私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系實(shí)務(wù)研究(理論)

1、私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系實(shí)務(wù)研究 太原市應(yīng)用法學(xué)研究會(huì) 遲菲法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系已經(jīng)不是陌生的名詞。隨著我國(guó)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法出臺(tái)，“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”也有了明確的界定。同時(shí)，隨著我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的推廣，這一概念在我國(guó)的企業(yè)管理中已經(jīng)成為一個(gè)比較普遍的概念。然而，對(duì)于私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，特別是一些中小型私營(yíng)企業(yè)以及剛剛建立的私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有太多認(rèn)識(shí)。大多數(shù)私營(yíng)企業(yè)，包括一些大規(guī)模的私營(yíng)企業(yè)，也沒(méi)有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的計(jì)劃。但事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)可能讓一個(gè)企業(yè)產(chǎn)生虧損，不過(guò)，大部分經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損，企業(yè)是可以通過(guò)其他盈利進(jìn)行彌補(bǔ)的。而法律

2、風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，往往影響著企業(yè)存在的根基，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災(zāi)。再大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，在法律風(fēng)險(xiǎn)面前，都變?yōu)?。而對(duì)于很多私營(yíng)企業(yè)的領(lǐng)軍人物，近幾年由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)不足，個(gè)人遭到法律部門(mén)的審查，甚至立案成為階下囚的也有不少。可見(jiàn)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)告訴發(fā)展的今天，我們的法制進(jìn)程也在高速發(fā)展。在目前整個(gè)社會(huì)都具有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的的環(huán)境下，大家都希望得到一個(gè)秩序的社會(huì)。對(duì)于一些無(wú)序發(fā)展的行為，以前人們可以容忍，法律可以不追究，但現(xiàn)在正在逐步成為違法行為甚至是犯罪行為。成為社會(huì)強(qiáng)制力打擊的對(duì)象。因此，對(duì)于任何一個(gè)想做大、做強(qiáng)的私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立都是必不可少的。但是，由于法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系本

3、身的復(fù)雜性、系統(tǒng)性，使得中小企業(yè)建立這一體系存在種種困難。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是一個(gè)十分龐雜、專業(yè)的系統(tǒng)，對(duì)于這一體系，洋洋千萬(wàn)字恐難述其祥，本文從應(yīng)用法學(xué)角度出發(fā)，在簡(jiǎn)單論述這一體系的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)就如何在私營(yíng)企業(yè)中建立這一體系進(jìn)行探討。一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的概念與外延（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念想說(shuō)明法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就必須先明確法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。依照我國(guó)目前比較通用的概念，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。這一定義作為目前的主流理論，還存在一些明顯的缺陷。依據(jù)這一定業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)僅僅是由于行為人法律

4、行為不規(guī)范導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。而事實(shí)上，我國(guó)目前的法律體系還不健全，很多情況還沒(méi)有明確的法律規(guī)定，導(dǎo)致一些行為在發(fā)生時(shí)無(wú)法準(zhǔn)確的評(píng)估其法律后果。因此，在我國(guó)，如果遵循上述定義，顯然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍被大大縮小了。此外，上述定義未能明確定位與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。定義中行為人的概念模糊，且未能明確指明企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在的階段。綜上，筆者認(rèn)為，在我國(guó)目前的法制環(huán)境下，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定義應(yīng)當(dāng)是指企業(yè)自設(shè)立起，至完全消亡止，在其管理、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的，可能產(chǎn)生不利于企業(yè)后果以及產(chǎn)生與企業(yè)期望目標(biāo)相違背法律后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，可能是由于企業(yè)法律行為不規(guī)范，也可能是由于企業(yè)對(duì)行為法律后果的預(yù)期不正確，還可能是由于國(guó)

5、家法律法規(guī)的變化造成的。（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外延結(jié)合目前國(guó)際先進(jìn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系以及我國(guó)的實(shí)際情況，目前國(guó)內(nèi)公認(rèn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)外延包括：1、企業(yè)設(shè)立中的風(fēng)險(xiǎn)：包括企業(yè)設(shè)立的程序合法性、企業(yè)章程、協(xié)議的審查、企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、股權(quán)的進(jìn)入和退出機(jī)制等等2、合同法律風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中簽訂合同可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)3、企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)在并購(gòu)其他企業(yè)以及被并購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。包括企業(yè)的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、企業(yè)標(biāo)識(shí)、企業(yè)宣傳、商號(hào)等等可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)5、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)。是指企業(yè)在同員工勞動(dòng)關(guān)系中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。6、財(cái)務(wù)稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于以上國(guó)內(nèi)公認(rèn)的企

6、業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外延，筆者經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐，認(rèn)為至少缺少兩項(xiàng)主要內(nèi)容：1、企業(yè)重大對(duì)外投資以及大型項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在對(duì)外投資以及上大項(xiàng)目過(guò)程中，需要事先對(duì)這些投資以及項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行論證。2、商帳法律風(fēng)險(xiǎn)。這主要是指對(duì)于一些不良債務(wù)以及疑似不良債務(wù)的管理。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的概念明確什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也就很好理解了。顧名思義，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系就是企業(yè)通過(guò)一系列的體制及制度安排建立起來(lái)的，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、防范、監(jiān)控、處置的有機(jī)體系。企業(yè)通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立，可以給企業(yè)的決策提供全方位的保障。避免企業(yè)由于法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的巨大損失，落實(shí)企業(yè)法

7、律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以及對(duì)已經(jīng)發(fā)生的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作出科學(xué)有效的應(yīng)對(duì)。二、私營(yíng)企業(yè)中建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的必要性從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和外延很容易看出，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了企業(yè)從成立到終止的全部過(guò)程。這些風(fēng)險(xiǎn)從紙面上看可能很難給人直觀的印象。但如果從下面一些真實(shí)的案例就很容易說(shuō)明在私營(yíng)企業(yè)中建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的必要性。案例一：企業(yè)設(shè)立過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)1、張某與王某、趙某同為一家企業(yè)的業(yè)務(wù)員，三人通過(guò)自己的努力，逐漸對(duì)該行業(yè)有了充分的了解與認(rèn)識(shí)。為避免同現(xiàn)有公司發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，三人決定換一個(gè)城市，自己成立公司經(jīng)營(yíng)。由于三人資金困難，加上換一個(gè)城市人際關(guān)系少，三人找到一個(gè)中介機(jī)構(gòu)代為注冊(cè)一家公司，三人僅支

8、付中介6000元人民幣，三人實(shí)際投入公司資本僅2萬(wàn)元。公司成立后，由于三人出色的經(jīng)營(yíng)，公司飛速發(fā)展，很快成為當(dāng)?shù)卦撔袠I(yè)的佼佼者。公司的商號(hào)以及產(chǎn)品商標(biāo)均具有了相當(dāng)?shù)闹取Ｔ诠炯毙枞谫Y之時(shí)，三人發(fā)現(xiàn)當(dāng)初注冊(cè)時(shí)中介隨意編造了注冊(cè)資料，三人均非該公司股東。后與中介聯(lián)系得知，注冊(cè)時(shí)的股東是中介隨意借身份證登記的，現(xiàn)在無(wú)法找到。更為尷尬的是，公司登記資料上可以明確看出當(dāng)時(shí)注冊(cè)資金進(jìn)入后迅速抽離的事實(shí)。由于上述問(wèn)題的存在，公司無(wú)法融資、無(wú)法進(jìn)行增資擴(kuò)股，且股東名稱均為他人，該企業(yè)產(chǎn)權(quán)始終不明。對(duì)于創(chuàng)業(yè)的三位元老來(lái)說(shuō)，幾年的努力可以說(shuō)付之東流。2、甲乙丙三人成立公司，當(dāng)初公司章程直接填寫(xiě)工商局示范文本。

9、甲占公司股本51%，乙丙共占公司股本的49%。由于公司章程中沒(méi)有對(duì)表決事項(xiàng)進(jìn)行任何特殊約定。因此，除法律明確規(guī)定外，其他事項(xiàng)均為簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)。而甲由于持有公司51%股權(quán)，事實(shí)上公司大多數(shù)重大事項(xiàng)均由甲一人就能決定。在公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)于很多大型項(xiàng)目，三人發(fā)生分歧，但甲利用章程的規(guī)定，一人決定，并利用一人51%的股權(quán)，更換了公司法定代表人。致使乙丙二人權(quán)益根本無(wú)法保障。案例二、企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)多年來(lái)始終沒(méi)有受到足夠的重視。我國(guó)目前勞動(dòng)合同法規(guī)定很嚴(yán)格的勞動(dòng)用工制度，企業(yè)忽視這一制度，必然會(huì)付出慘痛的代價(jià)。A企業(yè)是大型家族式企業(yè)，企業(yè)主要管理人員均為家族成員。而李先生是該企業(yè)外聘的

10、總經(jīng)理。由于該企業(yè)為家族企業(yè)，企業(yè)同管理人員均無(wú)勞動(dòng)合同。李先生應(yīng)聘時(shí)，當(dāng)時(shí)廣告明確說(shuō)明月薪3萬(wàn)元。李先生開(kāi)始工作后，公司發(fā)現(xiàn)其實(shí)際能力與應(yīng)聘時(shí)所稱大相徑庭，在企業(yè)工作十四個(gè)月無(wú)任何作為。為此，公司感覺(jué)李先生的工資同其貢獻(xiàn)嚴(yán)重失衡，通知李先生離開(kāi)公司。為此，李先生向勞動(dòng)部門(mén)提起勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁，獲得了實(shí)際工作起滿一個(gè)月至一年支付11個(gè)月雙倍工資，且確認(rèn)了事實(shí)上的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。A企業(yè)不但賠了錢(qián)，還得繼續(xù)聘用李先生。案例三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)B企業(yè)是一家鑄造企業(yè)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)享有很高的知名度，為國(guó)內(nèi)名牌產(chǎn)品。由于B企業(yè)創(chuàng)立之初為小型企業(yè)，注冊(cè)商標(biāo)時(shí)沒(méi)有過(guò)多考慮，注冊(cè)的商標(biāo)時(shí)模仿美國(guó)一家在鑄造

11、行業(yè)中較為知名的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)。由于該美國(guó)企業(yè)在大陸沒(méi)有銷售，B企業(yè)在國(guó)內(nèi)銷售順利。隨著B(niǎo)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，出口日益增多，其產(chǎn)品銷往世界許多國(guó)家。此時(shí)，B企業(yè)創(chuàng)始人完全忽略了成立時(shí)模仿美國(guó)企業(yè)商標(biāo)的事實(shí)。就在該企業(yè)接下國(guó)外1000萬(wàn)美元訂單的同時(shí)，接到美國(guó)企業(yè)的函件，要求其立即停止侵權(quán)，并對(duì)已經(jīng)銷售的侵權(quán)產(chǎn)品同美國(guó)企業(yè)協(xié)商。為此，B企業(yè)面臨的是1000萬(wàn)美元訂單無(wú)法交貨的巨額違約金。而事后證明，這1000萬(wàn)美元的貨物恰恰是B企業(yè)仿冒商標(biāo)的美國(guó)企業(yè)的關(guān)聯(lián)公司。B企業(yè)因此資金鏈無(wú)法繼續(xù)周轉(zhuǎn)，從而一蹶不振。從以上案例不難看出，隨著我國(guó)法制建設(shè)的進(jìn)行，我國(guó)已經(jīng)形成了較為完整的法律體系，經(jīng)濟(jì)在法律體系中有序

12、運(yùn)行。如果企業(yè)無(wú)視法律體系的存在，無(wú)視企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的游戲規(guī)則，必然要遭受巨大的損失。而且企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，后果遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)損失一般可以通過(guò)日后的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行彌補(bǔ)，而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，很多情況都使企業(yè)遭受滅頂之災(zāi)。可見(jiàn)，在企業(yè)中建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系十分必要，私營(yíng)企業(yè)也不例外。三、目前我國(guó)私營(yíng)企業(yè)建立法律防范體系的現(xiàn)狀目前，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系對(duì)于我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)還很陌生。在私營(yíng)企業(yè)中，絕大多數(shù)的上市公司以及在全國(guó)建立分支機(jī)構(gòu)的巨型企業(yè)都建立了完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。大多數(shù)企業(yè)是聘請(qǐng)國(guó)外的企業(yè)咨詢管理公司設(shè)計(jì)自己的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，基本照搬國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)。但是，照搬

13、來(lái)的經(jīng)驗(yàn)是建立在國(guó)外幾百年的法制基礎(chǔ)上的，是基于國(guó)民具有相當(dāng)?shù)姆ㄖ斡^念以及法治傳統(tǒng)的，是建立在完全市場(chǎng)情況下，在完善的法制環(huán)境下的經(jīng)驗(yàn)。客觀的說(shuō)，我國(guó)5000年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念根深蒂固，我國(guó)的法制文化以及理念從根基上都是從計(jì)劃出發(fā)。對(duì)于我國(guó)國(guó)民來(lái)說(shuō)，價(jià)格過(guò)高希望國(guó)家通過(guò)計(jì)劃干預(yù)，貧富不均希望國(guó)家通過(guò)稅收調(diào)節(jié)。而在國(guó)外的傳統(tǒng)中，老百姓會(huì)認(rèn)為這些問(wèn)題國(guó)家無(wú)權(quán)干預(yù)，應(yīng)當(dāng)有市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰來(lái)解決。而且，我國(guó)的法制建設(shè)初具成效，但畢竟時(shí)間很短，很多問(wèn)題還沒(méi)有理順。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速帶來(lái)的情況多樣性也難以全部納入法制管理之中。在這種情況下，照搬國(guó)外的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在國(guó)內(nèi)必然會(huì)遇到一定的困難。對(duì)于國(guó)內(nèi)的中小型私營(yíng)

14、企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的聊聊無(wú)幾，這主要由于中小企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系存在以下困境。1、資金困境對(duì)于絕大多數(shù)私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，沒(méi)有大量的資金建立一個(gè)由10人左右組成的法律事務(wù)部并且將其部門(mén)負(fù)責(zé)人提升為企業(yè)副總待遇。而企業(yè)外聘律師完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)也需要大量的資金。畢竟建立這一體系需要律師具備綜合法律素質(zhì)、相當(dāng)?shù)脑V訟經(jīng)驗(yàn)、還需要具有一定的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)與實(shí)踐、擅于處理企業(yè)各部門(mén)間甚至企業(yè)各主要領(lǐng)導(dǎo)間的利益沖突。這樣的律師在國(guó)內(nèi)為數(shù)不多，散于全國(guó)各地更是鳳毛麟角，收費(fèi)自然不低。2、人力資源困境既然好律師不好找，企業(yè)內(nèi)部設(shè)立總法律顧問(wèn)以及法律顧問(wèn)處成為相對(duì)較容易實(shí)現(xiàn)的方式。而在企業(yè)內(nèi)部

15、設(shè)立法律顧問(wèn)處同樣存在人力資源短缺的問(wèn)題，直接體現(xiàn)在，能達(dá)到企業(yè)要求素質(zhì)的人員很難接受企業(yè)提供給這一崗位的工資；能接受這一工資水平的人員往往又不具備企業(yè)要求的素質(zhì)。3、內(nèi)部人員利益沖突困境對(duì)于已經(jīng)成立一段時(shí)間的企業(yè)來(lái)說(shuō)，各部門(mén)之間已經(jīng)形成了分工合作的慣例，各部門(mén)的責(zé)、權(quán)、利也形成固定的模式。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立必然會(huì)產(chǎn)生新的把關(guān)人員，新的審核部門(mén)，從很大程度上影響了企業(yè)現(xiàn)有各部門(mén)之間的利益，造成企業(yè)內(nèi)部人員對(duì)體系建立的抵觸情緒。4、企業(yè)員工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄大多數(shù)企業(yè)員工，特別是一線生產(chǎn)人員以及銷售人員很難理解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，更難正視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。往往認(rèn)為這一體系的建立是對(duì)他們手腳的束

16、縛。5、特殊私營(yíng)企業(yè)的困境對(duì)于小型私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不刻的在發(fā)生，每個(gè)管理者在經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后都會(huì)意識(shí)到這一點(diǎn)。特別是發(fā)生在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，往往讓經(jīng)營(yíng)者頭痛不已。但是，由于企業(yè)規(guī)模及效益的限制，難以負(fù)擔(dān)一個(gè)完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)管理層往往是家族成員，企業(yè)的各項(xiàng)管理職權(quán)往往分配在各家族成員之間，形成了一種動(dòng)態(tài)的均衡。家族企業(yè)一方面想建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系，另一方面卻又顧及體系建立給家族成員之間職權(quán)均衡帶來(lái)的沖擊。四、私營(yíng)企業(yè)如何建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系從以上的對(duì)私營(yíng)企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的困境可以看出，我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境下，在私營(yíng)企業(yè)中建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，必然需

17、要進(jìn)行一定的修改與變通。為更好的論述這一問(wèn)題，這里首先將正常情況下，完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立進(jìn)行論述.(一)正常情況下，完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立流程對(duì)于新設(shè)立企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，只要在企業(yè)成立之初設(shè)計(jì)好相關(guān)制度就可以了。這里我們以已經(jīng)成立且經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間的企業(yè)為例，能更全面的說(shuō)明這一問(wèn)題：1、企業(yè)基本情況摸底1）企業(yè)設(shè)立資料的審核，通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，便于進(jìn)一步修改。2）企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的合理性論證。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行論證，為建立更加科學(xué)有效的機(jī)制打好基礎(chǔ)。3）企業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)品線。通過(guò)對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品及服務(wù)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。4）企業(yè)規(guī)章制

18、度的梳理。通過(guò)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行整理，了解現(xiàn)有企業(yè)制度的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。5）企業(yè)管理流程梳理。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有流程梳理，發(fā)現(xiàn)存在法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能的環(huán)節(jié)以及目前流程存在問(wèn)題。6）企業(yè)人力資源體系梳理。通過(guò)企業(yè)人力資源體系進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)7）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)摸底。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)充分認(rèn)識(shí)，是下一步建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。8）其他事項(xiàng)摸底通過(guò)摸底，可以全面了解企業(yè)現(xiàn)狀，對(duì)下一步建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系打好基礎(chǔ)。2、人員面談?dòng)审w系設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)同企業(yè)各階層主要代表進(jìn)行面談，就企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建立中涉及的各個(gè)層面以及體系建立可能改變審核流程及權(quán)限的主要崗位進(jìn)行面談。了解有關(guān)崗位目前的狀況以

19、及存在的問(wèn)題，了解主要人員對(duì)體系建立的意見(jiàn)。同時(shí)通過(guò)面談，宣導(dǎo)體系建設(shè)的必要性及重要性，減少個(gè)環(huán)節(jié)的抵觸情緒。2、體系模式設(shè)計(jì)通過(guò)摸底，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系進(jìn)行設(shè)計(jì)。一般來(lái)說(shuō)，依據(jù)摸底情況，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系設(shè)立一般有三種模式：1）獨(dú)立的法律事務(wù)部模式對(duì)于大規(guī)模的私營(yíng)企業(yè)，由于其法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高，數(shù)量大，需要大量的人力物力投入來(lái)完成這一工作。同時(shí)，由于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的負(fù)責(zé)人需要一定的管理職級(jí)，這樣才便于工作。對(duì)于這種模式，在建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系時(shí)，一般首先成立企業(yè)法律事務(wù)部。部門(mén)依據(jù)企業(yè)的具體情況配置人員，通常部門(mén)負(fù)責(zé)人為企業(yè)的總法律顧問(wèn)，為副總職

20、級(jí)。對(duì)企業(yè)法律事務(wù)部人員進(jìn)行分工，分別完成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系各個(gè)方面的建立工作。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范模式建立后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)日常工作。2）行政事業(yè)部下設(shè)的法律事務(wù)部模式對(duì)于一些中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，獨(dú)立的法律事務(wù)部會(huì)給企業(yè)管理流程以及現(xiàn)有的企業(yè)部門(mén)職權(quán)劃分帶來(lái)很多不必要的混亂。因此，可以在現(xiàn)有行政管理流程上進(jìn)行細(xì)化。在行政事業(yè)部下設(shè)法律事務(wù)部，將現(xiàn)有行政審判、審核流程進(jìn)行修改、細(xì)化，從而形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。3）行政事業(yè)部設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗對(duì)于更小型的企業(yè)來(lái)說(shuō)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系一經(jīng)建立，日常維護(hù)工作量較少，對(duì)于這種企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以外聘律師或組織內(nèi)部人員建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系后，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范崗?fù)瓿扇?/p>

21、常工作。3、法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的內(nèi)容設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系外延包含八大方面，那么體系內(nèi)容完整的也應(yīng)當(dāng)包含這八大方面。并針對(duì)企業(yè)的具體情況，對(duì)這八大方面設(shè)計(jì)防范體系及業(yè)務(wù)管理、行政管理、決策流程。流程應(yīng)當(dāng)包含預(yù)防、執(zhí)行以及處置的三大方面。具體來(lái)說(shuō)，內(nèi)容設(shè)計(jì)需要分以下幾個(gè)步驟完成：第一步：防范體系范圍的確定通過(guò)摸底、面談，結(jié)合確定的具體模式，對(duì)企業(yè)具體的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系框架進(jìn)行確定。當(dāng)然，完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系至少包含前面論述的八大方面。但是，每個(gè)企業(yè)均有自身的特點(diǎn)，需要根據(jù)具體情況進(jìn)行增減。例如對(duì)于純貿(mào)易企業(yè)，沒(méi)有自身商標(biāo)以及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，銷售的商品也極少涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的，就沒(méi)有必要設(shè)立專門(mén)

22、的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核制度。而對(duì)于一些特殊行業(yè)需要防范特殊法律風(fēng)險(xiǎn)的，就需要增加新的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。第二步：防范體系運(yùn)作流程設(shè)計(jì)主要指防范體系運(yùn)作時(shí)，企業(yè)各個(gè)管理環(huán)節(jié)中加入法律風(fēng)險(xiǎn)防范流程審核的設(shè)計(jì)。如合同簽訂審核流程，對(duì)外投資審核流程，勞動(dòng)關(guān)系變動(dòng)審核流程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)審核流程等等流程的設(shè)計(jì)。每個(gè)流程至少應(yīng)當(dāng)包括預(yù)防、執(zhí)行以及處置的三大方面。第三步：風(fēng)險(xiǎn)防范體系的修改及變動(dòng)程序的設(shè)計(jì)。由于隨著企業(yè)的發(fā)展變化，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)也在不斷變化，因此，一個(gè)成功完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也是不斷發(fā)展變化的，而不是一成不變的體系，應(yīng)當(dāng)在體系建立之初對(duì)體系自身的發(fā)展機(jī)制進(jìn)行科學(xué)的設(shè)計(jì)。第四步：面談及修正在基本確立

23、了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系后，再次面談十分重要。面談內(nèi)容主要是針對(duì)新的體系征求各相關(guān)崗位意見(jiàn)，并結(jié)合這些意見(jiàn)，對(duì)不完善及不可行部分進(jìn)行整改。第五步：形成完整意見(jiàn)后，交企業(yè)決策層通過(guò)。（二）中小型私營(yíng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系設(shè)計(jì)對(duì)于中小型私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，上述防范體系由于體系龐雜，耗資巨大，往往難以實(shí)施。對(duì)于中小型私營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系通常有以下方式：1、體系設(shè)計(jì)及建立依靠外聘律師完成外聘律師通過(guò)收取固定的金額，為企業(yè)建立合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，從而解決企業(yè)資金與人力資源問(wèn)題。2、體系設(shè)立依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)防范模塊進(jìn)行取舍對(duì)于中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，以下三大體系是必須建立的：1）合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系合同風(fēng)險(xiǎn)是任何一個(gè)企業(yè)都不可避免的，也是日常最常發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。2）財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)防范體系3）人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范體系對(duì)于2）、3）來(lái)說(shuō)，任何一個(gè)企業(yè)都必然存在。出上述三大體系外，企業(yè)可以根據(jù)自己企業(yè)特點(diǎn)選擇建立其他防范體系。此外，對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)于企業(yè)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)外投資、股本變化、股權(quán)變化、重大項(xiàng)目都需要建立審核制度，通過(guò)外聘律師方式進(jìn)行法律論證，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）家族企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立尤為重要，而其難點(diǎn)在于企業(yè)各主要負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。因此，對(duì)于家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，前期摸底更加