制度落實(shí)年活動(dòng)的自查報(bào)告

1、制度落實(shí)年活動(dòng)的自查報(bào)告為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù)，執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實(shí)等不合規(guī)問(wèn)題，糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象， 提升我社員工制度執(zhí)行力， 推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保我社持續(xù)， 健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實(shí)年活動(dòng)自查工作，現(xiàn)將該項(xiàng)工作的自查情況匯報(bào)如下：一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位我社按活動(dòng)要求，于 20XX年 8 月 12 日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實(shí)年活動(dòng)動(dòng)員會(huì)。 會(huì)上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社 關(guān)于印發(fā) XX省農(nóng)村信用社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知、關(guān)于印發(fā) XX市 XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知，全面

2、安排部署了分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作。成立了以分社主任為組長(zhǎng)，全體員工為成員的制度落實(shí)年活動(dòng)實(shí)施小組，并制定了 XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案，主任負(fù)責(zé)制度落實(shí)年活動(dòng)的全面部署，XX負(fù)責(zé)活動(dòng)資料的收集、上報(bào)工作，以及學(xué)習(xí)資料的收集、，以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí)，并對(duì)照各項(xiàng)制度開展自查。二、認(rèn)真落實(shí)文件精神，積極開展學(xué)習(xí)和自查1 、按照關(guān)于印發(fā) XX市 XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實(shí)年活動(dòng)工作實(shí)施方案的通知 要求，分社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)， 對(duì)落實(shí)制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。三、認(rèn)真梳理，查找存在的問(wèn)題(一) 制度落實(shí)

3、不力。聯(lián)社雖然制定了強(qiáng)制休假制度、重要崗位輪換制度等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導(dǎo)致落實(shí)不夠到位。(二) 個(gè)別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項(xiàng)的及用途，使反洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。(三) 由于人少事情多，金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。四、整改措施針對(duì)本次對(duì)我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題, 徹底糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，有效管理風(fēng)險(xiǎn)，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作：(一) 加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。(二) 分社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度的落實(shí)、各類登記薄的使用等的檢查頻率， 提高制度執(zhí)行力。 同時(shí)要對(duì)員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。(三) 繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實(shí)年活動(dòng)，將制度落實(shí)年工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。(四) 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好三個(gè)結(jié)合，