監(jiān)理項(xiàng)目部審核檢查表記錄(現(xiàn)場(chǎng))2012-8-1

1、質(zhì)量、職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系審核檢查表/記錄(監(jiān)理項(xiàng)目部及現(xiàn)場(chǎng))審核區(qū)域檢查表號(hào)管理體系標(biāo)準(zhǔn)TGB/T19001-2008 TGB/T24001-2004 TGB/T28001-2012審核內(nèi)容審 核要 點(diǎn)審核記錄:記載所抽樣樣本(審核證據(jù))&審核發(fā)現(xiàn)(適當(dāng)時(shí))。(注:若記錄不夠可記載在背頁(yè)相應(yīng)位置，并用標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)明示)（Q：7.1，7.2，5.4.1，5.5.1，E/S：4.3.3/4，4.4.1，）（Q4.2.3，E/S4.4.5）（E/S4.3.1，4.3.2.）（Q5.5.3，7.2.3，E/S4.4.3，4.4.6C）（Q6.2，E/S4.4.2）（Q6.3（7.6），6

2、.4，E/S4.4.1，4.4.7 ）（Q7.4，E/S4.4.6C）（Q7.5.1-7.5.5,E/S4.4.6,4.4.7）（Q8.2.1，E/S4.5.1）（Q8.2.4,E/S4.5.1，E4.5.2）（Q8.3，E/S4.5.3/2）（Q8.4，8.5，E/S4.5.3/2）查項(xiàng)目監(jiān)理委托合同監(jiān)理規(guī)劃工程施工合同等并與項(xiàng)目總監(jiān)交談以明確：1）被監(jiān)理工程概況（如：工程內(nèi)容、地址、工程造價(jià)、審核時(shí)工程進(jìn)度及在施部位或已完成總量的%比等）；2）監(jiān)理范圍、服務(wù)要求（包括是否有附加的要求，即除了正常的合同條款（三控兩管一協(xié)調(diào)）外，業(yè)主又在合同專用條款中授權(quán)和附加的內(nèi)容，如：環(huán)保/健康/應(yīng)急處置

3、等）；3）確立的監(jiān)理目標(biāo)是否與合同一致，并體現(xiàn)了監(jiān)理工程實(shí)物質(zhì)量和監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的目標(biāo)；4)是否針對(duì)E/S目標(biāo)制定了管理方案，方案內(nèi)容是否適宜；5）是否根據(jù)監(jiān)理范圍配置了監(jiān)理人員，并明確了各級(jí)人員的（QES）職責(zé)； 6）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容是否滿足“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范4.1.3條”、“監(jiān)理委托合同”及現(xiàn)行法規(guī)對(duì)監(jiān)理的要求；查閱監(jiān)理規(guī)劃、專業(yè)/安全/文施監(jiān)理細(xì)則、旁站監(jiān)理方案等策劃文件并與項(xiàng)目總監(jiān)交談:1）監(jiān)理部組織機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)和旁站監(jiān)理細(xì)則/方案/措施、監(jiān)理服務(wù)各項(xiàng)制度（資料）等編/審/批的符合性；2）外來(lái)文件的收/發(fā)控制情況；查閱1)EA/SA識(shí)別評(píng)價(jià)記錄,及重大EA/SA控制措施的適宜性：（結(jié)合項(xiàng)目監(jiān)

4、理辦公/監(jiān)理活動(dòng)范圍觀察結(jié)果，對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)完整性和合理性作出評(píng)價(jià)）；2)適用法律法規(guī)和其他要求的收集和傳遞的符合性；查閱1）第一次例會(huì)紀(jì)要；2）監(jiān)理審批的“開工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，與行政監(jiān)管部門和外部相關(guān)方交流、答復(fù)和有關(guān)信息管理文件；3）項(xiàng)監(jiān)部?jī)?nèi)部溝通會(huì)議記錄，及員工代表的職責(zé)落實(shí)記錄；查閱1）對(duì)進(jìn)場(chǎng)監(jiān)理人員的培訓(xùn)和教育是否滿足要求（如：監(jiān)理合同交底、進(jìn)場(chǎng)安全教育、監(jiān)理規(guī)劃學(xué)習(xí)、職業(yè)道德教育及應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)等記錄）；2）各級(jí)監(jiān)理人員持證上崗的符合性； 查閱1）項(xiàng)目監(jiān)理用基礎(chǔ)設(shè)施等資源的配置是否符合有關(guān)要求（建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范3.3節(jié)），是否滿足需

5、求； 是否按規(guī)定的要求進(jìn)行維護(hù)和管理（包括儀器的定檢）；2）工作環(huán)境是否適宜，是否為監(jiān)理人員配置了相應(yīng)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并符合要求；3)應(yīng)急準(zhǔn)備的設(shè)施是否落實(shí)，是否參加了演練（或與施工方一起），應(yīng)急職責(zé)是否清楚；與項(xiàng)目總監(jiān)交談，了解是否有“聯(lián)合監(jiān)理、平行監(jiān)理委托的檢測(cè)”等外包存在，是否按要求實(shí)施了有效的控制，并已將有關(guān)的E/S程序和要求通報(bào)外包方；現(xiàn)場(chǎng)觀察和查閱“辦公區(qū)域/監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)/監(jiān)理專業(yè)實(shí)施細(xì)則/安全監(jiān)理細(xì)則/見(jiàn)證取樣/巡視/平行檢查/旁站/附加服務(wù)活動(dòng)/監(jiān)理工程師通知/監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要/聯(lián)系單/備忘錄/監(jiān)理月報(bào)”等文件和記錄，并現(xiàn)場(chǎng)與在崗監(jiān)理人員交談:1)是否按“規(guī)范5.4.2和5.4.8條的

6、要求”會(huì)同承建方技術(shù)人員對(duì)工程的“關(guān)鍵工序和重點(diǎn)部位（特殊過(guò)程）” 進(jìn)行了確認(rèn)，確認(rèn)是否適宜；2）< 專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則> 的內(nèi)容是否滿足“規(guī)范4.2.3條”要求，并有針對(duì)性；3）是否針對(duì)已確認(rèn)的過(guò)程制訂了“旁站監(jiān)理計(jì)劃”，計(jì)劃內(nèi)容是否滿足相關(guān)要求（如:建質(zhì)189號(hào)文）；4）< 安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則>的內(nèi)容是否滿足“建市248號(hào)文”的要求；5）各項(xiàng)報(bào)驗(yàn)審批和驗(yàn)收是否滿足要求：(抽查) a.施組/專項(xiàng)方案/措施/預(yù)案/計(jì)劃等的報(bào)驗(yàn)審批符合性；b.進(jìn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)和人員報(bào)驗(yàn)；c.進(jìn)場(chǎng)設(shè)施和機(jī)具報(bào)驗(yàn)（包括計(jì)量和檢測(cè)設(shè)備）；d.分包單位資格報(bào)審（規(guī)范5.2.6條的規(guī)定）；e.試驗(yàn)室考核（規(guī)范

7、5.4.7條5個(gè)方面）；f.進(jìn)場(chǎng)材料報(bào)驗(yàn)及見(jiàn)證取樣；h.分部分項(xiàng)工程檢驗(yàn)批報(bào)驗(yàn)；i.工程進(jìn)度<規(guī)范5.6節(jié)要求>和計(jì)量（造價(jià)<規(guī)范5.5節(jié)要求>）報(bào)驗(yàn)；（包括變更管理<規(guī)范6.2節(jié)要求>）k.設(shè)備監(jiān)造報(bào)驗(yàn)（若有時(shí)）；6）監(jiān)理工程師通知的落實(shí)的有效性；7）監(jiān)理旁站記錄的符合性；8）監(jiān)理日志的符合性；9）監(jiān)理月報(bào)的符合性；10）對(duì)施工單位計(jì)量設(shè)備定期檢查的記錄（規(guī)范5.4.7條）；11）監(jiān)理過(guò)程產(chǎn)品（相關(guān)記錄和資料）和監(jiān)理項(xiàng)目分項(xiàng)分部工程實(shí)物質(zhì)量的符合性：12）監(jiān)理服務(wù)（監(jiān)理人員儀表和資料）標(biāo)識(shí)（編碼）和可追溯性、防護(hù)、顧客財(cái)產(chǎn)控制：13）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理資料儲(chǔ)存條件；

8、14）對(duì)重要EA/SA控制的有效性及相關(guān)運(yùn)行程序的落實(shí)的符合性（如：節(jié)能減排/安康防護(hù)等）：15）勞防用品的配置和進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收及正確使用情況；16）是否對(duì)被監(jiān)理單位施加影響和關(guān)注并監(jiān)管了：a.對(duì)“污水（三池）、廢氣和揚(yáng)塵（濕化 、硬化、過(guò)濾等）、噪聲（封閉、隔離）、廢棄物（生產(chǎn)/生活垃圾的分類回收和清運(yùn)）、運(yùn)輸遺灑（裝/拉運(yùn)、沖洗）等”法規(guī)遵循符合性的監(jiān)/管證據(jù)；b.節(jié)能降耗措施/方案審批簽認(rèn)；c.保護(hù)資源（水、土、植被）/古文物等監(jiān)管和施加影響的證據(jù)；d.現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)危險(xiǎn)品管理的符合性（如：MSDS的收集和十六項(xiàng)內(nèi)容的關(guān)注等）監(jiān)管證據(jù)；e.現(xiàn)場(chǎng)“消防/臨電/臨邊防護(hù)/起重機(jī)設(shè)/深基坑/腳手架/高支模

9、/應(yīng)急等危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程”措施/方案的論證/審批、報(bào)驗(yàn)/驗(yàn)收簽認(rèn)、巡查、管理等是否滿足要求；及交叉作業(yè)的“安全生產(chǎn)協(xié)議”；f.食堂、宿舍安康管理（健康證明/衛(wèi)生許可證/食品留樣/生熟食分放/通鋪/衛(wèi)生等）的符合性；h.職業(yè)病防治及勞動(dòng)保護(hù)用品的配置和管理的符合性；i.對(duì)被監(jiān)理方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)人員“勞保用品配制、驗(yàn)收和正確使用教育培訓(xùn)”的監(jiān)控及施加影響證據(jù)；j.潛在事故和緊急情況識(shí)別、應(yīng)急預(yù)案及評(píng)審、演練：查閱顧客滿意/不滿意信息監(jiān)視記錄及信息的利用；查1)總監(jiān)對(duì)各級(jí)監(jiān)理人員監(jiān)理服務(wù)形成的產(chǎn)品（文件/資料/記錄等）符合性監(jiān)測(cè)的有效性；2)項(xiàng)監(jiān)部對(duì)重大EA/SA特性及E/S績(jī)效監(jiān)測(cè)是否符合要求；3）是否進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)，制定有哪些改進(jìn)措施；查對(duì)不合格監(jiān)理服務(wù)產(chǎn)品/不符合