銀行數(shù)據(jù)中心變更流程管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)目目 錄錄精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)1 概述概述1.1 目標(biāo)目標(biāo)流程名稱流程名稱變更管理流程變更管理流程流程目標(biāo)流程目標(biāo)1. 確保所有變更都在管控下發(fā)起、評(píng)估、批準(zhǔn)、實(shí)施和回顧；2. 確保使用標(biāo)準(zhǔn)的方法和工作步驟處理變更；3. 將變更所產(chǎn)生的事件(Incidents)，對(duì)服務(wù)質(zhì)量所造成的負(fù)面影響降低到最??；4. 確保采用高效、快捷的方式實(shí)施已批準(zhǔn)的變更；5. 使變更可跟蹤。主要步驟主要步驟變更請(qǐng)求的提交、分派、規(guī)劃、評(píng)估、審批、實(shí)施和實(shí)施后回顧。1.2 范圍范圍1.2.1流程適用范圍流程適用范圍本流程適用于 XXXX 銀行數(shù)據(jù)中心所有二

2、級(jí)部門。1.2.2流程管理范圍流程管理范圍本流程對(duì)以下領(lǐng)域進(jìn)行管理：適用于 XXXX 銀行數(shù)據(jù)中心所有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)環(huán)境的各種變動(dòng)。生產(chǎn)系統(tǒng)是指 XXXX 銀行經(jīng)營(yíng)管理中正在提供服務(wù)的信息系統(tǒng)，包括但不限于業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)。超出本流程管理范圍的領(lǐng)域：與生產(chǎn)運(yùn)行沒有直接聯(lián)系的開發(fā)和測(cè)試系統(tǒng)、桌面辦公用個(gè)人電腦、筆記本電腦、打印機(jī)等。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)2 角色和職責(zé)角色和職責(zé)角色角色描述描述負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人 / /組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)分機(jī)號(hào)分機(jī)號(hào) / /移動(dòng)電話移動(dòng)電話變更經(jīng)理變更經(jīng)理1.負(fù)責(zé)變更流程的制定和改進(jìn)；2.負(fù)責(zé)指定變更管理流程的 KPI 和目標(biāo)值；

3、3.組織變更管理委員會(huì)召開會(huì)議對(duì)重大變更進(jìn)行審批；4.組織相關(guān)人員對(duì)變更流程進(jìn)行回顧；5.組織相關(guān)人員對(duì)變更進(jìn)行審計(jì)；6.負(fù)責(zé)日常變更的受理、分派、總結(jié)。數(shù)據(jù)中心生產(chǎn)調(diào)度部變更經(jīng)理組變更申請(qǐng)人變更申請(qǐng)人負(fù)責(zé)提交變更請(qǐng)求，驗(yàn)證變更結(jié)果。信息技術(shù)管理部、數(shù)據(jù)中心和軟件開發(fā)中心各二級(jí)部指定人員變更規(guī)劃人變更規(guī)劃人負(fù)責(zé)制定變更實(shí)施計(jì)劃、回退方案等，指定變更實(shí)施人、復(fù)核人、評(píng)估人，追加審批人。數(shù)據(jù)中心各二級(jí)部門技術(shù)人員同組檢查人同組檢查人負(fù)責(zé)檢查變更規(guī)劃人制定的實(shí)施計(jì)劃和回退方案在技術(shù)層面的可行性和正確性。數(shù)據(jù)中心各二級(jí)部門技術(shù)人員，與變更規(guī)劃人具有同等技能變更評(píng)估人變更評(píng)估人負(fù)責(zé)對(duì)變更計(jì)劃和回退方案的

4、可行性、完整性、合理性、可靠性等進(jìn)行全面評(píng)估，并給出書面評(píng)估意見。各部門技術(shù)專家精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)角色角色描述描述負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人 / /組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)分機(jī)號(hào)分機(jī)號(hào) / /移動(dòng)電話移動(dòng)電話變更審批人變更審批人負(fù)責(zé)綜合考慮變更規(guī)劃內(nèi)容和評(píng)估意見，確定變更是否可以執(zhí)行。各二級(jí)部門負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人變更實(shí)施人變更實(shí)施人負(fù)責(zé)按照變更計(jì)劃實(shí)施變更，變更失敗時(shí)執(zhí)行回退方案。數(shù)據(jù)中心操作部、生產(chǎn)調(diào)度部、系統(tǒng)部、網(wǎng)絡(luò)部、應(yīng)用部、設(shè)備部、安全部變更復(fù)核人變更復(fù)核人負(fù)責(zé)對(duì)變更的實(shí)施過程、結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確保變更實(shí)施準(zhǔn)確無誤。數(shù)據(jù)中心操作部、生產(chǎn)調(diào)度部、系統(tǒng)部、網(wǎng)絡(luò)部、應(yīng)用部、設(shè)備部、安全部實(shí)

5、施后回顧人實(shí)施后回顧人負(fù)責(zé)對(duì)變更進(jìn)行實(shí)施后回顧，檢查變更是否達(dá)成了預(yù)期目的，是否按照變更計(jì)劃所描述的執(zhí)行方式執(zhí)行。各二級(jí)部門負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人變更管理委員會(huì)變更管理委員會(huì)負(fù)責(zé)管理所有變更，定期召開變更管理會(huì)議，協(xié)調(diào)解決重大變更中存在的問題。信息技術(shù)管理部、數(shù)據(jù)中心和軟件開發(fā)中心的部門總經(jīng)理以及各二級(jí)部門負(fù)責(zé)人3 輸入輸入編號(hào)編號(hào)輸入項(xiàng)輸入項(xiàng)來源來源周期周期1.變更請(qǐng)求其他流程日常運(yùn)維精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)編號(hào)編號(hào)輸入項(xiàng)輸入項(xiàng)來源來源周期周期2.發(fā)布通知發(fā)布管理流程日常運(yùn)維4 輸出輸出編號(hào)編號(hào)輸出項(xiàng)輸出項(xiàng)去向去向周期周期1.經(jīng)過處理的變更請(qǐng)求變更管理流程日常運(yùn)維2.變更計(jì)劃

6、時(shí)間表其他服務(wù)流程及相關(guān)人員每天/周3.變更管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議變更管理流程使用每月4.變更管理流程改進(jìn)計(jì)劃質(zhì)量經(jīng)理每月5.變更管理流程日常記錄的數(shù)據(jù)服務(wù)報(bào)告管理流程每月5 流程描述流程描述5.1 變更類型變更類型變更類型變更類型定義定義常規(guī)變更常規(guī)變更不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的變更。例如：PC、打印機(jī)維護(hù)，例行檢查操作等。注：生產(chǎn)調(diào)度部負(fù)責(zé)維護(hù)常規(guī)變更的操作列表，不在常規(guī)變更操作列表的不屬于常規(guī)變更，必須按照標(biāo)準(zhǔn)變更流程進(jìn)行申請(qǐng)審批；常規(guī)變更由變更實(shí)施部門按照規(guī)定辦法執(zhí)行，并詳細(xì)記錄每次常規(guī)變更執(zhí)行的情況，記錄應(yīng)至少保存一年備查。標(biāo)準(zhǔn)變更標(biāo)準(zhǔn)變更一般變更一般變更對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的運(yùn)

7、行影響較小的變更，不影響系統(tǒng)可用率。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)重大變更重大變更會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的變更。緊急變更緊急變更僅限于因生產(chǎn)系統(tǒng)問題或預(yù)警引發(fā)的需緊急處理的變更。5.2 變更分類和審批權(quán)限變更分類和審批權(quán)限變更類型變更類型變更子類變更子類說明說明審批權(quán)限審批權(quán)限密碼信封設(shè)置、開啟常規(guī)數(shù)據(jù)借用目前為 IBS2005 年 8 月 24 日以后的批后全部數(shù)據(jù)；為診斷使用需從生產(chǎn)環(huán)境復(fù)制的數(shù)據(jù)（詳見 ECC 管理暫行規(guī)定） 。監(jiān)控巡檢操作列入操作員每日 WORKLIST。常規(guī)變更常規(guī)變更（需預(yù)審批（需預(yù)審批后生效）后生效）桌面系統(tǒng)維護(hù)個(gè)人桌面系統(tǒng)維護(hù)系統(tǒng)配置修改不停

8、機(jī)。補(bǔ)丁升級(jí)不停機(jī)或不停止應(yīng)用服務(wù)，包括應(yīng)用和系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)配置修改不影響應(yīng)用服務(wù)。硬件或配件變更 不停機(jī)或不影響應(yīng)用服務(wù)，包括機(jī)房環(huán)境設(shè)備。一般一般變更變更特殊數(shù)據(jù)借用除常規(guī)數(shù)據(jù)借用以外的數(shù)據(jù)借用。二級(jí)部負(fù)責(zé)人標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)變更變更重大重大變更變更應(yīng)用系統(tǒng)上線新應(yīng)用系統(tǒng)或應(yīng)用系統(tǒng)大版本升級(jí)（需停止服務(wù)） 。變更管理委員會(huì)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)變更類型變更類型變更子類變更子類說明說明審批權(quán)限審批權(quán)限補(bǔ)丁升級(jí)需停機(jī)或停止應(yīng)用服務(wù)，包括應(yīng)用和系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)配置修改影響應(yīng)用服務(wù)。硬件或配件變更 停機(jī)或影響應(yīng)用服務(wù)，包括機(jī)房環(huán)境設(shè)備。緊急變更緊急變更緊急搶修出現(xiàn)停機(jī)或應(yīng)用停止服務(wù)的事

9、件或存在較大風(fēng)險(xiǎn)不能按正常流程審批的變更。注：不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的連續(xù)穩(wěn)定造成影響的緊急變更，經(jīng)變更牽頭實(shí)施部門負(fù)責(zé)人授權(quán)實(shí)施計(jì)劃后即可實(shí)施；對(duì)生產(chǎn)的連續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行會(huì)造成重大影響的緊急變更，須經(jīng)變更牽頭實(shí)施部門負(fù)責(zé)人和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后才可實(shí)施。緊急變更完成后必須補(bǔ)辦審批手續(xù)，重大的變更還應(yīng)向上級(jí)行上報(bào)備案。部門負(fù)責(zé)人5.3 變更申請(qǐng)時(shí)間和審批時(shí)間變更申請(qǐng)時(shí)間和審批時(shí)間變更類型變更類型申請(qǐng)時(shí)間申請(qǐng)時(shí)間審批時(shí)間審批時(shí)間備注備注常規(guī)變更常規(guī)變更不會(huì)對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行造成影響的常規(guī)變更，由變更申請(qǐng)部門提出申請(qǐng)，不需要審批，報(bào)變更管理委員會(huì)備案即可。所有常規(guī)變更分類必須經(jīng)過預(yù)審批，并由生產(chǎn)調(diào)度部納入常規(guī)變更列

10、表。只有納入常規(guī)變更列表的變更才可以采用常規(guī)變更流程。一般變更一般變更應(yīng)至少提前二天進(jìn)行變更申請(qǐng)。標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)重大變更重大變更1.應(yīng)至少提前二周進(jìn)行變更申請(qǐng)；原則上當(dāng)日提交的變更申請(qǐng)不得精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)變變更更2.計(jì)劃在上午 7:00 至晚 22:00 期間實(shí)施的重大變更，總行實(shí)施必須提前 5 個(gè)工作日?qǐng)?bào)信息技術(shù)管理部總經(jīng)理審批；分行實(shí)施必須提前 5 個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管行長(zhǎng)審批，并報(bào)上級(jí)行備案；3.計(jì)劃在晚 22:00 至次日 7:00 期間實(shí)施的重大變更，若影響業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行在 2 小時(shí)以內(nèi)的，總行必須提前 2 個(gè)工作日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)中心總經(jīng)理審批，并報(bào)總行信息技術(shù)管理部備案；分行應(yīng)

11、提前 2 個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管的分行行領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)上級(jí)行備案；若影響業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行在 2 小時(shí)以上的，總行必須提前 3 個(gè)工作日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)中心總經(jīng)理審批，分行必須提前 3 個(gè)工作日?qǐng)?bào)分管行長(zhǎng)審批，并報(bào)上級(jí)行備案。在當(dāng)日進(jìn)行實(shí)施，緊急情況下可按緊急變更流程執(zhí)行。每個(gè)工作日16：00（夏令時(shí)辦公作息時(shí)間可順延半小時(shí)）后停止受理當(dāng)日提交的變更申請(qǐng)。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)5.4 流程流程申申請(qǐng)請(qǐng)受受理理和和分分派派概概要要規(guī)規(guī)劃劃第第一一次次審審批批詳詳細(xì)細(xì)規(guī)規(guī)劃劃評(píng)評(píng)估估審審批批排排程程實(shí)實(shí)施施實(shí)實(shí)施施后后回回顧顧統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)分分析析操操作作部部生生產(chǎn)產(chǎn)調(diào)調(diào)度度部部系系統(tǒng)統(tǒng)部部、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)部部、

12、安安全全部部、應(yīng)應(yīng)用用部部、設(shè)設(shè)備備部部數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)中中心心及及各各二二級(jí)級(jí)部部門門負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人變變更更管管理理委委員員會(huì)會(huì)技技管管部部軟軟件件中中心心4預(yù)審批2根據(jù)變更需求分類處理3根據(jù)變更需求進(jìn)行概要規(guī)劃1提出變更申請(qǐng)1提出變更申請(qǐng)5根據(jù)變更需求進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃6各部門專家評(píng)估7審批7審批重大變更8生成生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃9變更實(shí)施一般變更10實(shí)施后回顧11統(tǒng)計(jì)分析注：流程圖只表述每個(gè)環(huán)節(jié)均正常完成的情況，如其中某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)不能繼續(xù)流轉(zhuǎn)的情況，可根據(jù)實(shí)際情況回退前一環(huán)節(jié)或結(jié)束變更。步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出1.提出變更申請(qǐng) 變更申請(qǐng)單1.變更申請(qǐng)人填寫并交變更申請(qǐng)單；2.每個(gè)申請(qǐng)單都應(yīng)采用唯

13、一的編號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。注：變更來源包括上級(jí)管理部門的文件 9、內(nèi)部技術(shù)改造及系統(tǒng)性能優(yōu)化、同級(jí)業(yè)務(wù)部門的需求、下級(jí)科技部門的需求等。已填寫的變更申請(qǐng)單2.根據(jù)變更需求分類和分派已填寫的變更申請(qǐng)單1 變更經(jīng)理對(duì)提交的變更請(qǐng)求進(jìn)行分類和分派；2 如認(rèn)為變更申請(qǐng)不合理或變更申請(qǐng)?zhí)峁┑馁Y料不完整，變更經(jīng)理可將變更請(qǐng)求退回至變更申請(qǐng)人或要求重新修改。已分類的變更請(qǐng)求3.根據(jù)變更需求已分類的變更1. 依據(jù)變更需求和分類進(jìn)行概要規(guī)劃，如無特殊情況，標(biāo)準(zhǔn)變更必須在變更維護(hù)窗口內(nèi)執(zhí)行，詳細(xì)的變更窗口說明見參考已進(jìn)行概要規(guī)劃的變更請(qǐng)求精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出進(jìn)

14、行概要規(guī)劃請(qǐng)求13.1：信息系統(tǒng)變更窗口；2. 為便于變更過程中溝通協(xié)調(diào)，對(duì)于有計(jì)劃性的變更，原則上必須在數(shù)據(jù)中心現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。4.預(yù)審批已進(jìn)行概要規(guī)劃的變更請(qǐng)求1. 變更申請(qǐng)?jiān)谧兏暾?qǐng)人部門內(nèi)部通過預(yù)審批后，提交至變更規(guī)劃人進(jìn)行后續(xù)規(guī)劃；2. 所有常規(guī)變更必須事先經(jīng)過預(yù)審批進(jìn)行篩選，并納入常規(guī)變更列表的才可以采用常規(guī)變更的流程；3. 常規(guī)變更的預(yù)審批按照一般變更的流程經(jīng)審批后，由變更負(fù)責(zé)人納入常規(guī)變更列表。4. 如該變更的發(fā)布屬于發(fā)布管理流程范圍內(nèi)，則預(yù)審批后流轉(zhuǎn)至發(fā)布管理流程。經(jīng)過預(yù)審批的變更請(qǐng)求5.根據(jù)變更需求進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃經(jīng)過預(yù)審批的變更請(qǐng)求1.變更規(guī)劃人接到經(jīng)過預(yù)審批的變更申請(qǐng)后，根據(jù)變更

15、需求和預(yù)審批意見進(jìn)行詳細(xì)變更規(guī)劃，變更規(guī)劃應(yīng)包括制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃、可行的回退方案，并進(jìn)行分解任務(wù)，指定實(shí)施人和驗(yàn)證人，根據(jù)變更內(nèi)容添加相應(yīng)的評(píng)估人和審批人；2.如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布管理流程范圍內(nèi)，則發(fā)布規(guī)劃人（變更規(guī)劃人）需完成發(fā)布流程中相關(guān)工作，即：制定詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃/完成具體測(cè)試工作/提交測(cè)試報(bào)告/制定詳細(xì)的上線計(jì)劃/提交相應(yīng)的安裝使用手冊(cè)和培訓(xùn)資料/完成用戶培訓(xùn)工作；3.如果變更涉及多個(gè)部門，由變更牽頭規(guī)劃部門負(fù)責(zé)組織所有參與規(guī)劃的部門制定變更規(guī)劃；4.變更規(guī)劃完成后變更規(guī)劃人或牽頭規(guī)劃部門負(fù)責(zé)整理所有規(guī)劃資料，同時(shí)遞交變更評(píng)估人進(jìn)行變更評(píng)估，并應(yīng)向變更經(jīng)理更新變更流轉(zhuǎn)狀態(tài)；

16、5.變更規(guī)劃人認(rèn)為變更受理不合理或變更申請(qǐng)?zhí)峁┑馁Y料不已進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃的變更請(qǐng)求已進(jìn)行發(fā)布測(cè)試的測(cè)試計(jì)劃/報(bào)告精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出完整，可以退回變更申請(qǐng)人修改。6.專家評(píng)估已進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃的變更請(qǐng)求1. 變更評(píng)估人接到變更規(guī)劃人遞交的變更規(guī)劃后，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)變更實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施步驟和回退方案的合理性、可行性、完整性等進(jìn)行全面評(píng)估，并給出書面評(píng)估意見，供變更審批人參考；2. 如有多個(gè)變更評(píng)估部門，每個(gè)變更評(píng)估部門可以單獨(dú)給出評(píng)估意見，也可經(jīng)過評(píng)估會(huì)議討論后集體給出綜合評(píng)估意見，供變更審批人參考；3. 變更評(píng)估人完成評(píng)估后應(yīng)向變更經(jīng)理更新變更流轉(zhuǎn)

17、狀態(tài)。已進(jìn)行評(píng)估的變更請(qǐng)求7.審批已進(jìn)行評(píng)估的變更請(qǐng)求1.變更審批人在接到變更規(guī)劃人和變更評(píng)估人意見后應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行變更審批，綜合考慮變更規(guī)劃內(nèi)容和評(píng)估意見，確定變更是否可以執(zhí)行；2.如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布管理流程范圍內(nèi)，則變更審批人綜合考慮發(fā)布規(guī)劃內(nèi)容，給出審批意見，確定發(fā)布是否可以執(zhí)行；3.變更審批人認(rèn)為變更申請(qǐng)和規(guī)劃合理可行的，通過變更審批后，交由變更規(guī)劃人指定的變更實(shí)施部門進(jìn)行實(shí)施；4.變更審批人認(rèn)為變更申請(qǐng)或變更規(guī)劃不正確、不合理、不恰當(dāng)、不完整的，可對(duì)變更進(jìn)行否決。對(duì)于否決的變更，應(yīng)將否決原因通知變更負(fù)責(zé)人，由變更負(fù)責(zé)人通知變更申請(qǐng)人及其它相關(guān)人員；5.變更審批人認(rèn)為變更評(píng)估不充分

18、或不明確的，可以退回規(guī)劃人修改，也可以追加評(píng)估人進(jìn)行評(píng)估，待修改或評(píng)估完成后再進(jìn)行審批；6.對(duì)涉及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的變更須經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門（或由其委托指定部門）測(cè)試、簽字認(rèn)可后，方可實(shí)施；7.對(duì)于技術(shù)方案或?qū)徟^程存在異議的變更，由變更管理委已進(jìn)行審批的變更請(qǐng)求變更管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要/決議精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出員會(huì)負(fù)責(zé)牽頭組織協(xié)調(diào)，必要時(shí)召開協(xié)調(diào)會(huì)討論決定；8.為解決生產(chǎn)問題發(fā)生的緊急變更須經(jīng)相應(yīng)數(shù)據(jù)中心二級(jí)部門負(fù)責(zé)人授權(quán)后方可實(shí)施；9.重大變更未經(jīng)變更委員會(huì)審批又必須立即實(shí)施的須經(jīng)數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人授權(quán)后再按照緊急變更流程執(zhí)行。注：變更管理委員會(huì)

19、應(yīng)定期召開變更管理例會(huì)，協(xié)調(diào)解決變更中存在的爭(zhēng)議，確定重大變更的方案，通報(bào)變更執(zhí)行情況等。總行的變更管理例會(huì)可以和每周生產(chǎn)管理例會(huì)合并召開，各省分行、直屬行和省轄行根據(jù)具體情況自行確定。8.生成生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃已進(jìn)行審批的變更請(qǐng)求1. 變更通過審批后由生產(chǎn)調(diào)度部生成生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃；2. 變更具體實(shí)施時(shí)間由生產(chǎn)調(diào)度部與各變更實(shí)施部門溝通協(xié)調(diào)決定；3. 對(duì)于涉及多個(gè)部門的重大變更，由生產(chǎn)調(diào)度部統(tǒng)一協(xié)調(diào)各部門，匯總變更計(jì)劃，編寫變更工作手冊(cè)；4. 已納入操作部標(biāo)準(zhǔn)操作流程的由操作部完成；5. 未納入標(biāo)準(zhǔn)操作流程的根據(jù)變更規(guī)劃人建議及實(shí)際情況由其它部門完成，其它部門通過創(chuàng)建變更工單并提交至操作部，由其發(fā)放相

20、應(yīng)權(quán)限的賬號(hào)和密碼；6. 通過變更委員會(huì)審批的重大變更，生產(chǎn)調(diào)度部負(fù)責(zé)對(duì)外通告。生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃（即變更計(jì)劃時(shí)間表）9.變更實(shí)施變更計(jì)劃時(shí)間表1. 實(shí)施部門應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)調(diào)度部最后確定的時(shí)間點(diǎn)來實(shí)施變更。如有擅自更改變更實(shí)施時(shí)間，一切后果由變更實(shí)施部門承擔(dān)；執(zhí)行變更前要做好相關(guān)準(zhǔn)備，所有前提條件具備后才能執(zhí)行變更；2. 如該變更的具體發(fā)布屬于發(fā)布管理流程范圍內(nèi)，則實(shí)施部門應(yīng)嚴(yán)格按照發(fā)布計(jì)劃進(jìn)行發(fā)布實(shí)施；3. 變更實(shí)施過程中，應(yīng)采取雙人操作復(fù)核，避免因個(gè)人操作失經(jīng)過處理的變更請(qǐng)求精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出誤導(dǎo)致變更失敗或影響生產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)行；4.

21、 如變更的實(shí)施涉及多個(gè)部門，由變更牽頭實(shí)施部門負(fù)責(zé)整個(gè)變更工作的實(shí)施，實(shí)施結(jié)束后變更牽頭實(shí)施部門負(fù)責(zé)將實(shí)施完成情況提交生產(chǎn)調(diào)度部進(jìn)行記錄備案；5. 如果變更實(shí)施部門在變更實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)變更規(guī)劃不周全，需調(diào)整或新增變更內(nèi)容的，報(bào)告并經(jīng)本變更的審批人批準(zhǔn)后，可視具體情況暫時(shí)終止變更或以緊急變更流程執(zhí)行；6. 如果變更實(shí)施失敗，變更實(shí)施部門應(yīng)盡力保證系統(tǒng)的運(yùn)行，必要時(shí)經(jīng)變更實(shí)施部門負(fù)責(zé)人或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以啟動(dòng)回退方案。在變更實(shí)施過程中如出現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)異常，應(yīng)按照XXXX 銀行信息系統(tǒng)生產(chǎn)問題管理辦法處理；7. 生產(chǎn)調(diào)度部負(fù)責(zé)跟蹤統(tǒng)計(jì)變更的執(zhí)行情況，在每周生產(chǎn)例會(huì)上提交變更統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及需要變更委員會(huì)討論

22、審批的變更清單；8. 緊急變更完成后應(yīng)向生產(chǎn)調(diào)度部提交變更報(bào)告，詳細(xì)描述緊急變更實(shí)施原因、實(shí)施效果和后續(xù)工作要求。10. 實(shí)施后回顧經(jīng)過處理的變更請(qǐng)求1. 變更完成后，變更實(shí)施部門在關(guān)閉變更單時(shí)應(yīng)將變更實(shí)施過程以及結(jié)果詳細(xì)填寫在工作日志中；2. 變更實(shí)施結(jié)束后，變更申請(qǐng)部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證；3. 對(duì)于生產(chǎn)調(diào)度部編寫好變更工作手冊(cè)的重大變更，變更實(shí)施單位在實(shí)施過程中應(yīng)認(rèn)真填寫“變更工作流程表” ，并在變更完成后將其反饋給生產(chǎn)調(diào)度部。已進(jìn)行回顧的變更請(qǐng)求11. 統(tǒng)計(jì)分析已進(jìn)行回顧的變更請(qǐng)求1. 變更結(jié)束后數(shù)據(jù)中心獨(dú)立審計(jì)部門應(yīng)對(duì)變更進(jìn)行常規(guī)審計(jì)；2. 所有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行未經(jīng)允許的

23、變更操作（常規(guī)變更除外）一經(jīng)查實(shí)，必須對(duì)違規(guī)部門和人員進(jìn)行批評(píng)，如果造成嚴(yán)重后果，依據(jù) XXXX 銀行有關(guān)規(guī)定給予不同程度的處變更管理流程改進(jìn)計(jì)劃精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出罰。3. 生產(chǎn)調(diào)度部門應(yīng)定期收集、跟蹤各類變更的執(zhí)行情況，特別要對(duì)重大變更和頻繁發(fā)生的變更加以分析匯總，定期提交書面變更統(tǒng)計(jì)報(bào)告，并向所有變更流程參與人員進(jìn)行通報(bào)。精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)6 角色與活動(dòng)矩陣角色與活動(dòng)矩陣注：A=執(zhí)行（Action） ； Q=質(zhì)量控制（Quality Control） ； C=咨詢（Consulted） ；I=通知（In

24、formed）流程角色：CM=變更經(jīng)理（Change Manager）CPR=變更申請(qǐng)人（Change proposer） ；CP=變更規(guī)劃人（Change planner） ；CC=同組檢查人（Change checker） ；CA=變更評(píng)估人（Change assessor） ；CAP=變更審批人（Change approver） ；CE=變更執(zhí)行人（Change executor） ；CV=變更復(fù)核人（Change verifier） ；PIR=實(shí)施后回顧人（Post implementation reviewer） ；CAB=變更管理委員會(huì)（Change Advisory Board）

25、工作步驟工作步驟CMCMCPRCPRCPCPCCCCCACACAPCAPCECECVCVPIRPIRCABCAB1.提出變更申請(qǐng)Q/A2.根據(jù)變更需求分類處理Q/AII/C3.根據(jù)變更需求進(jìn)行概要規(guī)劃I/CQ/AI/C4.預(yù)審批IIQ/A5.根據(jù)變更需求進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃I/CQ/AI/CC6.各部門專家評(píng)估Q/AI/C7.審批I/CCQ/AQ/A8.生成生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃Q/AI/CI/CII/C9.變更實(shí)施IQA10. 實(shí)施后回顧Q/AC11. 統(tǒng)計(jì)分析Q/ACCC1.現(xiàn)有流程評(píng)估Q/ACCC2.制定改進(jìn)計(jì)劃QAA/CCAC3.審批改進(jìn)計(jì)劃QCC精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)工作步驟工作步

26、驟CMCMCPRCPRCPCPCCCCCACACAPCAPCECECVCVPIRPIRCABCAB4.執(zhí)行改進(jìn)計(jì)劃QACAC5.回顧Q/ACCC7 工具工具工具名稱工具名稱功能和使用范圍功能和使用范圍負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人所屬部門所屬部門備注備注IT 服務(wù)管理系統(tǒng)變更流程管理工具8 表單和模板表單和模板名稱名稱版本版本負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人說明說明變更申請(qǐng)表10用于提交變更請(qǐng)求。因所有變更目前已使用 IT 服務(wù)管理系統(tǒng)，故此表的紙質(zhì)版又名變更應(yīng)急流程表，僅作為 IT 服務(wù)管理系統(tǒng)無法使用時(shí)的備份流程。變更服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃模板10用于制定變更流程改進(jìn)計(jì)劃的模板。變更管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要模板10記錄變更管理委員會(huì)召開會(huì)議的

27、紀(jì)要。9 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPIKPI）績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值目標(biāo)值衡量方式衡量方式（計(jì)算方法）（計(jì)算方法）報(bào)告周期報(bào)告周期負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人備注備注變更成功率90%實(shí)施成功數(shù)/變更關(guān)閉總數(shù)周變更經(jīng)理組不同類型變更處理的平均時(shí)間5 工作日總處理時(shí)間/變更關(guān)閉總數(shù)周變更經(jīng)理組精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)績(jī)效指標(biāo)績(jī)效指標(biāo)目標(biāo)值目標(biāo)值衡量方式衡量方式（計(jì)算方法）（計(jì)算方法）報(bào)告周期報(bào)告周期負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人備注備注不同類型變更審批的平均時(shí)間1 工作日總審批時(shí)間/變更審批總數(shù)（包括審批通過和否決的）周變更經(jīng)理組緊急變更數(shù)量20%緊急變更數(shù)/變更總數(shù)周變更經(jīng)理組退回修改的變更數(shù)量10%退回

28、修改的變更數(shù)/變更總數(shù)周變更經(jīng)理組10流程質(zhì)量控制流程質(zhì)量控制質(zhì)量控制流程計(jì)劃（Plan）執(zhí)行（Do）檢查（Check)流程經(jīng)理1.現(xiàn)有流程評(píng)估5.回顧2.制定改進(jìn)計(jì)劃3.審批改進(jìn)計(jì)劃4.執(zhí)行改進(jìn)計(jì)劃持續(xù)改進(jìn)（Act）步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人1. 現(xiàn)有流程評(píng)估KPI報(bào)告、服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃1. 對(duì)變更管理流程的KPI完成情況進(jìn)行分析；2. 對(duì)提出的與變更管理流程相關(guān)的問題、建議和改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行討論回顧；3. 定期對(duì)變更進(jìn)行審計(jì)，通過審計(jì)找出流程的缺失點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)；4. 對(duì)變更管理流程正在進(jìn)行的服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃完成情況進(jìn)行回顧。改進(jìn)項(xiàng)、回顧會(huì)議紀(jì)要、變更審計(jì)報(bào)告變更經(jīng)理2. 制定

29、改進(jìn)計(jì)劃改進(jìn)項(xiàng)、回顧會(huì)議紀(jì)要、根據(jù)回顧結(jié)果制定改進(jìn)計(jì)劃，計(jì)劃包括：改進(jìn)項(xiàng)；改進(jìn)計(jì)劃變更經(jīng)理精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)步驟步驟輸入輸入步驟描述步驟描述輸出輸出負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人變更審計(jì)報(bào)告需求；改進(jìn)方案；改進(jìn)計(jì)劃周期、時(shí)間；特殊要素以及收益；可能造成的影響以及其他外部因素；資源需求；測(cè)試和培訓(xùn)計(jì)劃。3. 審批改進(jìn)計(jì)劃改進(jìn)計(jì)劃1.對(duì)是否執(zhí)行改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估；2.根據(jù)已確認(rèn)執(zhí)行的改進(jìn)計(jì)劃提交變更請(qǐng)求；3.依據(jù)變更管理流程對(duì)其進(jìn)行審批。審批后的改進(jìn)計(jì)劃、變更請(qǐng)求變更經(jīng)理4. 執(zhí)行改進(jìn)計(jì)劃被批準(zhǔn)的改進(jìn)計(jì)劃和變更請(qǐng)求調(diào)動(dòng)資源組織相關(guān)人員依據(jù)計(jì)劃執(zhí)行被批準(zhǔn)的改進(jìn)計(jì)劃和變更請(qǐng)求。實(shí)施后的改進(jìn)計(jì)劃、改

30、進(jìn)效果變更經(jīng)理5. 回顧實(shí)施后的改進(jìn)計(jì)劃、改進(jìn)結(jié)果對(duì)改進(jìn)后的結(jié)果進(jìn)行回顧，評(píng)估改進(jìn)計(jì)劃是否成功，存在哪些待改進(jìn)項(xiàng)。依據(jù) PDCA 方法論再次執(zhí)行步驟1 對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)流程進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，起到對(duì)流程質(zhì)量控制的作用?；仡櫧Y(jié)果，關(guān)閉的變更請(qǐng)求和服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃變更經(jīng)理精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)11與其它流程的接口與其它流程的接口服務(wù)臺(tái)事件管理問題管理服務(wù)級(jí)別管理可用性管理業(yè)務(wù)關(guān)系管理供應(yīng)商管理可持續(xù)性管理容量管理發(fā)布管理變更管理配置管理服務(wù)報(bào)告管理服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃管理變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求變更請(qǐng)求服務(wù)報(bào)告變更審批配置信息變更請(qǐng)求服務(wù)改進(jìn)計(jì)劃變更計(jì)劃時(shí)間

31、表發(fā)布通知測(cè)試結(jié)果11.1事件管理事件管理事件管理與變更管理有兩方面的關(guān)系。一方面，變更管理處理由事件管理提出的變更從而抵消事件的影響。另一方面，盡管采取了很多預(yù)防措施，變更的實(shí)施還是會(huì)導(dǎo)致事件。這既可能與變更執(zhí)行本身有關(guān)，也可能是由于用戶沒有為變更做好充分的準(zhǔn)備。事件管理的相關(guān)人員必須了解變更的計(jì)劃和執(zhí)行，這樣既可以預(yù)先告知用戶做好相關(guān)準(zhǔn)備，也可以事后快速確定和補(bǔ)救任何相關(guān)的事件。11.2配置管理配置管理變更管理和配置管理緊密相關(guān)，在配置管理的流程中，變更實(shí)施的結(jié)果和變更影響度分析也被記錄下來；配置管理確立了變更中的配置項(xiàng)和其他配置項(xiàng)之間的關(guān)系，顯示了變更將影響到哪些方面。11.3問題管理問題管理變更管理和問題管理的關(guān)系類似于變更管理和事件管理的關(guān)系。一方面，變更往往是用于糾正錯(cuò)誤和精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)解決問題。另一方面，如果變更的實(shí)施沒有得到很好的控制，變更會(huì)導(dǎo)致新的錯(cuò)誤，引發(fā)新的問題。11