三標一體化管理體系內審表

1、質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安整合管理體系審核通用檢查表適合各部門1受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體 化條款ISO9001 條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢查總那么總那么環(huán)境管理 體系文件文件組織是否有文件 的管理體系？相關文 件是否齊全？文件是 書面形式還是電子 形式？與管理體系相關的文件有多少？與受審核部門相關的文件是多少？組織結構圖、管理方針、三同時報 告等是否存完好？

2、電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是 否覆蓋了標準的適 用要素或過程并 符合其要求？要素 或過程之間相互 作用關系是否給予 確定及描述？管理體系文件的內容是否滿足 ISO9OO1、ISO14OO1、OHSAS18001 的 要求？一體化管理體系要素過程間的邏輯關系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？VV綜合 管理 手冊質量手冊管理手冊的覆蓋 面是否完整？如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的 是否合理？管理手冊是否包括管理體系的范 圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié) 與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文 件。管理手冊

3、是否包括管理體系過程或 要素之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調，是否有可 操作性。VVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化 條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢杳綜合管 理手冊質量手冊管理手冊的控制 情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控 制要求。V文件 控制文件 控制文件 控制文件和 資料控制制定的文件控制 程序是

4、否符合要求文件控制程序內容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否對文件的編制、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出 了規(guī)定？程序文件是否有效版本 ？外來文件如標準是否包括在控制 范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管方法 ？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的 有效性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是 否得到現行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理 方法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批 準、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況所有文件是否字跡清楚 ？所有文件標識是否明確 ？文件發(fā)布前是否得授權人的批準 ？所有文件是否均注明制定或修訂日 期？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。受審核部門：編制人/日期：批準人/

5、日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現場檢杳文件控制文件控制文件控制文件和資料控制文件的編寫、批 準、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況文件修改后是否重新批準？識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什 么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來文件的控制是否對外來文件夾的收集、審查、 批準、歸檔、發(fā)放、使用、

6、評審、更 新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對保存的作廢文件進行標識和 管理，以防止誤用？V記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理是否有對記錄進 行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集編 目、歸檔、保存、維護、查閱、處置 等管理內容做了規(guī)定？本組織與有關的記錄有哪些？與受審核部門有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規(guī)定 ？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 學習文檔僅供參考受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09

7、001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現場檢杳記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清 單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是 否與書面程序的要求相一致 ？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？ 貯存是否便于存取和檢索 ？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當 ？ 過期記錄是否完整 ？能否提供足夠信 息？信息是否可靠、可見證 ？ 記錄能

8、否做到對相關活動、產品或服 務的可追溯性？職工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息 ？VVVVVVVVV5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其 建立和改良管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量、 環(huán)境、職業(yè)健康平安方針和目標，并采取 措施使職工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、 報告文件等方式將相關方客戶的要求、法律法規(guī)的要求傳到達各階層職工？VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那

9、么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現場檢杳5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其建 立和改良管理體系的 承諾能夠提供哪些證據？各階層職工是否充分理解這些要求 的重要性，并在工作中確保這些要求的 實現？是否認期進行管理評審，確保質量、 環(huán)境、職業(yè)健康平安管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。VVV5.2以顧客、環(huán)境和 職工為 關注焦 占八、5.2以顧客

10、 為關注 焦占八 '、八、組織是怎樣做到以 顧客、環(huán)境和職工為關 注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、職 工以及其他相關方對產品質量的要求 以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康平安 的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護 的要求、職業(yè)健康平安的要求轉化為 各項工作的要求并實施，從而到達顧 客、職工以及其他相關方的滿意 ？VVVV5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針質量、環(huán)境、職業(yè)健 康平安方針的制定是否制定了文化的管理方針 ？ 管理方針是否經最高管理者批準？VV管理方針的內容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產品或效勞 的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV受

11、審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現場檢杳5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的內容影響、職業(yè)健康平安風險的性質和規(guī) 模。是否對滿足顧客及其他相關方的要 求，對持續(xù)改良、污染預防和降低風 險作出承諾；是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè) 健康平安法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。是否提供建立和評審目標和指標的

12、框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳達與管理如何向全體職工傳達的 ？采取了哪些方式？詢冋職工，看職工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVV管理方針是否得 到實施檢查績效測量結果，確認方針是否 得到實施？V管理方針的評審 與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？V受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現場檢

13、杳5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的評審 與修訂最高管理者是否認期評審過管理方 針？如何對管理方針進行修訂 ？ 評審、修訂的依據是什么 ？VVVV是否建立了環(huán)境 因素識別和評價的 程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？VV是否對組織的活 動、產品和效勞中的 環(huán)境因素進行了識 別是否按程序要求識別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單 ？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVVV用什么方法和怎 樣進行環(huán)境因素的 識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？VVVV識

14、別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關 方帶來的環(huán)境因素？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認 學習文檔僅供參考受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件

15、查閱現場檢杳541環(huán)境 因素環(huán)境 因素如何進行環(huán)境影 響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準 那么和步驟？有無重大環(huán)境因素清單 ？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進了環(huán)境因素 的補充識別和評價？VVVVV如何對重大環(huán)境 因素的控制進行策 劃是否根據環(huán)境因素評價結果，制定了 重大環(huán)境因素控制措施方案 ？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應 急準備和響應措施？VVVVV環(huán)境因素的住處 能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標 和指標時，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何控制 ？VVV542對危險 源辨

16、識、 風險評 價和風 險控制 的籌劃對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的籌劃是否建立了危險 源辨識、風險評價和 風險控制籌劃的程 序有無危險源辨識、風險評價和風險 控制籌劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險 評價和風險控制籌劃的要求 ？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內容提問文件 查閱現場檢杳542 對危險 源辨識、 風險評 價和

17、風 險控制 的籌劃對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的籌劃是否對組織的活 動及活動場所中的 危險源及其風險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風 險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ？ 是否有危險源及其風險的清單 ？ 受審核部門的危險源及其風險有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進行危險源及其 風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的 方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些 原始資料？VVVV辨識危險源及其 應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關 方帶來的職業(yè)健康平安風險 ？VVVV如何進行風險評 價有無

18、規(guī)定風險評價的方法、準那么和 步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進行了風險評 價和事前評價？VVVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001 , ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳542對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制 的籌劃對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的籌劃如何對風險控制進 行籌劃是否根據風險評價結果

19、，制定了風險 控制措施方案？對危險源及其風險的控制措施有哪些？對潛在職業(yè)健康平安風險是否制定了應急準備和響應措施？VVVV危險源及其風險的 信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標 時，是否考慮了重大危 險源及其風險哪些重大風險列入目標 ？ 其他風險如何控制？V法律法 規(guī)和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求是否建立并保持了 識別、獲得和更新法律 及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)

20、定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向職工和其他相 關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方 法和職責？VVVVVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳543法律法 規(guī)和其 他要求法律和 其他要 求法律和 其他要 求適用于本公司的法 規(guī)和其他要求有哪些 受審核部門適用的 法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他

21、要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及明 變更由誰負責？ 做得如何？VV如何向職工和其他 相關方傳達法律法規(guī) 和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 職工面談，看其是否充分了解？職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況 及守法證明性文件過去、現在有無違法？各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是 否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建 工程和技術改造工程的環(huán)境、職業(yè)健 康平安評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數據等？VVVV管理目 標和指 標質量目標目標和指標目標組織是否設定了管

22、理目標和指標目標和指標是否形成文件 ？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳管理目 標和指 標質量目標目標和指標目標設定目標和指標時應考慮的內容目標和指標的內容是否符合方針的要求？目標和指標的內容是否包括產品要求及 滿足產品要求的所需的內容？目標和指標的內容是否考慮了法

23、律、法規(guī)和其他要求？目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境 因素、重大危險源及其風險？目標和指標的內容是否考慮了職工和相 關方的要求？目標和指標的內容是否考慮了技術、財 務及實施的可行性？目標和指標的內容是否表達了預防為主和持續(xù)改良的精神？目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？是否為目標和指標的實現設置完成時間。VVVVVVVVVVV目標和指標的情況受審核部門是否均有相應的目標和指 標？目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法

24、規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳管理目 標和指 標質量目標目標和指標目標目標和指標的實 現情況是否制定 了實施目標的指標的方 案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的 實現？是否明確了招待部門和負責人？ 是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？VVVVVV有無目標和指標 實現的證據檢查績效測量結果，確認目標和指 標是否得到實現？VV目標和指標是否 認期評審、修訂目標和指標是否認期評審、修訂？ 依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否表達 持續(xù)改

25、良？VVVV545管理方 案環(huán)境管理 萬案職業(yè)健康安 全管理方案是否制定了管理萬案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的 方案？管理方案的內容 是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現目標和指標的措 施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文

26、件提問文件查閱現場檢杳545管理方案環(huán)境管理萬案職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的 實施由誰負責方案實施的監(jiān)督 ？如何驗證方案實施的效果 ？VVVV方案能否保證目 標和指標的實現是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂方 案什么情況下修訂方案 ？是否進行過修訂？VV管理體系籌劃質量呂 理體系 籌劃籌劃是否滿足管 理目標及管理體系 總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成 文件？如何保證籌劃能滿足管理目標及管理 體系總要求？現有管理體系籌劃后形成了多少文件 情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標是否實現以此確認管理體系

27、 籌劃的有效性?VVV是否提供了實施 管理目標的資源？實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？是否 發(fā)給內審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康平安有 關的人員是否進了培訓 ？VV管理體系籌劃是 否表達了持續(xù)改良？現在文件是否表達了管理體系的持續(xù) 改良？V受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳546管理體

28、 系籌劃質量呂 理體系 籌劃管理體系籌劃是 否受控？更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持?文件的更改是否受控？VV職責 和權限職責和權限組織結構和職責結構和職責是否明確規(guī)定了 組織的組織結構、職 責、權限是否有清晰的組織結構圖 ？相關職能部門或崗位尤其是從事管 理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職責是什么 ？VVVVV最高管理者的職 責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當地明確了管理者代表的 職責和權限？VVV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改良管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源

29、 ？提供 資源的途徑是否明確？承當管理職責的人員，如何說明其對 持續(xù)改良的承諾？是否指定了職業(yè)健康平安職工代表，其職責和權限是否明確？管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、 職業(yè)健康平安活動？VVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳5.5.1 職責 和權限職責和權限組織結構和職責結構和職責有關職責、權限如何傳到達位

30、的各部門、各類人員的職責、權限及 相互關系是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責、 權限及相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與 實現管理方針之間的關系 ？VVV管理者代表管理者代表組織結構 和職責結構和職責管理者代表的職 責權限管理者代表是否對體系的建立、實 施、保持負責？是否向最高管理者報告管理體系的 運行情況？VVVV協(xié)商和溝通內部溝通信息交流協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序 ？程序 中是否對協(xié)商和交流的方式內容作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了職工 意見？程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通 和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便

31、？VVVVV內部協(xié)商的內容職工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健 康平安方針的制定、修訂、評審。職工是否參與管理體系文件，特別是 作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳協(xié)商和溝通內部溝 通信息交流協(xié)商和溝通內部協(xié)商的內容職工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、 風險評價

32、和風險控制的籌劃。職工是否參與可能影響工作場所 環(huán)境、職業(yè)健康平安變化的任何活動 ， 如引入新的或改良的設備、原材料、 技術、程序或工作模式等 ？職工是否了解誰是職工代表以及誰是管理者代表？VVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有 無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復職工意見 建議的記錄？VV通報組織管理方針和 管理體系有效性的過程 將管理體系審核和評 審結果通報組織內所有 有關人員的過程 異常、緊急情況下的 信息如何交流是否同職工、周圍進行過信息交流？ 是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員 ？信息通報采取何種方式 ？受審核部門涉及到哪些信息交流 ？VVVVV冋外部

33、相關方的信息 交流如何得到政府有關機構的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV受審核部門：編制人/日期：1批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進行 管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經理親自主

34、持？VVV受審核部門應為 管理評審提供什么 資料管理評審的輸入 是否充分受審核部門應為管理評審提供什么資 料？管理評審的輸入是否包括以下內容： 內、外部審核結果。 方針、目標和指標、管理方案實施情 況。 事故、事件調查處理情況。 不符合、糾正和預防措施實施情況。 相關方顧客的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及 產品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合 性報告。 來自管理者代表的關于綜合管理體系 總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求 符合性報告。 危險源辨識、風險評價和風險控制善 的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總 結報告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內外部 要求,如法律法規(guī)的變化、

35、 機構人員的調 整，市場的變化等。 改良的建議。VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認受審核部門：1編制人/日期：1批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢杳5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實施 情況管理評審的

36、內容 是否充分如何參加管理評審？是否就以下內容進行了評審：1方針是否適宜？方針實現程序如何？ 是否需要更新目標、指標和管理方案？2現有危險源辨識、風險評價和風險控 制過程是否適宜。風險的現有水平和現 行控制措施是否有效？3現有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現行環(huán)境控制措施是否有效？4過程控制情況如何包括過程是否受 控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化 ?5產品質量狀況如何有無得大質量問 題?6環(huán)境、職業(yè)健康平安績效趨勢。7事故和事件的調查處理情況。8糾正和預防措施實施情況。9顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反應的其 他信息。10相關方的投訴、建議及其要求11法規(guī)和其他要求符

37、合性善如何？12資源是否配置得當，能否滿足實現 方針和目標的要求？13組織結構、管理職能是否適宜和協(xié) 調？活動及其相應文件是否需要修正？14自前次管理評審以來所進行的內容 審核和外部審核的結果及其有效性15管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。16需要改良和加強的領域是什么？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳5.6管理評

38、審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的輸出 是否完整并形成文 件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告中有無管理體系 適宜性、充分性和有效性的結論？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標和管理體系的其他要素或過 程？有無符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的后續(xù) 管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行 了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并 上報給最高管理者？VVV6.1資源提供6.1資源提供441組織結構 和職責結構和職責組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有 關的人員如何進行培訓？如何進行人

39、員補充？設施、設備更 新如何實施？VVV提供資源是否滿 足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計量器具、設備？VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考 文件提問文件 查閱現場檢杳6.2人力資 源6.2人力資 源培訓、意識和能力培訓、意識和 能力是否確定了影響 質量、環(huán)境職業(yè)健康 平安的各類人員的 能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育

40、、 培訓和經歷的要求？是否對人員能力用途與否進行了培訓 與考核？人員的安排是否滿足要求？VVV是否建立了確定 培訓需求和實施培 訓的程序組織是否制定了 實施培訓的具體計 劃是否根據需要制 定、評審和修訂培訓 應接受培訓的人 員是否都經過了培 訓培訓需求是如何確定的，是否考慮到 職責、能力、文化程度以及工作性質、 環(huán)境因素、風險的不冋情況的要求？培 訓的對象是否包括所有職工？組織是否根據培訓需求制定了培訓計 戈U?有沒有進行方針、目標、意識、程序 的培訓？有沒有應急準備和響應要求方 面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了培 訓并進行了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進

41、行了培訓？受審核部門職工培訓情況如何？VVVVVVVVVVVV培訓程序和培訓方案是否得到有效實施上述重點內容的培訓是否得以實施？V受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場 檢杳6.2人力資 源6.2人力資 源培訓、意識 和能力培訓、意識和 能力是否對培訓的有 效性進行了評價？ 培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以

42、何種方式評價培訓的有效性？實際 效果如何VVVV供方和承包方是培訓的內容是什么？培訓的效果如何？VV否需要培訓？效果 如何對從事可能產生 重大環(huán)境影響、重大 職業(yè)健康平安風險 的工作人員是否進 行了培訓，效果如何可能產生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健 康平安風險的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培 訓？這類崗位的人員是否都能勝任所擔負 的工作？VVVV6.3根底設 施6.3根底設 施組織結構 和職責結構和職責組織怎樣確定提 供并維護所需的基 礎設施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基 礎設施方法？VV提供的根底設施 是否滿足要求？組織提供了哪些設施和設備？設施和設備是否符合需要？設

43、施和設備是否得到了維護？VVVV6.4 工作環(huán) 境6.4 工作環(huán) 境組織結構 和職責結構和職責工作環(huán)境是否合 適？如何管理工作環(huán) 境組織是否具有適宜的工作環(huán)境？ 組織是否制定了管理工作環(huán)境的方 法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢

44、查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳7.1產品實 現的策 劃7.1產品實 現的策 劃產品的過程是否 確定？是否形成了必要 的文件？沒有形成 文件夾的過程和活 動如何實施？是否 明確了必要的資 源？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適 用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認活動、以及驗 收準那么進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV是否針對特定的 產品、工程或合同編 制了質量方案？質量方案內容是 否完整？針對特定

45、的產品、工程或合同這些特 定的產品、工程或合同與現有的產品不 冋，疋否編制了質量方案，疋如何編制 的？質量方案是否包括以下內容：1產品、工程或合同的要求和質量目標。2所需的過程及其控制方法。3所需的文件和記錄。4所需提供的資源。5驗收的準那么。6驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法 與要求等。VV受審核部門：編制人/日期：批準人/日期:審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款0HSAS18001條款提問文件 查閱現場檢杳7.1產品實 現的策 劃7.1產品實 現的策 劃質量方案的初稿情況如何實施質量方案？有無對質量方案的頭施進仃檢 查、驗證？VVV如何確定產品要注 與產品有