meetingminutes_CEOoffice_0306_LL

1、會議紀要項目階段與會人員國小啟安何主任、張凌日期/時間2002/03/06安達信朱林、韓鵬、張健瑋、張纓、杜瀏、劉文濤、王吉吉旎、錢昱、劉輝會議地點三和大廈31樓會議室會議目的會議事項及討論內(nèi)容：1 .安達信項目組向何主任和張經(jīng)理提出有關(guān)的各方面問題，何主任和張經(jīng)理針對總裁辦公室的職能作出介紹和解答。2 .主要問題：1) 張建瑋：國泰君安戰(zhàn)略發(fā)展情況、組織架構(gòu)的總體情況2) 韓鵬：組織架構(gòu)方面，根據(jù)目前的組織架構(gòu)，總裁板的定位和操作中的問題以及與其他部門的合作中的瓶頸和障礙；績效考核方面，公司對總裁辦公室如何考核，獎金如何分配，總裁板又如何考核下級部門；預(yù)算方面，部門預(yù)算編制的出發(fā)點與原則以及

2、內(nèi)部審批3) 王吉吉旎：公司現(xiàn)在的薪酬水平，以及對戰(zhàn)略的支持作用。部門考核目標在公司層面上體現(xiàn)到個人的有效性4) 張纓：目前公司現(xiàn)階段認識到的主要風險，包括固有風險以及與其將來會出現(xiàn)的風險，公司針對這些風險公司的應(yīng)對策略以及針對這些策略有關(guān)組織架構(gòu)的設(shè)想3 .何主任的解答：1) 戰(zhàn)略：一、國泰君安合并是歷史巧合，事實上由于老國泰資產(chǎn)質(zhì)量的問題突出，以及兩個企業(yè)文化的區(qū)別，給合并帶來不小的困難。公司的宗旨是創(chuàng)建世界一流的投資銀行，借鑒世界一流企業(yè)的做法，形成世界一流的體制。組織框架和業(yè)務(wù)方面，是金融控股公司和綜合類券商，詳細內(nèi)容在三年規(guī)劃中都有，但三年內(nèi)實現(xiàn)有一定困難。其中應(yīng)補充證監(jiān)會的5號令，

3、允許設(shè)立子公司進行分散經(jīng)營。總之，就是要一流，一定要第一名、第二名。公司沒有考慮哪塊業(yè)務(wù)投入更大些，主要考慮市場機會的來臨，公司會調(diào)動資源來應(yīng)對。去年重點在B股，今年的重點在固定收益。人無我有，是我們的核心競爭能力。2) 組織架構(gòu)：公司有七個辦公室，黨委辦公室、董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、總裁辦公室、上市辦、紀檢辦、BPR辦公室?？偛棉k的功能最全，地位實際上是最高的，共34條職能。既為部門服務(wù)，又為各個辦公室服務(wù)。分為6部1中心，總裁辦工作是繁和煩，又不容易出成績?？偛棉k的BPR搞得很有成效，很成功。如處理一份文件15分鐘等。與相關(guān)部門的合作，以公司給我們的定位，以及我們的素質(zhì)，能夠完成公司交

4、付的工作，在與各部門合作方面沒有問題。由于公司法人治理結(jié)構(gòu)情況，董事長、監(jiān)事會主席、黨委書記等坐班制，強調(diào)協(xié)調(diào)制約，有效制衡。具體體現(xiàn)為幾個辦公室的制衡。四個辦公室的協(xié)調(diào)很重要，否則會影響領(lǐng)導(dǎo)的團結(jié)以及公司的運轉(zhuǎn)。問題在于四個辦公室如何按照制度來協(xié)調(diào)溝會議紀要通?？偛棉k有督辦的職責，但不能督辦其他三個辦公室的工作。什么事都通過三個辦公室再轉(zhuǎn)報領(lǐng)導(dǎo)，效率有損失。目前，有時已經(jīng)非程式化的工作，直接與領(lǐng)導(dǎo)溝通了。國有控股公司里的法人治理結(jié)構(gòu)是主要問題，其中黨委作用的補充是重要的。黨的與企業(yè)的負責人雙向交叉任職是有一定實效的。很多情況是集體負責，實際上是沒人負責。3) 有關(guān)實物資產(chǎn)管理：去年增加了預(yù)算

5、概念，公司固定資產(chǎn)大致15億，采購、審批、管理、報廢都有規(guī)定，非信息技術(shù)類的歸總裁辦管理，但現(xiàn)在什么都與電子有關(guān)系，應(yīng)該都回到總裁辦，最多調(diào)幾個懂技術(shù)的人員過來。實物資產(chǎn)的采購與管理目前比較差，準備委托深圳、北京辦公室代理總裁辦職責。大宗信息設(shè)備定點統(tǒng)一采購，小批量就屬于分散采購了。分支機構(gòu)除電腦外，都是其自行選擇供應(yīng)商與進行采購，總裁辦會同財務(wù)部審定預(yù)算，以公司名義下發(fā)。4) 有關(guān)公司行文的管理：目前，此項工作理的比較順，只是下屬部門文件的起草者在文筆方面有待提高，總裁辦修正工作比較多，文檔綜合部的工作比較繁重。部門還針對公文流轉(zhuǎn)與接待禮儀寫了一本書。還有，公司內(nèi)部各職能部門可以以自己的名義

6、在公告欄上發(fā)通知,總裁辦不管，這樣比較快，省掉半天時間，但是，可能某個部門在布置某項工作時涉及到其他部門，可是又沒有通知協(xié)調(diào)。感到同樣一件事情由于不同角度下發(fā)造成混淆。因此，應(yīng)強調(diào)部門在發(fā)通知前的溝通。5) 廣告問題：職能部門在總裁辦公室，具體工作中分兩個層次，一是，我們布置各部門去作，分配預(yù)算。一種屬于硬性任務(wù)，分派分公司操作，再下派給營業(yè)部去做廣告或調(diào)研。另一種是下級單位提出要求，總部審批后撥款的。目前的市場情況下，希望國泰君安的知名度更高一些?？偛棉k在廣告方面不夠?qū)I(yè)。有關(guān)廣告預(yù)算，每年有定數(shù)，超過十萬塊要總裁批準，營業(yè)部廣告費單次支出限額5萬元。公司目前對廣告的效果沒有專門去作評價，只

7、是隨機的收到一些反饋。公司經(jīng)營活動的多層次性與變化性，使公司的軟廣告形式很豐富，逐漸提高國泰君安的知名度。公司不作具體的業(yè)務(wù)調(diào)研，只作宏觀的調(diào)研，為制定公司宏觀整體目標服務(wù)的。將來可能是圍繞公司經(jīng)營的全局作一些調(diào)研或組織研究所進行。調(diào)研沒有專門的預(yù)算，只是有差旅費。6) 績效考核：總的原則體現(xiàn)市場化的按勞分配原則，績效掛鉤，獎勤罰懶，獎優(yōu)罰劣，干部是能上能下。我認為部門分兩類：業(yè)務(wù)部門、管理支持部門。對業(yè)務(wù)部門的績效考核比較方便，是純利潤考核，但部門內(nèi)部針對崗位就比較麻煩，多半是總經(jīng)理內(nèi)部決定。作為管理部門，總裁辦搞民主測評，針對崗位描述與崗位表現(xiàn)(有一人多崗也有)，定下經(jīng)理、副經(jīng)理、主辦、辦

8、事員等級別，再根據(jù)過往的表現(xiàn)、數(shù)值報告、一級和二級考評人的考評分數(shù)，每個考評人的分數(shù)加權(quán)平均?？荚u后，同樣級別在前面的升職，排在后面的降職。下季度浮動工資是由本季度的表現(xiàn)決定的。公司對總裁辦的考核，很不公平?？偛棉k的工會議紀要資額度，最初是按照級別來定的。工資總額是10%。分解是按照：管理部門本科及以上占70%,支持部門占80%,業(yè)務(wù)部門占90%,所以管理部門低于70%,分8%。，71%就9%,依此類推。獎金就更不合理了。先是各部門寫總結(jié)，分管領(lǐng)導(dǎo)，姚總的權(quán)重為25%,其他領(lǐng)導(dǎo)可能稍低一點，不分管的平均分掉。直接先確定總獎金數(shù)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)考評決定部門獎金分配方案。此方法必須要求考評人對各部門

9、工作非常了解，但實際不是。而且，與年初所定的工作職能與年度預(yù)算不掛鉤，完全由個人決定。我們覺得內(nèi)部各部門作為總裁辦的管理對象與服務(wù)對象，也應(yīng)考慮他們的評價，但也要避免管理中的做好人現(xiàn)象。7) 預(yù)算問題：去年總裁辦只有一項超過預(yù)算，其余項目平均使用了70%。主要是可變動費用（差旅費、招待費、工雜費）和固定費用（房租、席位費）。很多不可控的費用，包括領(lǐng)導(dǎo)費用和為公司領(lǐng)導(dǎo)承擔的費用，如總裁與副總裁的差旅費與工雜費是算在總裁辦的。費用使用的效果在公司層面是沒有考核的。建議應(yīng)該在工作完成的前提下，建立費用節(jié)約的獎勵。整個公司固定資產(chǎn)的預(yù)算有總裁辦牽頭，具體下達到各分支機構(gòu)，總部的固定資產(chǎn)的需求以及預(yù)算編

10、制由總裁辦自己編制。8) 公司在總部層面，薪酬與獎金還比較合理。但與福利結(jié)合起來就不是很突出了。目前工資、獎金與福利的配比機構(gòu)不是很好。去年，大多數(shù)員工獎金高于工資。獎金是由部門領(lǐng)導(dǎo)控制的，而福利是公司制定的，不能調(diào)整，因此福利過高而取代獎金不利于激勵員工。有關(guān)薪酬獎金的考慮因素：每種因素都要考慮，首先使工作業(yè)績，占90%;然后適當考慮能力、學(xué)歷等?，F(xiàn)今的分配方案又考慮這種分配形式，但在具體操作中還要考慮其他因素。所有措施的推行一定要根據(jù)人員的實際接受能力來決定。9) 檔案文檔公章管理：都是基礎(chǔ)管理的問題，問題集中體現(xiàn)在，為了公司上市，需要大量憑證，但現(xiàn)在部分遺失。如買了一套房子，只有付款收據(jù)

11、的復(fù)印件在財務(wù)。管理里面最難的是基礎(chǔ)管理。公章管理是很嚴格的，面向全公司執(zhí)行公章管理辦法。涉及到營業(yè)部公章的風險管理。10）風險管理：一、二級市場（證券投資部、資產(chǎn)管理部、固定收益部），怎樣選擇項目并執(zhí)行，盈虧對公司的影響很大，應(yīng)該落實各級權(quán)限，防范風險，交易部門老老實實按規(guī)定辦事，公司內(nèi)部系統(tǒng)與交易部門的運作聯(lián)系起來，進行監(jiān)控。現(xiàn)在有工作底稿制度但沒有工作底稿，用手機打請示電話，保密性很差；二、分公司與營業(yè)部有公章，可以對外簽訂合同，包括擔保、拆借、房屋租賃等，存在風險。雖有相關(guān)規(guī)定，但沒有辦法制約；三、公司在固定資產(chǎn)投入，特別是信息技術(shù)投入上，相關(guān)談判與定價上存在問題。一般來說，超過1。萬

12、元就應(yīng)該是正規(guī)談判；四、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全運行的風險；五、公司轉(zhuǎn)型風險。O嵬奉煮窸更盍ANDERSEN會議紀要11）總裁辦內(nèi)部沒有成型的工作流程，部分融入在公文流轉(zhuǎn)與會議管理辦法里。但總裁辦有績效考評的具體辦法，獎懲、分工授權(quán)、理清思想。12）何主任指定文檔綜合部張凌經(jīng)理作為項目組的日常聯(lián)絡(luò)人。4 .文檔綜合部張凌經(jīng)理（839分機）：公司在人力資源管理方面是比較科學(xué)的，在員工福利方面還有一定差距。典型的是住房改革。公司目前沒有針對這些方面與員工進行溝通。情感語錄1 .愛情合適就好，不要委屈將就，只要隨意，彼此之間不要太大壓力2 .時間會把最正確的人帶到你身邊，在此之前，你要做的，是好好的照顧自

13、己3 .女人的眼淚是最無用的液體，但你讓女人流淚說明你很無用4 .總有一天，你會遇上那個人，陪你看日出，直到你的人生落幕5 .最美的感動是我以為人去樓空的時候你依然在6 .我莫名其妙的地笑了，原來只因為想到了你7 .會離開的都是廢品，能搶走的都是垃圾8 .其實你不知道，如果可以，我愿意把整顆心都刻滿你的名字9 .女人誰不愿意青春永駐，但我愿意用來換一個疼我的你10 .我們和好吧，我想和你拌嘴吵架，想鬧小脾氣，想為了你哭鼻子，我想你了11 如此情深，卻難以啟齒。其實你若真愛一個人，內(nèi)心酸澀，反而會說不出話來12 .生命中有一些人與我們擦肩了，卻來不及遇見；遇見了，卻來不及相識；相識了，卻來不及熟悉，卻還要是再見13 .對自己好點，因為一輩子不長；對身邊的人好點，因為下輩子不一定能遇見14 .世上總有一顆心在期待、呼喚著另一顆心15 .離開之后，我想你不要忘記一件事：不要忘記