在非運輸企業(yè)加強合同管理控制經(jīng)營風(fēng)險座談會上的講話

1、在非運輸企業(yè)加強合同管理控制經(jīng)營風(fēng)險座談會上的講話同志們：今天把大家請來，主要是研究探討一下在全局非運輸企業(yè)如何加強合同管理防范經(jīng)營風(fēng)險的問題，徹底整治合同管理中存在的突出問題和普遍問題，同時也給大家敲敲警鐘。也許大家有所耳聞，近期我們非運輸企業(yè)很不太平，連續(xù)發(fā)生了幾起影響或振動全局的事件，特別是長春集團發(fā)生了一起受騙事件，涉及金額2000多萬元，引起了路局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，現(xiàn)在公安、局紀(jì)委和法律人員都介入了調(diào)查和處理工作，案件正在偵破當(dāng)中，結(jié)果還很難以預(yù)料。下面我想談三個觀點：一、要切實增強風(fēng)險意識和責(zé)任意識。毫不客氣地說，我們非運輸企業(yè)長期在鐵路這個計劃經(jīng)濟色彩很濃的環(huán)境中生存，依靠鐵路

2、兩根線去發(fā)展，依靠政策性收費過日子，嚴(yán)重缺乏向市場要效益、“找米下鍋”的精神和經(jīng)驗，在適應(yīng)市場規(guī)則面前，我們顯得一籌莫展，甚至顯得有些呆滯或變成傻子，我們不僅掙不來錢，還經(jīng)常成為受騙的對象。因為還沒有調(diào)查完，結(jié)果還沒有出來，但初步看長春集團的受騙事件，就集中反映出我們的風(fēng)險意識和責(zé)任意識不是一般的差，可以說一點都沒有。據(jù)說這次煤炭經(jīng)銷的中介人姚志宏，原來是鐵路的一名集體職工，十幾年長期活動在白城、大安北地區(qū)，是一個有名的“騙子”，難道我們就沒有聽說過嗎？據(jù)了解長春集團白城分公司與姚志宏還有合作關(guān)系，難道你們對他就一點都不了解嗎？即便以前合作很好，這次也應(yīng)該提高警惕，層層設(shè)防，畢竟對方是一個個體

3、戶，信譽如何保證，一旦發(fā)生閃失，我們將如何向單位、向組織交代，親兄弟還要明算賬的呀。另外，就是責(zé)任心的問題。我們暫且拋開遠(yuǎn)大抱負(fù)和高度的敬業(yè)精神先不講，最起碼做工作要對得起自己的良心，要對得起自己的飯碗，要對得起單位給自己的俸祿吧。我們有很多單位有一個錯誤的認(rèn)識，認(rèn)為“只要自己不動錢就沒有風(fēng)險”，畢竟你是一方合同主體，只要你和別人簽了合同，就會有權(quán)利和義務(wù)約束你，你就應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任，天下沒有免費的午餐！就長春集團受騙的案件來說，先不說姚志宏編造的“假聯(lián)營合同”，就后來簽訂的真買賣合同，為什么沒有人對這個合同的履行情況進行一下跟蹤，給蘇州圣美公司哪怕是打個 ，詢問一下合同何時履行、怎樣履行，

4、簽了合同就束之高閣，無人問津，更何況長春集團還給蘇州圣美公司打了30萬元的預(yù)付款。如果有人跟蹤一下，這起受騙案件就可能不會發(fā)生，或發(fā)生的幾率很小。我們現(xiàn)在正在進行黨的群眾路線教育實踐活動，整治黨員和干部身上存在的“四風(fēng)”問題，從這個案件來看，我們非運輸企業(yè)確實有必要在全系統(tǒng)深刻地查擺一下黨員和干部存在的“四風(fēng)”問題。二、要切實加強經(jīng)營管理，完善和落實相關(guān)制度方法。國有國法，家有家規(guī)，企業(yè)有企業(yè)的規(guī)章制度，人的行為都要在一定的框架下進行，沒有規(guī)矩不成方圓。從近幾年發(fā)生的各種案件來看，我們的管理水平，尤其是各集團分、子公司的管理水平長期處于低水平和粗放的狀態(tài)，分、子公司處于管理的末端，是各種案件易

5、發(fā)多發(fā)領(lǐng)域。有令不行、有禁不止、有規(guī)定不落實的現(xiàn)象在部分分、子公司時有發(fā)生。視方法制度于枉然，不認(rèn)真學(xué)習(xí)和研讀制度方法，甚至對某些規(guī)定產(chǎn)生抵觸情緒。我們的制度方法，基本都是經(jīng)過長期經(jīng)營管理的實踐總結(jié)出來的，都有其必然性和合理性，我們每次出現(xiàn)問題都能發(fā)現(xiàn)不落實有關(guān)制度方法的情況。比方長春集團“受騙案件”中，白城車務(wù)分公司擅自與白城市洮北燃料公司簽訂聯(lián)營合同，未報集團公司審批，也未報投資管理中心審批；還有就是把蓋有我們公司印章的合同交給中介人姚志宏，我們連人都不派，連具體情況都不掌握，這些都是導(dǎo)致這次被騙的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我們一定要從這個案件中反思，各集團要反思，投資管理中心相關(guān)部門也要反思，要拿出具體

6、措施來，加強管理和監(jiān)督，切實防范各種經(jīng)營風(fēng)險。另外，我們在合同管理中還存在大量問題，比方不簽訂合同問題、簽訂合同不報審或延遲報審問題、合同條款不齊全問題、合同不納入統(tǒng)一管理問題、不按合同約定履行問題等等。這些問題都為發(fā)生合同糾紛埋下隱患，要引起高度重視，要出臺相應(yīng)方法和措施徹底整治。大家要明確：合同管理決不是合同管理一個部門的事。經(jīng)濟合同貫穿與整個經(jīng)營過程的始終，首先合同承辦人員業(yè)務(wù)經(jīng)理要對合作伙伴的資信情況、履約能力、是否具有良好的信譽進行詳細(xì)調(diào)查，形成調(diào)研報告，并對上述情況的真實性負(fù)責(zé)，同時參與合同的談判，草擬合同文本；其次是合同管理員要對合同文本進行合法性審查，并按規(guī)定程序報審報批；再次

7、是合同承辦人員業(yè)務(wù)經(jīng)理對合同履行情況進行實際操作和監(jiān)督，并及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告合同的履行情況；財務(wù)部門要負(fù)責(zé)審查有關(guān)合同涉及的金額、數(shù)量、款源及支付方式是否符合國家、路局的有關(guān)財務(wù)管理、預(yù)算規(guī)定，對合同涉及的資金安全風(fēng)險負(fù)預(yù)警責(zé)任；財務(wù)部門在支付經(jīng)營資金時，必須根據(jù)已經(jīng)報審報批的經(jīng)營合同和有效原始憑證，履行審批手續(xù)后付款。因此，我們要深入研究合同簽訂和履行流程，經(jīng)營部門、財務(wù)部門、合同管理部門要形成聯(lián)動機制、互控機制，確定責(zé)任部門和責(zé)任人，要做到分工明確、職責(zé)清晰，對合同簽訂和履行全過程要有專人負(fù)責(zé)，要實施經(jīng)營項目“領(lǐng)養(yǎng)制”， 合同經(jīng)辦人業(yè)務(wù)員要對合同簽約、履行全過程負(fù)責(zé)；要建立合同風(fēng)險評估機制

8、，定期對正在履行的合同進行風(fēng)險評估并進行有效預(yù)警，把風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)；要對案件高發(fā)的重災(zāi)區(qū)分、子公司的經(jīng)營權(quán)限進行限制，貿(mào)易類等市場化程度較高、經(jīng)營風(fēng)險較大的經(jīng)營項目，要由集團公司直接簽訂和操作，確需分、子公司簽訂的，也要由集團公司授權(quán)并有效跟蹤，集團公司要切實承擔(dān)起經(jīng)營活動的主體責(zé)任。三、要切實加強法制宣傳教育，提高廣闊干部職工的法律意識和法律素養(yǎng)。市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，法律就是市場經(jīng)濟活動的規(guī)則。非運輸企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中，首先就是要有法律意識，另外就是要熟悉和自己工作業(yè)務(wù)相關(guān)的法律知識，也就是說，我們玩游戲，就要懂得游戲規(guī)則。比方管合同管理人員的起碼要熟悉合同法，管人力資源的起碼要熟悉勞動

9、法、勞動合同法，管安全的就應(yīng)熟悉消防法、食品衛(wèi)生法、產(chǎn)品質(zhì)量法，管財務(wù)的就要熟悉會計法、稅法。這次群眾路線教育實踐活動，有的職工就向路局提出建議：“要加強非運輸企業(yè)子、分公司人員特別是主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)部門人員的法律法規(guī)教育，嚴(yán)格按程序辦事，嚴(yán)格按章辦事，嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律。”正是因為我們向往自由，才成為法律的臣仆。一、結(jié)合非運輸企業(yè)經(jīng)營管理實際，圍繞標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風(fēng)險，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，適應(yīng)市場經(jīng)濟規(guī)則，以及建立和諧社會和依法治企的新需求，通過每年舉辦集中培訓(xùn)班，充分利用企業(yè)刊物、網(wǎng)絡(luò)、單位學(xué)習(xí)園地等各種陣地等，深入學(xué)習(xí)宣傳公司法、合同法、物權(quán)法、建筑法、招投標(biāo)法、勞動法、勞動合同法等法律法規(guī)，投資管理中心、各集團公司每年舉辦集中培訓(xùn)班不少于一次，使相關(guān)非運輸企業(yè)從業(yè)人員受訓(xùn)率到達100%。二、根據(jù)非運輸企業(yè)經(jīng)營管理實際，到達專業(yè)化、規(guī)模化經(jīng)營的集團公司，要建立健全法制工作機構(gòu)，設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)室，集團公司力爭到達50%。不具備條件設(shè)置法律事務(wù)機構(gòu)的，要明確法律事務(wù)歸口管理部門。同時在各直屬集團公司、專業(yè)集團公司層面，配齊配強具有律師資格或法律參謀執(zhí)業(yè)資格的法律參謀，從目前的7人到達30人，在合同審查、法律糾紛處理、企業(yè)重組、重大項目論證、重要規(guī)章制度制定等方面充分發(fā)揮其職能作用，在非運輸企業(yè)普遍形成依法