規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

1、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展日期：2006-08-19規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展張 嫚 馬麗波內(nèi)容提要：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)以政府規(guī)制活動為研究對象，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要分支。依據(jù)對規(guī)制動機(jī)的不同理解，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主要分為兩個學(xué)派，即19 世紀(jì)產(chǎn)生的規(guī)范分析學(xué)派和 20 世紀(jì) 60 年代產(chǎn)生的實(shí)證分析學(xué)派。本文以此為線索，對規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生及各發(fā)展階段的主要理論觀點(diǎn)進(jìn)行回顧與分析，闡述了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的基本脈絡(luò)。關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證分析規(guī)范分析一、規(guī)制與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）規(guī)制" 規(guī)制" 一詞來源于英文"Regulation" ， 是規(guī)制部門通過對某些特定產(chǎn)業(yè)或企業(yè)

2、的產(chǎn)品定價、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入與退出、投資決策、危害社會環(huán)境與安全等行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。實(shí)踐中，無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，對特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)制已成為普遍的政府行為。對政府規(guī)制的研究自然成為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。1 、 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會性規(guī)制依據(jù)規(guī)制性質(zhì)的不同，規(guī)制可分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要關(guān)注政府在約束企業(yè)定價、進(jìn)入與退出等方面的作用，重點(diǎn)針對具有自然壟斷、信息不對稱等特征的行業(yè)。 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要通過以下幾種方式實(shí)施：一是對企業(yè)進(jìn)入及退出某一產(chǎn)業(yè)或?qū)Ξa(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭者的數(shù)量進(jìn)行規(guī)制，這一規(guī)制可以通過發(fā)放許可證，實(shí)行審批制，或是制定較高的進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)；二是對所規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)定價進(jìn)行

3、規(guī)制，也稱為費(fèi)率規(guī)制，包括費(fèi)率水平規(guī)制或費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)制；三是對企業(yè)產(chǎn)量進(jìn)行規(guī)制，產(chǎn)量高低直接影響著產(chǎn)品價格，進(jìn)而關(guān)系到生產(chǎn)者與消費(fèi)者的利益，通過規(guī)制可限制或鼓勵企業(yè)生產(chǎn)；四是對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制，相對于前幾種方式，對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制的成本較高，主要包括監(jiān)督成本、檢查成本，由于規(guī)制者難以親自監(jiān)督產(chǎn)品生產(chǎn)，企業(yè)和規(guī)制者之間存在著信息不對稱，規(guī)制者對產(chǎn)品質(zhì)量很難把握，因此實(shí)踐中這類規(guī)制方式較少采用。而社會性規(guī)制是以確保居民生命健康安全、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，主要針對與對付經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)生的外部性有關(guān)的政策（植草益，1992） 。社會性規(guī)制是近年來在各國逐漸施行的，主要通過設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放

4、許可證、收取各種費(fèi)用等方式進(jìn)行。2、規(guī)制主體與規(guī)制實(shí)施過程進(jìn)行規(guī)制的經(jīng)濟(jì)主體是國家，按國家內(nèi)部各部門行使職能的不同，又可細(xì)分為權(quán)力機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其中權(quán)力機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)立法，確定是否要對某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制，并有權(quán)指定實(shí)施機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。司法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)解決規(guī)制實(shí)施中產(chǎn)生的糾紛。實(shí)施機(jī)構(gòu)包括政府下屬部門或各種獨(dú)立的規(guī)制委員會，這些委員會通常由各方面的專家組成。這幾個部門分工不同，權(quán)力相互制約平衡，有利于提高規(guī)制效率，但由于不同部門可能代表不同利益集團(tuán)的利益，也會出現(xiàn)彼此相互掣肘的情況，給微觀經(jīng)濟(jì)主體提供了尋租與游說的更廣闊空間。規(guī)制實(shí)施過程主要包括以下階段：第一階段是立法機(jī)構(gòu)通過法律決定是否

5、對某一產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)制， 由于這一階段會涉及許多經(jīng)濟(jì)主體的利益，如生產(chǎn)者利潤、消費(fèi)者福利及工人報酬，這些主體在這一階段就會非?；钴S，以各種方式來影響立法過程，包括是否通過這一立法及立法傾向性；第二階段是法律的實(shí)施階段，由立法機(jī)構(gòu)指定的執(zhí)行機(jī)構(gòu)來完成，這一階段與第一階段類似，仍會出現(xiàn)各種尋租與游說活動；任何一項(xiàng)規(guī)制活動都不會長久的進(jìn)行下去，總有一個由無到有，由強(qiáng)到弱的過程，通常將規(guī)制由強(qiáng)到弱的過程稱為規(guī)制的第三階段，即放松規(guī)制階段，從原則上說，這一過程需要由立法機(jī)構(gòu)通過法律進(jìn)行宣告，但在實(shí)踐中，規(guī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)則掌握著實(shí)際控制權(quán)。（二）規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是對政府規(guī)制活動所進(jìn)行的系統(tǒng)研究，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

6、的一個重要分支。與其它學(xué)科的發(fā)展類似，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)也隨著規(guī)制活動的發(fā)展不斷演變，體系與內(nèi)容不斷擴(kuò)展。目前國外的規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展已相對成熟，體系較為完整，基本形成了一門相對獨(dú)立的學(xué)科。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的研究主要分為兩大派別：規(guī)制規(guī)范分析與規(guī)制實(shí)證分析。 規(guī)范分析與實(shí)證分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種基本分析方法。規(guī)范分析涉及價值判斷與倫理道德問題， 側(cè)重于說明一種事物或行為"應(yīng)該怎樣"， 只有通過政治辯論或決策而不是單純經(jīng)濟(jì)分析本身才能解決問題。與之不同，實(shí)證分析更側(cè)重于用事實(shí)說話，說明事物本身情況，解決" 是什么 " 的問題，主要借助于事實(shí)分析與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。規(guī)制

7、規(guī)范分析學(xué)派側(cè)重于說明是否應(yīng)該進(jìn)行規(guī)制，更多標(biāo)準(zhǔn)來自于政府官員的主觀判斷，而不是規(guī)制實(shí)施所產(chǎn)生的實(shí)際效果。規(guī)制實(shí)證分析則是透過主觀判斷的表面，通過對經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析，深入考察規(guī)制實(shí)施的實(shí)際效果，側(cè)重說明規(guī)制產(chǎn)生的實(shí)際作用。規(guī)制規(guī)范分析學(xué)派產(chǎn)生于十九世紀(jì)，主要代表人物有查得威克、馬歇爾、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派萌芽于十九世紀(jì)法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪普特（Dupuit ， 1849）的研究，在20 世紀(jì)六十年代發(fā)展壯大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕爾茲曼、貝克爾等。規(guī)制規(guī)范分析學(xué)派的主要觀點(diǎn)是：由于市場機(jī)制不完善及存在市場失靈，如自然壟斷、外部性等，因此應(yīng)對企業(yè)活動進(jìn)行規(guī)制，規(guī)制的目的

8、是在確保資源配置效率情況下，保證公共利益不受損害。十九世紀(jì)政府對鐵路運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行規(guī)制的主要根據(jù)是這一產(chǎn)業(yè)存在自然壟斷，競爭性市場難以保證資金供給，為確保這一新技術(shù)的運(yùn)用，提高社會效率而必須進(jìn)行規(guī)制。到十九世紀(jì)末，馬歇爾等提出了除自然壟斷外其它形式的市場失靈，如外部性問題，使規(guī)制的依據(jù)有了擴(kuò)展。然而規(guī)制中出現(xiàn)的無效率現(xiàn)象，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新思考規(guī)制動機(jī)問題，對以保護(hù)公共利益為動機(jī)的規(guī)制規(guī)范分析提出疑問。規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的主要觀點(diǎn)是：政府規(guī)制的目的并非是保護(hù)公共利益，而是為維護(hù)個別集團(tuán)的利益，在規(guī)制者與被規(guī)制者之間的相互利用，并通過經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析，佐證了所提出的觀點(diǎn)。在某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，保護(hù)公共利益只不

9、過是表面現(xiàn)象，進(jìn)行規(guī)制與是否有必要進(jìn)行規(guī)制或規(guī)制的實(shí)際效果是兩個問題，斯蒂格勒在其1971年所發(fā)表的經(jīng)典性論文經(jīng)濟(jì)規(guī)制論中就明確提出了進(jìn)行規(guī)制的公共利益動機(jī)只是一種理想主義觀念，而真正目的是政治家對規(guī)制的"供給"與產(chǎn)業(yè)部門對規(guī)制的"需求 "相結(jié)合，以謀求各自的利益，這才是規(guī)制的真正動機(jī)所在。這與規(guī)制規(guī)范分析的"公共利益論"觀點(diǎn)是大相徑庭的。 規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的觀點(diǎn)對規(guī)制制度變遷研究做出了很大貢獻(xiàn)，尤其是對解釋近三十年來世界各國所出現(xiàn)的放松規(guī)制浪潮很有說服力。二、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生（一）產(chǎn)業(yè)革命與規(guī)制興起產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生給亞當(dāng)斯密所倡導(dǎo)的自

10、由放任經(jīng)濟(jì)帶來強(qiáng)烈沖擊，伴隨技術(shù)革命產(chǎn)生的新發(fā)明，也給市場提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，尤其是鐵路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)明與推廣。這項(xiàng)發(fā)明需要大量固定資本投資，而當(dāng)時的自由競爭市場則難以迅速聚集所需資金，這引起了對自由放任經(jīng)濟(jì)有效性的質(zhì)疑。當(dāng)時英美等國政府成立了規(guī)制部門，就鐵路運(yùn)輸中的資金問題、固定成本與沉沒成本問題展開了激烈討論。在1839 到 1850 年間，對鐵路部門實(shí)施規(guī)制的市場效果，包括對生產(chǎn)者福利與消費(fèi)者福利的影響等問題被紛紛提出來，正是對這些問題的研究奠定了規(guī)制規(guī)范分析的基礎(chǔ)，同時也成為一般微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)。這一時期也出現(xiàn)了規(guī)制實(shí)證分析的萌芽。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪普特認(rèn)為，盡管經(jīng)濟(jì)理論能夠說明應(yīng)該采取什么形式的

11、規(guī)制政策，但在某些政治背景下，利益集團(tuán)與政治家的相互利用往往最終決定實(shí)際政策，而所謂的社會福利最大化也只能是空談而已。由于規(guī)制造成了社會資源配置扭曲，由此產(chǎn)生的成本可能要比不進(jìn)行規(guī)制所帶來的損失更大。由于當(dāng)時社會普遍堅信規(guī)制是為了保護(hù)公共利益，因此迪普特的這一觀點(diǎn)并未受到重視，并迅速被1870 年開始的"新古典革命"浪潮所淹沒。自然壟斷理論、社會福利理論的提出，都為進(jìn)行規(guī)制提供了充足理論依據(jù)。"新古典理論"代表人物馬歇爾的"外部效應(yīng)"思想說明了除自然壟斷理由之外，還存在著基于成本與收益不當(dāng)分配形成的新形式市場失靈，這一思想對其弟子及學(xué)

12、說繼位者庇古產(chǎn)生了很大影響，庇古在此基礎(chǔ)上提出以稅收或補(bǔ)貼形式進(jìn)行政府干預(yù)，這構(gòu)成庇古學(xué)說的理論基礎(chǔ)，該學(xué)說為規(guī)制理論中對"市場失靈"問題的研究奠定了基礎(chǔ)，這些思想使亞當(dāng)斯密所倡導(dǎo)的自由競爭、放松規(guī)制的理論基礎(chǔ)受到撼動。從 1929 年開始的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給西方發(fā)達(dá)國家?guī)砗艽鬀_擊，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)急劇衰退，市場機(jī)制對這種衰退已無能為力，需要新的理論與政策來引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)走出危機(jī)。美國從1933 年開始實(shí)施的以凱恩斯主義和制度學(xué)派觀點(diǎn)為基礎(chǔ)的"羅斯福新政"， 如一劑良藥，給陷于危機(jī)中的美國經(jīng)濟(jì)帶來了復(fù)蘇的希望。對具有自然壟斷特征的公用事業(yè)部門加強(qiáng)規(guī)制是羅斯福新政的重要內(nèi)容。

13、新政之前，電力、鐵路等大型壟斷公司，為獲取高額壟斷利潤，人為制定過高的壟斷價格，損害了消費(fèi)者福利，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。新政頒布法令，對交通運(yùn)輸和公用事業(yè)實(shí)行聯(lián)邦管制。并成立了各種委員會，如鐵路管理委員會、電力管理委員會，來規(guī)制相應(yīng)的自然壟斷部門，特別對運(yùn)費(fèi)、電價等實(shí)行聯(lián)邦管制價格。這些措施限制了壟斷部門賺取高額壟斷利潤， 促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)然辯證的看這也是以犧牲部分私人壟斷資本為代價來保護(hù)國家壟斷資本?？傊?以羅斯福新政為起點(diǎn)，由于政府對行業(yè)的規(guī)制而帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治穩(wěn)定，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制普遍持支持態(tài)度。（二）20 世紀(jì)六十年代：規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派對規(guī)制規(guī)范分析學(xué)派的挑

14、戰(zhàn)這一時期，規(guī)制政策實(shí)施效果出現(xiàn)較大問題，同時先進(jìn)技術(shù)的出現(xiàn)也給某些規(guī)制行業(yè)提出競爭性要求，但研究領(lǐng)域中反對放松規(guī)制的聲音卻此起彼伏。許多研究認(rèn)為關(guān)鍵問題是討論如何改善規(guī)制，而不是放松規(guī)制或放棄規(guī)制。這一時期政府所宣稱的主要規(guī)制動機(jī)仍是"保護(hù)公共利益"，以提高社會對規(guī)制合理性的認(rèn)可。在這種形勢下，新技術(shù)的產(chǎn)生，也只能成為進(jìn)一步規(guī)制的理由，只不過是擴(kuò)大或調(diào)整了規(guī)制范圍。而對于是否有必要進(jìn)行規(guī)制這一根本性問題卻沒有進(jìn)行認(rèn)真的思考。當(dāng)時， 市場失靈是假定存在的，是討論各種問題的前提，很少有人對此提出懷疑。經(jīng)濟(jì)學(xué)家只是單純的將經(jīng)濟(jì)福利等原理運(yùn)用到被規(guī)制產(chǎn)業(yè)中。對一般靜態(tài)均衡分析在由

15、于技術(shù)進(jìn)步而不斷變化的市場條件下的適用性問題，沒有引起規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的關(guān)注，"政府失靈"問題還沒有被提出來。這一時期，盡管贊同對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制的政策主張占據(jù)了主流，但不容忽視的事實(shí)是：一些國家的政府規(guī)制出現(xiàn)了重大失敗-制度僵化、腐敗問題嚴(yán)重、規(guī)制成本增加；企業(yè)內(nèi)部人浮于事，技術(shù)創(chuàng)新緩慢。這些問題的存在引發(fā)了對政府規(guī)制效率問題的重新思考，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始懷疑某些規(guī)制合同的有效性，并著手進(jìn)行實(shí)證研究，這在一定程度上改變了盲目接受自然壟斷合理性的傳統(tǒng)模式，開始重新思考規(guī)制本身的必要性問題。規(guī)制實(shí)證分析研究了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)配置的影響，將經(jīng)濟(jì)理論與政治理論結(jié)合起來，無論從理論上還是實(shí)

16、踐上都是對規(guī)制起源分析的革命性進(jìn)展。實(shí)證分析學(xué)派主張政府放松規(guī)制或放棄規(guī)制，在某種程度上是對亞當(dāng)斯密及迪普特觀點(diǎn)的一種回歸。對傳統(tǒng)規(guī)制合同有效性的質(zhì)疑，集中體現(xiàn)在芝加哥大學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒1962 年發(fā)表的規(guī)制者能規(guī)制什么一文中。斯蒂格勒在文中提出一個簡單卻很根本的問題：規(guī)制者能夠規(guī)制什么？斯蒂格勒一直強(qiáng)調(diào)應(yīng)將政府規(guī)制目標(biāo)與規(guī)制實(shí)際效果分開，規(guī)制者愿望與制定規(guī)制制度是一回事，而規(guī)制是否能對被規(guī)制行業(yè)產(chǎn)生預(yù)期效果則是另一回事。斯蒂格勒在文中，對作為自然壟斷產(chǎn)業(yè)典型代表的電力供給部門的規(guī)制效率進(jìn)行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)規(guī)制并沒有降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，也沒有解決價格歧視問題，對利潤的提高也沒有顯著影響。這一

17、結(jié)論與規(guī)制可以改善社會福利與效率的傳統(tǒng)觀點(diǎn)是明顯矛盾的，更沒有體現(xiàn)出規(guī)范分析所宣稱的"保護(hù)公共利益"的目標(biāo)。斯蒂格勒將其調(diào)查結(jié)果解釋為：單個的公用事業(yè)部門并不存在長期的市場壟斷力量，同樣要面臨著來自替代品生產(chǎn)部門的競爭壓力，如電力部門要面臨著來自其他能源生產(chǎn)企業(yè)的競爭，如天然氣生產(chǎn)企業(yè)。這一結(jié)論對規(guī)范分析的前提條件，即在自然壟斷領(lǐng)域中存在市場失靈，提出了有力挑戰(zhàn)，使規(guī)范分析的立論基礎(chǔ)受到動搖。斯蒂格勒等學(xué)者繼續(xù)分析認(rèn)為：既然規(guī)制不能取得預(yù)期的實(shí)際效果，那么除保護(hù)公共利益動機(jī)之外，必然存在著進(jìn)行規(guī)制的其它原因。這些學(xué)者將規(guī)制視作由規(guī)制者所生產(chǎn)的一種" 商品 &quo

18、t; ，并提出規(guī)制是利益集團(tuán)對規(guī)制" 商品" 的需求與規(guī)制者對規(guī)制" 商品" 的供給之間的結(jié)合， 以實(shí)現(xiàn)利益的再分配。政府官員通過提供規(guī)制"商品"可以獲得選票實(shí)現(xiàn)留任的目的或是取得其它形式的回報，而被規(guī)制者則可通過游說或賄賂來左右政府的規(guī)制政策，以達(dá)到利己的目的。規(guī)制實(shí)證分析進(jìn)而對作為規(guī)制者的政府的行為模式進(jìn)行了研究。這種對規(guī)制者行為的重新認(rèn)識突破了傳統(tǒng)的思維定式，使規(guī)制理論有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。這種分析得益于" 公共選擇"學(xué)派的理論觀點(diǎn)。（三）公共選擇學(xué)派觀點(diǎn)對規(guī)制實(shí)證分析的啟發(fā)長期以來，政府行為被視作微觀主體決策的

19、外生變量。規(guī)范規(guī)制分析的最基本依據(jù)，也是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本假設(shè)是：企業(yè)追求利潤最大化，個人追求效用最大化，政府則是追求社會利益最大化。言外之意，企業(yè)與個人是" 經(jīng)濟(jì)人"，是自私自利的，而政府則是"社會人 " ，是無私的，沒有自己獨(dú)立的利益。這一看似很對稱的假設(shè)，卻難以得到現(xiàn)實(shí)的佐證。政府并不是抽象的存在，而是由某些特殊的黨派、政客和官僚集團(tuán)構(gòu)成的實(shí)體，每個成員都有獨(dú)立的利益，為什么單個"經(jīng)濟(jì)人 "組合起來的政府就成了"社會人 "？這種假設(shè)顯然是很牽強(qiáng)的。針對正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一假設(shè)，二十世紀(jì)六十年代發(fā)生了一場&quo

20、t;公共選擇革命"， 其重要代表人物就是1986 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者布坎南，公共選擇學(xué)派以上述假設(shè)及人們的思維定式為突破點(diǎn)，重新審視了政府的性質(zhì)與作用，將 "經(jīng)濟(jì)人"概念進(jìn)一步延伸到那些以投票人或國家代理人身份參與政治或公共選擇的人們的行為中，即承認(rèn)政府追求的也是某種特殊利益， 而不是所謂的公共利益。這一延伸有助于解釋為什么現(xiàn)實(shí)中政府的決策并不總是符合公眾愿望， 為什么會出現(xiàn)腐敗或以權(quán)謀私，為什么出于公共利益考慮的政府規(guī)制卻出現(xiàn)了低效率。三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展近三十年來，規(guī)制的規(guī)范分析取得了一定進(jìn)展，自然壟斷繼續(xù)成為各種形式規(guī)制的理論依據(jù)。 但由于技術(shù)進(jìn)步，自然

21、壟斷對規(guī)制的影響已逐漸減弱，外部性、與信息非對稱性有關(guān)的的委托代理問題正逐漸取代自然壟斷成為規(guī)制的理論依據(jù)。與此同時，規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的各種理論和研究觀點(diǎn)層出不窮，發(fā)展十分迅速，極大地豐富了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，規(guī)制實(shí)證分析在現(xiàn)代規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)揮著日益重要的作用。對各國的規(guī)制實(shí)踐也起著主導(dǎo)影響。（一）規(guī)制俘虜（Regulatory Capture）理論作為規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派對規(guī)制動機(jī)的一種解釋，斯蒂格勒在70 年代初提出了規(guī)制俘虜理論。 斯蒂格勒從對十九世紀(jì)以來美國規(guī)制歷史的考察揭示出規(guī)制與市場失靈并不存在必然的關(guān)聯(lián)。經(jīng)驗(yàn)研究也表明規(guī)制是照顧生產(chǎn)者利益的，通過規(guī)制可以限制競爭者進(jìn)入，提高行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)者

22、的利潤，并允許超額利潤的存在。這些實(shí)際資料的存在為規(guī)制俘虜理論提供了證據(jù)。規(guī)制俘虜理論揭示了政府與特殊利益集團(tuán)之間的相互利用關(guān)系。該理論認(rèn)為：立法機(jī)構(gòu)的規(guī)制立法是為滿足產(chǎn)業(yè)對規(guī)制的需要（即立法者被產(chǎn)業(yè)俘虜），而規(guī)制實(shí)施機(jī)構(gòu)最終會被產(chǎn)業(yè)所控制（即執(zhí)法者被產(chǎn)業(yè)所俘虜）。其核心內(nèi)容是：具有特殊影響力的利益集團(tuán)一一被規(guī)制企業(yè)一一進(jìn)行尋租活動，使規(guī)制者成為被規(guī)制者的"俘虜"，并參與共同分享壟斷利潤，這就使政府規(guī)制成為企業(yè)追求壟斷利潤的一種手段。這一理論最初提出時強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)者對規(guī)制者的俘虜，而未說明其它的利益集團(tuán)，如產(chǎn)業(yè)工人、消費(fèi)者等對規(guī)制的影響，因此也被稱為 " 純規(guī)制俘虜

23、理論"。這一時期的規(guī)制俘虜理論只是作為一種推測被提出來的，缺乏充分的理論與實(shí)際證據(jù)，因此受到了與規(guī)制規(guī)范分析同樣的質(zhì)疑，其中包括：受規(guī)制影響的利益集團(tuán)不只是生產(chǎn)者，還有消費(fèi)者及產(chǎn)業(yè)工人，為什么規(guī)制者沒有受到其它利益集團(tuán)的控制？為什么許多產(chǎn)業(yè)部門的利潤因?yàn)橐?guī)制反而降低了？而且規(guī)制俘虜理論也不能解釋為什么一些產(chǎn)業(yè)最初受到規(guī)制，而后來又放松了規(guī)制。70 年代，斯蒂格勒與帕爾茲曼對" 純規(guī)制俘虜理論"的上述問題之一做出了解釋，即為什么規(guī)制者容易被生產(chǎn)者俘虜。他們認(rèn)為組織完善、規(guī)模較小的集團(tuán)更容易俘虜規(guī)制者，從規(guī)制中受益。因?yàn)榉线@些條件的利益集團(tuán)更容易迅速組織起來形成各種

24、決策，來決定支持或反對規(guī)制者的政策。而相對來說規(guī)模較大的集團(tuán)形成決策的成本較高，而且在某種程度上，俘虜規(guī)制者的活動具有正外部性，會產(chǎn)生嚴(yán)重的"搭便車"行為， 俘虜規(guī)制者的成本由一個人承擔(dān)而收益卻由全體成員共享，使集團(tuán)中成員缺乏足夠的激勵來維護(hù)本集團(tuán)利益。集團(tuán)規(guī)模越大，"搭便車"現(xiàn)象就會越嚴(yán)重。由于消費(fèi)者利益集團(tuán)的規(guī)模要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于生產(chǎn)者利益集團(tuán)，因此生產(chǎn)者更容易俘虜規(guī)制者，從規(guī)制中獲得收益。（二）現(xiàn)代規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派主要代表人物觀點(diǎn)綜述斯蒂格勒、帕爾茲曼、貝克爾是規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的主要代表人物，他們對規(guī)制理論所持基本觀點(diǎn)相同，但在研究角度、論證方法等方面各有

25、特色，共同推動著現(xiàn)代規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。斯蒂格勒在既定的前提假設(shè)下對下列問題進(jìn)行了預(yù)測，即哪些產(chǎn)業(yè)會受到規(guī)制、規(guī)制采取什么形式。同時斯蒂格勒從本質(zhì)上剖析了為什么要進(jìn)行規(guī)制及如何運(yùn)用規(guī)制方式進(jìn)行管理，并分析了這種規(guī)制政治過程的特征。斯蒂格勒所做分析的一個前提是：國家的基本資源是政治強(qiáng)制力。如果一個利益集團(tuán)能說服國家使用這一強(qiáng)制力為自身利益服務(wù)，那么這個利益集團(tuán)就會增加自身財富；另一前提是：經(jīng)濟(jì)主體在選擇效用最大化行為時是理性的。根據(jù)這兩個前提所做的一個假設(shè)是：規(guī)制是應(yīng)利益集團(tuán)的需要而提供的，通過規(guī)制的實(shí)施，利益集團(tuán)可實(shí)現(xiàn)收入最大化。斯蒂格勒的主要觀點(diǎn)是：政治體系是理性的設(shè)計，是規(guī)制政策的載體，企業(yè)

26、將政府規(guī)制政策作為企業(yè)外部環(huán)境變量，在決策時要進(jìn)行成本收益分析， 將外部環(huán)境變量內(nèi)化為決策變量；產(chǎn)業(yè)尋求政府的規(guī)制保護(hù)也是要付出成本的，如為政府官員提供選票、 競選經(jīng)費(fèi)及活動經(jīng)費(fèi)等，而從規(guī)制中所獲得的收益則是通過有利于自身的規(guī)制政策，如進(jìn)入管制政策、定價政策等獲得較高的回報，企業(yè)在決策時要通過權(quán)衡成本與收益孰高孰低進(jìn)行決策。斯蒂格勒對規(guī)制制度的分析改變了傳統(tǒng)上將政府規(guī)制作為決策外生變量的作法，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和方法來分析政府規(guī)制行為，這是一項(xiàng)開創(chuàng)性的研究1861 年，迪普特曾對類似問題進(jìn)行了分析，解釋了為什么自由貿(mào)易盛行的時候還存在保護(hù)性關(guān)稅。保護(hù)性關(guān)稅與規(guī)制有著異曲同工的作用，都是對既定

27、利益集團(tuán)特殊利益的保護(hù)。斯蒂格勒與迪普特觀點(diǎn)不謀而合，成為當(dāng)代規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的發(fā)源者。帕爾茲曼用更一般的綜合了經(jīng)濟(jì)與政治因素的理論豐富了規(guī)制實(shí)證分析。帕爾茲曼的觀點(diǎn)主要反映在其1976 年發(fā)表的邁向規(guī)制的更一般理論一文中，其分析不是簡單的描述影響規(guī)制需求與供給的因素，而是形成了一個正式的靜態(tài)模型，來說明這些影響因素。帕爾茲曼的重要結(jié)論包括：第一， 規(guī)制者可從純競爭性或是純壟斷的市場中擠出更多收益，而從對寡頭壟斷市場進(jìn)行規(guī)制中所得到的收益較少；第二， 政治家通常會將規(guī)制價格定于利潤最大化與競爭性價格之間的某一點(diǎn)，以平衡消費(fèi)者與生產(chǎn)者利益；第三，將"純俘虜"理論推廣到包括任何

28、利益集團(tuán)，即對規(guī)制的支持或反對可能來自于生產(chǎn)者之外的其它利益集團(tuán)；第四，影響被規(guī)制企業(yè)獲利水平的成本變化也會改變政治均衡，一般來說消費(fèi)者會部分承擔(dān)產(chǎn)業(yè)利潤下降的成本或分享利潤上升的收益。帕爾茲曼的理論是斯蒂格勒后規(guī)制理論的最重要發(fā)展。作為實(shí)證模型，帕爾茲曼也是用經(jīng)濟(jì)分析來反駁以"公共利益"為規(guī)制依據(jù)的規(guī)范分析學(xué)派的觀點(diǎn)。斯蒂格勒與帕爾茲曼的規(guī)制理論主要側(cè)重說明，立法者或規(guī)制者可以選擇規(guī)制政策，以使其獲得的政治支持最大化。實(shí)證分析學(xué)派的另一代表人物貝克爾與上述兩位學(xué)者的研究角度有所不同，貝克爾主要關(guān)注利益集團(tuán)之間的競爭。他假設(shè)利益集團(tuán)對規(guī)制部門總的影響是固定的，規(guī)制有利于增加

29、更為有影響的利益集團(tuán)的福利。貝克爾的研究比較有特色，在利益集團(tuán)背景下，首次將規(guī)制的規(guī)范分析與實(shí)證分析結(jié)合起來。貝克爾認(rèn)為，凡是在有市場失靈的領(lǐng)域，某一利益集團(tuán)就會從規(guī)制中獲得潛在收益，因?yàn)樵诖嬖谑袌鍪ъ`的領(lǐng)域，對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的壓力要大一些。但與規(guī)范分析不同的是，貝克爾并不認(rèn)為只有存在市場失靈的領(lǐng)域才需要進(jìn)行規(guī)制，言外之意，規(guī)制還會有其它的動機(jī)。決定規(guī)制制度傾向性的是利益集團(tuán)的相對影響，這一相對影響不僅由規(guī)制的福利效應(yīng)決定，而且也是由利益集團(tuán)整體在給立法機(jī)構(gòu)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)施加壓力時的相對效率決定的。在跨時代的制度變遷研究中，熊彼特的觀點(diǎn)對規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究產(chǎn)生了一定影響，與新制度學(xué)派觀點(diǎn)不同，以熊彼特觀

30、點(diǎn)為核心的學(xué)派強(qiáng)調(diào)了市場通過合同或其它與市場相關(guān)的制度安排進(jìn)行自我調(diào)節(jié)的能力，并認(rèn)為政府規(guī)制是一個福利遞減的政治過程，政府是唯一的造成壟斷的長期源泉。他認(rèn)為市場效率必須在動態(tài)的非帕累托環(huán)境下進(jìn)行衡量，指出規(guī)制是一種天生就有缺陷的制度。而伴隨著技術(shù)變遷的競爭過程則會消除壟斷，從長期看，公開的競爭體系盡管存著高成本與不完善等問題，但仍要優(yōu)于會促成壟斷的規(guī)制制度。熊彼特從長期動態(tài)角度考慮了規(guī)制對經(jīng)濟(jì)的影響，指出了規(guī)制的本質(zhì)缺陷，是對規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派理論觀點(diǎn)的進(jìn)一步完善，使這一理論分析更貼近現(xiàn)實(shí)情況。規(guī)制實(shí)證分析學(xué)派的觀點(diǎn)對當(dāng)前一些國家政府規(guī)制中出現(xiàn)的無效率現(xiàn)象有較強(qiáng)的解釋能力，在近年來的激勵性規(guī)制與放松規(guī)制浪潮中也得到了驗(yàn)證，。當(dāng)然規(guī)制實(shí)證分析在批判規(guī)制無效率的同時，也是在為規(guī)制制度的完善"開藥方"， 與規(guī)范分析在某些方面有不謀而合之處。（三）規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢作為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的政府規(guī)制活動近年來有了新發(fā)展，主要體