8日13:30至17:00辦公區(qū)巡視：E/S：4.3.1，4.4.6 ，4.4.7B9日08:30至12:00項目部：Q:5.5.1（C:4

9、.3.3）；5.4.1（C: 3.2.4）；6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；6.3（C:6.1；6.2；6.3）；6.4（C:10.5.1-5 ）；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5）；7.2(C:7.3.2; 7.3.4)；7.4（9.3.1； 9.3.2；9.3.3 ）；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）；7.5.2（C:10.5.2）；7.5.3（C:10.5.3；）；7.5.4

10、（C:8.5.1;8.5.2）；7.5.5（10.5.1-8）；7.6（C:11.1.2；11.5.1）；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ）；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.64.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.

11、3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3C Q4.2.4, 5.2, 5.4.1, 5.5.3, 8.2.3,8.5.1在各部門均應(yīng)審到編制：王經(jīng)理 日期：2011.2.28 批準(zhǔn)：張三豐 日期：2011.2.28 42 / 422011年內(nèi)審首次會議記錄QES/D-8.2-08 01主持人：王經(jīng)理日期： 2011/3/7審核目的：評價管理/環(huán)境/安全管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性及運行的有效性會議內(nèi)容： 1.說明審核的目的/范圍/方法2.說明可能發(fā)生的不合格的情況3.確定陪同人員記錄人：王重陽參加人員簽到姓 名部門/職務(wù)備注內(nèi)部審核檢查表QE

12、S/D-8.2-05 審核部門管理層日 期2011/3/7涉及條款審核內(nèi)容審核記錄 結(jié)論4.1本企業(yè)QES有哪些過程？這些過程的順序和相互作用？這些過程有效運行和控制所需的準(zhǔn)則和方法？支持和監(jiān)視這些過程如何確保必要的資源和信息？如何監(jiān)視、測量和分析、改進這些過程？有哪些外包過程？外包過程如何控制？本企業(yè)QES識別出了管理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和監(jiān)視、測量和改進幾大過程及其子過程，并確定了這些過程的順序和相互作用，在第58章中進行了詳細(xì)的描述。制定了相應(yīng)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)文件以及工藝文件確保這些過程有效運作和受到控制。根據(jù)相應(yīng)文件和國家標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并且持續(xù)改進

13、。本公司分包活動分為勞務(wù)分包、工程專業(yè)分包、設(shè)施設(shè)備租賃、技術(shù)服務(wù)等四類，對分包方的具體控制執(zhí)行手冊7.4條的規(guī)定符合Q:5.4.2C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2E:4.3.3S:4.3.4質(zhì)量管理體系策劃和建立過程是否完備，并經(jīng)過審批？策劃的內(nèi)容是否完備（組織結(jié)構(gòu)、管理制度、資源計劃、職業(yè)健康安全、環(huán)保等）？項目的資源配置情況是否滿足要求？項目職業(yè)健康安全管理、環(huán)保管理的策劃和建立過程是否符合要求？公司對管理體系的過程實現(xiàn)進行策劃：對每一個過程的輸入、輸出和應(yīng)開展的活動進行了識別和規(guī)定（手冊7.2至7.6）。對管理體系的各過程及子過程之間的相互關(guān)系

14、進行了確定；公司對管理體系有效實施所需的資源進行策劃：規(guī)定了應(yīng)提供的人力資源（手冊6.2）、基礎(chǔ)設(shè)施資源（手冊6.3）和工作環(huán)境資源（手冊6.4），公司最高管理者應(yīng)確保及時提供管理體系所有過程所需的全部資源。公司對管理體系的持續(xù)改進進行策劃：規(guī)定了產(chǎn)品（手冊8.2.4）、過程（手冊8.2.3）和體系運行（見手冊8.2.2）、體系績效（手冊8.2）的監(jiān)視、測量方法，以及不合格品控制（手冊8.3）、數(shù)據(jù)分析（手冊8.4）和改進（手冊8.5）的管理辦法。對項目進行了策劃，項目質(zhì)量管理策劃及施組設(shè)計的編制符合公司及業(yè)主要求，內(nèi)容是否全面，經(jīng)過公司及業(yè)主審批；內(nèi)容是否全面的涵蓋了項目職業(yè)健康安全管理和環(huán)

15、保管理的具體要求；各種資源的配置情況（人力資源、物資設(shè)備、資金資源、技術(shù)資源、工作環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等）滿足要求Q:4.2.1Q:4.2.2C:3.3.3E/S:4.4.4詢問體系文件包括哪些？管理手冊的包括的內(nèi)容/范圍/刪減的理由/是否受控本企業(yè)的體系文件包括管理手冊（包含管理方針和目標(biāo)、指標(biāo)），程序文件以及其他管理、作業(yè)指導(dǎo)、工藝以及檢驗方面的文件，還包括根據(jù)GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)所編制的質(zhì)量管理制度，以及所需的管理記錄。刪減7.3，刪減合理符合Q:5.1C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1E/S:4.2最高管理者通過哪些活動建立、實施管理管理體系并持續(xù)改進其有效性？向

16、負(fù)責(zé)人詢問項目的職業(yè)健康安全和環(huán)保方針、目標(biāo)，已經(jīng)制定的依據(jù)；a)通過宣傳、開會、培訓(xùn)等方式，向全體員工宣傳滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性 b)制定了本企業(yè)的管理方針和管理目標(biāo)、指標(biāo)； c)實施管理評審；d)提供企業(yè)發(fā)展所需的資金、人員、設(shè)備等資源符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何體現(xiàn)以顧客和相關(guān)方位關(guān)注焦點？總經(jīng)理和各部門，通過對顧客要求的識別，了解顧客需求和期望（包括明示的和隱含的，當(dāng)前和未來的要求）以及了解所需的法律法規(guī)要求，將這些要求轉(zhuǎn)化為本企業(yè)產(chǎn)品的管理要求，作為本企業(yè)生產(chǎn)活動的準(zhǔn)則。 并通過不斷完善管理管理體系、更新過

17、程模式和提高產(chǎn)品的管理特性和服務(wù)來滿足顧客需求和期望。 通過滿意度調(diào)查了解顧客的意見，發(fā)現(xiàn)改進的機會，來不斷滿足顧客的需求和期望。符合Q:5.3C:3.2.1；3.2.2E/S：4.2本企業(yè)管理方針的內(nèi)涵是什么？制定的依據(jù)？如何確保全員理解？如何評審管理方針的持續(xù)適宜性？通過管理方針，本企業(yè)向顧客及其他相關(guān)方承諾：我們要堅持管理第一，確保產(chǎn)品滿足要求、使顧客滿意，同時，我們要精益求精，不斷進步，為社會和顧客奉獻出更優(yōu)良的工程。以各種形式（包括宣講、出標(biāo)語、出板報等）向全體員工宣傳管理方針，使員工理解管理方針的內(nèi)涵，并貫徹實施。在每年的管理評審中對管理方針和管理目標(biāo)、指標(biāo)、指標(biāo)的持續(xù)適宜性和實施

18、情況進行評審。符合Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3管理目標(biāo)、指標(biāo)制定的依據(jù)？目標(biāo)、指標(biāo)分解情況？是否可測量？ 環(huán)境/安全管理方案如何制定？在手冊中規(guī)定了管理目標(biāo)、指標(biāo)，管理目標(biāo)、指標(biāo)依據(jù)管理方針制定。對管理目標(biāo)、指標(biāo)進行了分解，并且提供了對各部門分解目標(biāo)、指標(biāo)的統(tǒng)計情況，完成情況較好。提供了環(huán)境/安全管理方案，符合要求符合Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S4.4.1ES1）詢問領(lǐng)導(dǎo)在QES的作用有哪些？（職責(zé)）2）職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定和溝通情況：a 目前的組織機構(gòu)及各部門職責(zé)分工？b. 職

19、責(zé)和權(quán)限如何傳達？管理手冊規(guī)定了總經(jīng)理、管代及員工代表的職責(zé)。目前公司下設(shè)辦公室，質(zhì)量安全部，工程部，物資部，財務(wù)部和業(yè)務(wù)部，其職責(zé)均在管理手冊予以明確規(guī)定，并通過學(xué)習(xí)手冊的方式加以傳達和宣貫。符合Q:5.5.2C:4.1.1E/S:4.4.1管理者代表有哪些職責(zé)和權(quán)限？落實情況？管理者代表的職責(zé)已在手冊中予以規(guī)定，落實情況良好。符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3 E/S內(nèi)部溝通和信息交流和信息交流的機制、方式和內(nèi)容？如何確保有效性？內(nèi)部溝通和信息交流和信息交流的形式有會議、談話、寫信、板報等形式。在公司和部門領(lǐng)導(dǎo)這一層次，不定期由總經(jīng)理召集會議，就有關(guān)管理管理體系運行情況（包括管理

20、管理體系的有效性）進行溝通，由各部門領(lǐng)導(dǎo)將有關(guān)信息在本部門傳達。日常情況下，由辦公室負(fù)責(zé)，通過板報、組織談話等形式，將有關(guān)信息進行傳達和溝通；員工還可通過寫信的形式，向公司領(lǐng)導(dǎo)反映情況，辦公室負(fù)責(zé)收集員工的信函、并根據(jù)信函的內(nèi)容將其發(fā)放給相應(yīng)部門處理。符合Q:5.6C:3.4.3；13.2.4E/S：4.6查管理評審：a.如何進行管理評審，誰主持，其作用？（策劃的時間間隔安排/頻次） b.輸入（記錄）的內(nèi)容是否包括標(biāo)準(zhǔn)要求？（查管理評審記錄）c.最近一次管理評審的情況，有哪些重大決定和改進措施？本年度三體系整合式管理評審計劃下月進行查上年度管理評審、資料齊全，符合要求符合Q:6.1-6.4C:

21、3.4.1；5.1.1E/S:4.4.1請介紹本企業(yè)資源配置情況（需求）。資源：辦公室，基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境方面要求？目前尚有哪些應(yīng)改進6.1-6.4的方面？企業(yè)現(xiàn)有的資源，包括工程技術(shù)人員、資金和檢測設(shè)備均能滿足當(dāng)前施工的需要。隨著生產(chǎn)的需要，本企業(yè)將不斷優(yōu)化資源配置，以適應(yīng)不斷發(fā)展的需要。提供設(shè)備臺帳、持證人員登記表等記錄。周圍環(huán)境整潔、有序、美觀宜人。工作現(xiàn)場的溫度適宜。符合Q:8.1C:11.1.1；12.1.1；13.1.1E/S:4.5.1對監(jiān)視、測量、分析和改進過程的策劃應(yīng)考慮哪些方面？（對哪些方面監(jiān)測和改進）是否建立并實施了施工質(zhì)量檢查制度？是否配備和管理施工質(zhì)量檢查所需的各類檢

22、測設(shè)備？根據(jù)國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制了驗收規(guī)范，確定需監(jiān)視和測量的參數(shù)及所需的計量器具以證實產(chǎn)品的符合性； 通過內(nèi)審、管理評審確保管理管理體系的符合性； 通過數(shù)據(jù)分析、在過程中應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)以及糾正和預(yù)防措施持續(xù)改進管理管理體系的有效性。建立并實施了施工質(zhì)量檢查制度，規(guī)定各管理層次對施工質(zhì)量檢查與驗收活動進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限，配備了所需的各類檢測設(shè)備符合Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何實現(xiàn)持續(xù)改進？如何實現(xiàn)質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進？通過使用管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，促進管理管理體系的持續(xù)改進，以保持其有效和適宜

23、性。符合內(nèi)部審核檢查表QES/D-8.2-05 審核部門辦公室日 期2011/3/7涉及條款審核內(nèi)容審核記錄 結(jié)論Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S 4.4.1 本部門職責(zé)是什么？本部門負(fù)責(zé)：Q:5.5.1(C4.3.3)，5.4.1(C: 3.2.4) ，4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)，4.2.4（C:3.5.3；）5.5.3（C:13.1.1），6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12

24、.2.5)8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）；8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何體

25、現(xiàn)以顧客和相關(guān)方位關(guān)注焦點？通過對顧客要求的識別，了解顧客需求和期望（包括明示的和隱含的，當(dāng)前和未來的要求）以及了解所需的法律法規(guī)要求，將這些要求轉(zhuǎn)化為本企業(yè)產(chǎn)品的管理要求，作為本企業(yè)生產(chǎn)活動的準(zhǔn)則。 并通過不斷完善管理管理體系、更新過程模式和提高產(chǎn)品的管理特性和服務(wù)來滿足顧客需求和期望。 通過滿意度調(diào)查了解顧客的意見，發(fā)現(xiàn)改進的機會，來不斷滿足顧客的需求和期望。符合Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3本部門分解目標(biāo)、指標(biāo)是什么？完成情況如何？對質(zhì)量目標(biāo)進行了分解，并提供了質(zhì)量目標(biāo)完成統(tǒng)計，完成情況良好。提供環(huán)境/安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，對環(huán)境/安全目標(biāo)、

26、指標(biāo)作出了規(guī)定，完成情況良好。符合4.3.2 E/S是否制定了相應(yīng)的程序文件？對收集的法律法規(guī)法律法規(guī)是如何獲取的，渠道是什么？查記錄（看清單）是否進行了傳遞？查記錄是否收到最新的法律法規(guī)？制定了相應(yīng)的程序文件，對法律法規(guī)識別、取得的途徑、方法作了規(guī)定。提供了環(huán)境/安全適用法律法規(guī)清單，內(nèi)容為最新文件，符合要求。符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3 E/S如何進行內(nèi)部溝通和信息交流？效果如何？內(nèi)部溝通和信息交流的形式有會議、談話、寫信、板報等形式。在公司和部門領(lǐng)導(dǎo)這一層次，不定期由總經(jīng)理召集會議，就有關(guān)管理管理體系運行情況（包括管理管理體系的有效性）進行溝通，由各部門領(lǐng)導(dǎo)將有關(guān)信息在本

27、部門傳達。日常情況下，由辦公室負(fù)責(zé)，通過板報、組織談話等形式，將有關(guān)信息進行傳達和溝通；員工還可通過寫信的形式，向公司領(lǐng)導(dǎo)反映情況，辦公室負(fù)責(zé)收集員工的信函、并根據(jù)信函的內(nèi)容將其發(fā)放給相應(yīng)部門處理。符合Q:4.2.3C:3.5.1；3.5.2E：4.4.4， 4.4.5S：4.4.4， 4.4.5體系文件的制定、批準(zhǔn)、發(fā)布和更改是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？文件的更改和修訂狀態(tài)是否得到識別？辦公室是否保存有本部門所使用的文件，是否有文件清單？文件的保存是否得當(dāng)，在現(xiàn)場有無作廢文件被非預(yù)期使用？外來文件如何控制？是否確保各崗位員工明確其活動所依據(jù)的文件？是否及時將作廢文件撤出使用場所或加以標(biāo)識？有形成文件

28、的文件控制程序?，F(xiàn)場檢查，文件的編制、審核、批準(zhǔn)符合要求。文件的更改得到了相關(guān)人員的審批。文件修訂狀態(tài)得到識別。在各部門可以得到相關(guān)文件的適用版本。未發(fā)現(xiàn)作廢文件非預(yù)期使用，文件保存良好，清晰完整。外來文件受控。所有受控文件均加蓋受控章。提供有效文件清單及收發(fā)記錄，對所有文件進行了登記和發(fā)放，記錄內(nèi)容符合要求。明確了各崗位員工明確其活動所依據(jù)的文件。作廢文件由辦公室及時收回并銷毀。符合Q:4.2.4C:3.5.3；E：4.5.4S：4.5.3查記錄控制記錄如何標(biāo)識、做到易于識別檢索？（查管理記錄目錄清單）管理記錄的是否規(guī)定保存期;保護、貯存環(huán)境等情況是否得當(dāng)；是否建立并實施記錄管理制度？對存檔

29、記錄的管理應(yīng)是否符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定？查記錄控制：提供記錄清單，對記錄的編號、保存期、保存部門進行了規(guī)定，內(nèi)容符合要求。抽查記錄歸檔情況，記錄清晰，易于識別。記錄的儲存環(huán)境適宜。建立并實施記錄管理制度，明確了記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。存檔記錄符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。符合Q:6.2C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3E/S：4.4.2 查是否建立人力資源管理制度？員工績效考核制度？查辦公室,能力、培訓(xùn)和意識情況：人員的總要求？詢問各從事影響產(chǎn)品管理工作的人員能力有何要求，是否能達到？是否對會產(chǎn)生

30、重大環(huán)境/安全影響的人員進行了針對性的培訓(xùn)？是否進行了應(yīng)急方面的培訓(xùn)？是否進行了有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)？抽閱培訓(xùn)/教育/經(jīng)歷記錄及培訓(xùn)評價考核結(jié)果記錄等？建立人力資源管理制度和員工績效考核制度。對各崗位人員的入職要求在手冊條款中做了詳細(xì)規(guī)定。抽查職工任職資格鑒定書，現(xiàn)在職人員符合手冊所規(guī)定的能力要求。由各部門負(fù)責(zé)提出培訓(xùn)的需求，辦公室制定年度培訓(xùn)計劃，對員工進行培訓(xùn)。提供年度培訓(xùn)計劃和相關(guān)培訓(xùn)及效果確認(rèn)記錄，內(nèi)容符合要求。對產(chǎn)生重大環(huán)境/安全影響的人員進行了包括應(yīng)急方面和有關(guān)法律法規(guī)方面的培訓(xùn)。提供了持證人員登記表，對內(nèi)審員和特殊工種人員進行登記在冊，并附帶相關(guān)教育、培訓(xùn)和考核的資格證書。符合Q:

31、8.2.2C:12.2.3；12.2.4；12.2.5E: 4.5.5 S :4.5.4 查內(nèi)審：內(nèi)審是否進行了策劃？策劃的內(nèi)容是否符合要求（準(zhǔn)則/范圍/頻次/方法）？查內(nèi)審員是否培訓(xùn)合格？內(nèi)審記錄是否符合策劃的要求？內(nèi)審員是否審核了自己的工作？發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取了措施，并進行了跟蹤和驗證？因我公司整合式管理體系運行時間較短，現(xiàn)正進行年度內(nèi)審，審核計劃齊全，包括了四個標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容審核人員經(jīng)培訓(xùn)并有資格證書，未對自己部門進行審核。符合Q:8.2.3C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5E/S:4.5.1

32、是否建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行？是否建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度？如何對過程進行監(jiān)視和測量？是否收集工程建設(shè)相關(guān)方的滿意情況的信息？建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并能夠確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度，對工程項目施工質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)予以控制。通過內(nèi)審、工作檢查等形式，對其他管理管理體系過程進行監(jiān)視和測量。檢查一般采用查閱記錄、查閱文件、現(xiàn)場觀察、業(yè)績考核等手段進行。提供過程監(jiān)視和測量記錄，內(nèi)容填寫符合要求。收集工程建設(shè)相關(guān)方的滿意情況的信息作為數(shù)據(jù)分析的輸入之一。符合Q:8.4C: 10.6.4

33、；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3E/S:4.5.1對哪些信息進行數(shù)據(jù)分析?有效性如何?提供了數(shù)據(jù)分析報告，進行了詳細(xì)的統(tǒng)計和分析，內(nèi)容完整，清晰。較為結(jié)合實際，效果良好。符合Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何實現(xiàn)持續(xù)改進？如何實現(xiàn)質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進？通過使用管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，促進管理管理體系的持續(xù)改進，以保持其有效和適宜性。符合內(nèi)部審核檢查表QES/D-8.2-05 審核部門質(zhì)量安全部日 期2011/3/7涉及條款審核內(nèi)容審核記

34、錄 結(jié)論Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S 4.4.1 本部門職責(zé)是什么？本部門負(fù)責(zé)： Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C: 3.2.4）；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5）；7.4（9.1；9.2 ）；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）7.5.2（C:10.5.2）；7.6（C:11.1.2；11.5.1）；8.2.3（C:3.4.2

35、；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5）；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ）；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.1；4.3.

36、1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何體現(xiàn)以顧客和相關(guān)方位關(guān)注焦點？通過對顧客要求的識別，了解顧客需求和期望（包括明示的和隱含的，當(dāng)前和未來的要求）以及了解所需的法律法規(guī)要求，將這些要求轉(zhuǎn)化為本企業(yè)產(chǎn)品的管理要求，作為本企業(yè)生產(chǎn)活動的準(zhǔn)則。 并通過不斷完善管理管理體系、更新過程模式和提高產(chǎn)品的管理特性和服務(wù)來滿足顧客需求和期望。 通過滿意度調(diào)查了解顧客的意見，發(fā)現(xiàn)改進的機會，來不斷滿足顧客的需求和期望。符

37、合Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3本部門分解目標(biāo)、指標(biāo)是什么？完成情況如何？對質(zhì)量目標(biāo)進行了分解，并提供了質(zhì)量目標(biāo)完成統(tǒng)計，完成情況良好。提供環(huán)境/安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，對環(huán)境/安全目標(biāo)、指標(biāo)作出了規(guī)定，完成情況良好。符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3 E/S如何進行內(nèi)部溝通和信息交流？效果如何？內(nèi)部溝通和信息交流的形式有會議、談話、寫信、板報等形式。在公司和部門領(lǐng)導(dǎo)這一層次，不定期由總經(jīng)理召集會議，就有關(guān)管理管理體系運行情況（包括管理管理體系的有效性）進行溝通，由各部門領(lǐng)導(dǎo)將有關(guān)信息在本部門傳達。日常情況下，由辦公室負(fù)責(zé)，通過板報、組織談

38、話等形式，將有關(guān)信息進行傳達和溝通；員工還可通過寫信的形式，向公司領(lǐng)導(dǎo)反映情況，辦公室負(fù)責(zé)收集員工的信函、并根據(jù)信函的內(nèi)容將其發(fā)放給相應(yīng)部門處理。符合E/S： 4.3.1環(huán)境因素、危險源是如何識別的？有哪些環(huán)境因素、危險源和重大環(huán)境因、危險源素？查各種表格和記錄？重大環(huán)境因素、危險源是如何評價，評價標(biāo)準(zhǔn)是什么？查臺帳環(huán)境因素、危險源是如何更新的？分別制定環(huán)境因素和危險源識別評價程序，制定了評價標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。提供了環(huán)境因素/危險源調(diào)查表、環(huán)境因素/危險源登記及評價清單和重要環(huán)境因素/危險源清單，內(nèi)容符合要求。符合E/S：4.3.2 是否制定了相應(yīng)的程序文件？對收集的法律法規(guī)法律法規(guī)是如何獲取的，渠

39、道是什么？查記錄（看清單）是否進行了傳遞？查記錄是否收到最新的法律法規(guī)？制定了相應(yīng)的程序文件，對法律法規(guī)識別、取得的途徑、方法作了規(guī)定。提供了環(huán)境/安全適用法律法規(guī)清單，內(nèi)容為最新文件，符合要求。符合E：4.3.3S：4.3.3，4.3.4針對重大環(huán)境因素、危險源，制定了什么目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案？查看完成情況？查看檢查情況？看記錄提供了目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案供三份，對環(huán)境/安全的目標(biāo)、指標(biāo)及實施要求作了規(guī)定，同時提供了完成情況統(tǒng)計，完成情況較好。符合Q:7.1C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5E/S:4.4.6產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃應(yīng)考慮哪些方面？針對性特定項目是否形成管理計

40、劃并符合要求？是否建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行？是否建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度？施工組織設(shè)計如何管理？抽查施工組織設(shè)計。策劃了產(chǎn)品的管理目標(biāo)、指標(biāo)以及標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、施工合同中規(guī)定的管理要求；產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程和子過程、程序和作業(yè)文件以及資源的需求；產(chǎn)品所要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及相應(yīng)的評定準(zhǔn)則和檢驗規(guī)程；產(chǎn)品實現(xiàn)子過程所需的記錄和原材料、半成品、成品檢驗記錄。提供了設(shè)備臺帳、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范以及記錄清單等資料。內(nèi)容符合要求。建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并能夠確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度，對工程項目

41、施工質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)予以控制。抽查施工組織設(shè)計，內(nèi)容符合要求并且報監(jiān)理審批。符合Q:7.4C:9.1；9.2E/S:4.4.6是否建立并實施分包管理制度？如何選擇分包方？如何簽訂分包合同？已建立并實施分包管理制度，對如何選擇分包方并簽訂分包合同作出了規(guī)定，目前未發(fā)生過工程分包。符合Q:7.5.1C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4E/S:4.4.6詢問如何使生產(chǎn)和服務(wù)提供過程受控？（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)/圖紙/顧客要求、必要的指導(dǎo)書、設(shè)備適宜、進行監(jiān)測

42、、獲得檢測設(shè)備，售后服務(wù)等）詢問并查看記錄：施工策劃，施工設(shè)計，施工準(zhǔn)備，過程質(zhì)量控制，售后服務(wù)等過程是否受控？提供了各項目施工組織設(shè)計，作業(yè)指導(dǎo)書；提供設(shè)備機具臺帳和檢修計劃；提供計量器具臺帳及檢定記錄，提供了相關(guān)檢驗記錄，提供了售后養(yǎng)護的紀(jì)錄。提供了項目巡檢記錄提供了工程回訪記錄同時抽查了：1施工日記和專項施工記錄2 交底記錄3 上崗培訓(xùn)記錄和崗位資格證明4 施工機具和檢驗、測量及試驗設(shè)備的管理記錄5 圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計變更的有關(guān)記錄6 監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄7 質(zhì)量管理相關(guān)文件8 工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄以上記錄均符合要求符合Q:7.5.2C:10.5.2E/S:4

43、.4.6對于特殊過程，是否制定了操作規(guī)程，是否保存有監(jiān)控記錄，特殊過程施工機具是否經(jīng)過確認(rèn)，人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？查相關(guān)文件及記錄。工程中的隱蔽工程和焊接、噴涂是本公司的特殊過程，依據(jù)特殊過程作業(yè)指導(dǎo)書施工，提供了特殊過程施工/檢驗記錄，內(nèi)容符合要求。符合Q:7.6C:11.1.2；11.5.1E/S:4.5.1本公司有哪些監(jiān)視和測量設(shè)備，是否按規(guī)定對其進行了校驗并追溯至國家標(biāo)準(zhǔn)？查計量器具臺帳和周期檢定計劃、檢定證書。當(dāng)監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)是如何進行處理？是否有用計算機進行測量？如有是否對機器進行確認(rèn)？查計量器具：提供計量器具臺帳及周檢計劃與記錄，記錄了公司所有的計量器具，以及其檢定周期和

44、檢定計劃，該記錄顯示所有計量器具均在周期內(nèi)進行了檢定，結(jié)論為合格。未發(fā)現(xiàn)有偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的現(xiàn)象發(fā)生。公司未采用計算機軟件進行監(jiān)視和測量。符合Q:8.2.3C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5E/S:4.5.1是否建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行？是否建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度？如何對過程進行監(jiān)視和測量？是否收集工程建設(shè)相關(guān)方的滿意情況的信息？建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，并能夠確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。建立并實施工程項目施工質(zhì)量管理制度，對工程項目施工質(zhì)量管理策劃、施工

45、設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)予以控制。通過內(nèi)審、工作檢查等形式，對其他管理管理體系過程進行監(jiān)視和測量。檢查一般采用查閱記錄、查閱文件、現(xiàn)場觀察、業(yè)績考核等手段進行。提供過程監(jiān)視和測量記錄，內(nèi)容填寫符合要求。收集工程建設(shè)相關(guān)方的滿意情況的信息作為數(shù)據(jù)分析的輸入之一。符合Q:8.2.4C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3E/S: 4.4.6，4.5.1建立并實施施工質(zhì)量檢查制度？施工質(zhì)量檢查如何實施？施工質(zhì)量驗收如何實施？如何對原材料、半成品、成品進行監(jiān)視和測量？是否制定了相應(yīng)的檢驗規(guī)程？查產(chǎn)品檢驗規(guī)程、原材料進料驗證記錄、過程

46、檢驗記錄、最終檢驗記錄。建立并實施了施工質(zhì)量檢查制度，規(guī)定了各管理層次對施工質(zhì)量檢查與驗收活動進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限。做好了對分包工程的質(zhì)量檢查和驗收工作。提供了施工質(zhì)量內(nèi)部驗收記錄在本企業(yè)產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的適宜階段（進貨檢驗和試驗、過程檢驗和試驗、最終檢驗和試驗），對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量。提供檢驗規(guī)程及檢驗員任命書。抽查檢驗記錄：對原材料、過程、成品均按文件的要求進行了檢驗，檢驗記錄齊全，產(chǎn)品檢驗率達到100%。符合Q:8.3C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4E:4.5.3S:4.5.2是否建立并實施質(zhì)量問題處理制度？對于檢驗不合格的原材料、施工過程中所發(fā)現(xiàn)的不合

47、格品、不合格的成品如何進行評審和處置？建立并實施質(zhì)量問題處理制度，規(guī)定了對發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題進行有效控制的職責(zé)、權(quán)限和活動流程，對質(zhì)量問題的分類、分級報告。保存質(zhì)量問題的處理和驗收記錄，建立質(zhì)量事故責(zé)任追究制度。制定了形成文件的不合格品控制程序?，F(xiàn)場檢查，有不合格品隔離區(qū)。對發(fā)生的不合格品均進行了統(tǒng)計、評審和處置。提供了不合格品統(tǒng)計表、不合格品評審處置表，所填內(nèi)容符合要求。符合4.5.1ES有無績效監(jiān)視和測量程序？日常運行控制檢查是如何進行的？檢查那些內(nèi)容？查檢查記錄。 是否對目標(biāo)、指標(biāo)和方案的完成情況進行檢查分析？體系建立以來本取得哪些環(huán)境績效？制定了績效監(jiān)視和測量程序，對環(huán)境/安全運行控制準(zhǔn)則進

48、行了日常定量和定性的監(jiān)測測量。提供了下列監(jiān)測記錄：污染監(jiān)測記錄表廢棄物處置檢查表重要環(huán)境因素/危險源監(jiān)測記錄公司職工身體狀況記錄職業(yè)病、傳染病監(jiān)測登記表環(huán)境/安全績效檢查表內(nèi)容符合要求。對目標(biāo)、指標(biāo)和方案的完成情況進行檢查分析，提出了改進意見。符合4.5.2E是否對遵守法律法規(guī)要求及其他要求得情況進行評價，如何評價？如有不足，采取什么措施？制定了環(huán)境合規(guī)性評價程序，在內(nèi)審后，管理評審前進行合規(guī)性評價。符合Q:8.5.2C:13.3.1；13.3.2；13.3.3E:4.5.3S:4.5.2是否建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度？如何進行質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新？針對在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中出現(xiàn)的問題,

49、是否采取了糾正措施責(zé)成責(zé)任部門進行改進,實施效果如何?建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度制定了形成文件的糾正和預(yù)防措施控制程序。經(jīng)檢查對產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所發(fā)生的不合格均采取了糾正措施，措施實施效果經(jīng)驗證有效。抽查糾正/預(yù)防措施記錄，內(nèi)容填寫符合要求。符合Q:8.5.3C:13.3.1；13.3.2；13.3.3E:4.5.3S:4.5.2是否建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度？如何進行質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新？采取了哪些預(yù)防措施？效果如何？建立并實施質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度。制定了形成文件的糾正和預(yù)防措施控制程序。本企業(yè)目前暫未識別和采取預(yù)防措施。符合4.5.3 E4.5.2O是否制

50、定了相應(yīng)的程序？日常檢查中的發(fā)現(xiàn)的不符合如何進行糾正和驗證？ 查不符合與預(yù)防實施計劃，效果如何？是否需要文件更改？制定了不符合、糾正和預(yù)防控制程序。日常檢查中的發(fā)現(xiàn)的不符合由質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)評審、處置，并提出糾正或預(yù)防措施，由責(zé)任部門實施，質(zhì)量安全部驗證。提供不合格品（不符合）評審處置表、糾正/預(yù)防措施計劃表，內(nèi)容符合要求。符合Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何實現(xiàn)持續(xù)改進？如何實現(xiàn)質(zhì)量信息和質(zhì)量管理改進？通過使用管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，促進管理管理體系的持續(xù)改進，以保持其有效和適宜性。符合內(nèi)部審核檢查表QES/D-8.2-05 審核部門財務(wù)部日 期2011/3/8涉及條款審核內(nèi)容審核記錄 結(jié)論E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6制定實施環(huán)境/安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案時是否提供了財政上的支持？對環(huán)境/安全體系的運行、監(jiān)測測量提供了什么支持？財務(wù)部對于用于環(huán)境保護和職業(yè)健康安全方面的投入采取預(yù)算與即時開支的手段予以支持，對運行和監(jiān)測所需的費用，及時支付，不影響體系的正常運行。符合內(nèi)部審核檢查表QE