法務(wù)審計(jì)部2018年工作總結(jié)及2019年工作計(jì)劃

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上本部各職能部門2018年工作總結(jié)及2019年工作計(jì)劃職能部門：法務(wù)審計(jì)部 部門負(fù)責(zé)人：一、2018年績效目標(biāo)完成情況關(guān)鍵指標(biāo)目標(biāo)值完成值分值自評(píng)分復(fù)評(píng)分內(nèi)控、風(fēng)控體系建設(shè)及執(zhí)行1. 初步建立有效的內(nèi)部控制體系，完成各關(guān)鍵內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理。2. 建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別控制。3. 內(nèi)控、風(fēng)控的合規(guī)性審查，做好提前預(yù)防工作。4. 至少制訂2個(gè)以上的常見風(fēng)險(xiǎn)控制的工作標(biāo)準(zhǔn)或指南。 建設(shè)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)能夠識(shí)別，尚未能有效控制4034訴訟案件管理建立訴訟案件管理機(jī)制，訴訟及仲裁案件及時(shí)處理率100%。機(jī)制已建立，能夠有效處理2020審計(jì)監(jiān)察執(zhí)行1.完善公司審計(jì)管理體系，執(zhí)行落實(shí)好集

2、團(tuán)相關(guān)審計(jì)監(jiān)察制度。2.按季度發(fā)布內(nèi)審監(jiān)察報(bào)告3.公司內(nèi)部投訴、舉報(bào)及時(shí)處理率100%。暫由集團(tuán)統(tǒng)一行使職能1515制度宣貫及培訓(xùn)1.法務(wù)合規(guī)與審計(jì)監(jiān)察類制度年度宣貫培訓(xùn)次數(shù)2次。2.廉政教育宣貫培訓(xùn)次數(shù)2次。完成目標(biāo)1010體系建設(shè)1.制度流程體系完善，依據(jù)公司制度及要求開展工作。2.部門流程審批效率。3.新發(fā)布制度培訓(xùn)率100%。4.部門年人均受訓(xùn)時(shí)間30小時(shí)。體系有待進(jìn)一步完善1511合計(jì)10090二、2018年重點(diǎn)工作完成情況（一）風(fēng)控和內(nèi)控(非訴類事務(wù)）1.目標(biāo)初步建立有效的內(nèi)部控制體系，完成各關(guān)鍵內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理，及時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和有效控制。2.完成情況OA流程實(shí)

3、現(xiàn)了風(fēng)控節(jié)點(diǎn)全覆蓋，關(guān)鍵內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理，各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)能夠識(shí)別，能夠從風(fēng)控角度提出整改意見和解決方案，及時(shí)進(jìn)行了“普法”培訓(xùn)指導(dǎo)。各職能部門、區(qū)域及項(xiàng)目在法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)上得到一定程度的提升。（1） 截至2018年12月24日，完成了478項(xiàng)合同及用印流程評(píng)審，107項(xiàng)簽報(bào)流程評(píng)審，就企業(yè)經(jīng)營、招投標(biāo)、合同簽訂、分包管理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示和合規(guī)規(guī)范。（2） 完善了全部合同范本的修訂，新增EMPC內(nèi)部承包合同、EMPC框架協(xié)議等重大合同范本4個(gè)。（3） 完成了“小班組”勞務(wù)分包模式可行性分析，制定了實(shí)施方案，擬定了配套合同和操作辦法。（4） 制定建設(shè)三大商務(wù)紅線/橙線，配合商務(wù)就招采流程和管理

4、風(fēng)險(xiǎn)細(xì)節(jié)進(jìn)行了控制和完善。（5） 進(jìn)行了新員工工程風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)、人力條線勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)、商務(wù)條線分包合法性培訓(xùn)等。（6） 組織和參與了北港物流園項(xiàng)目總包合同糾紛、馬欄山項(xiàng)目投資建設(shè)合同談判及湘雅學(xué)生公寓項(xiàng)目結(jié)算爭議等幾個(gè)重大項(xiàng)目的爭議調(diào)處。（二）案件糾紛管理（訴訟類事務(wù)）1.目標(biāo) 建立訴訟案件管理機(jī)制，訴訟及仲裁案件及時(shí)處理率100%。2.完成情況 承辦的主要案件有：益陽順德城施工合同糾紛執(zhí)行案（按期順利回款），中企國際定金合同糾紛執(zhí)行案（執(zhí)行立案階段），深圳公司方清華等4個(gè)勞動(dòng)仲裁案（調(diào)解結(jié)案），南京園區(qū)道路施工合同糾紛案（調(diào)解結(jié)案），漣水外國語學(xué)校王國會(huì)工傷案（指導(dǎo)區(qū)域應(yīng)訴，已履行結(jié)案）

5、，湘雅項(xiàng)目劉志福工傷案（調(diào)解結(jié)案），昆山工廠供板合同糾紛案（起訴準(zhǔn)備階段）。（3） 存在問題分析1.內(nèi)控風(fēng)控體系建設(shè)相對(duì)滯后；2.區(qū)域的案件風(fēng)險(xiǎn)處置能力不足；3.普法執(zhí)法的滲透力度不夠；4.日常事務(wù)性工作占用時(shí)間較多，效率不高。（四）改善措施1.體系建設(shè)步伐加快。初步建立有效的內(nèi)控風(fēng)控體系，完成各關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理，做好項(xiàng)目各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別控制，制定法務(wù)審計(jì)部門風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)，著力增強(qiáng)項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和履約能力。2.案件管理井然有序。規(guī)范各區(qū)域公司的涉法涉訴事務(wù)，建立良好的訴訟案件管理機(jī)制，有效利用外聘顧問，做好訴訟案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理止損。另外，對(duì)勝訴的執(zhí)行案件及時(shí)主張權(quán)利，扎實(shí)推進(jìn)執(zhí)行回款

6、進(jìn)度。3.培訓(xùn)宣貫及時(shí)到位。法務(wù)審計(jì)類相關(guān)制度發(fā)布時(shí)，就常見的風(fēng)險(xiǎn)防控節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)組織宣貫培訓(xùn)，適時(shí)邀請(qǐng)外聘顧問、專家學(xué)者進(jìn)行專題講座，逐步讓法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)成為大家的工作常識(shí)。4.日常工作有條不紊。合同審查、糾紛調(diào)處、法律咨詢、專項(xiàng)分析等非訴類日常工作要確保時(shí)效性、準(zhǔn)確性和科學(xué)性，要合理分配時(shí)間，識(shí)別輕重緩急，提高處置效率，努力為各職能部門和各單位提供有效、可靠的法律支持。三、2019年績效目標(biāo)績效指標(biāo)目標(biāo)值 內(nèi)控、風(fēng)控體系建設(shè)及執(zhí)行1、完成各關(guān)鍵內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與控制。2、內(nèi)控、風(fēng)控的合規(guī)性審查，做好提前預(yù)防工作。3、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)流程節(jié)點(diǎn)覆蓋率100%。訴訟糾紛管理訴訟、仲裁案件及各類糾紛及

7、時(shí)處理率100%。審計(jì)監(jiān)察建設(shè)及執(zhí)行1.建立公司審計(jì)監(jiān)察管理工作機(jī)制，制度設(shè)計(jì)，執(zhí)行落實(shí)好集團(tuán)相關(guān)審計(jì)監(jiān)察制度。2.公司內(nèi)部投訴、舉報(bào)及時(shí)處理率100%。3.出具專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告2個(gè)。4.例行審計(jì)2次。標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)基本完成工作機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)化、常見風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)準(zhǔn)化，初步形成部門標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)。宣貫及培訓(xùn)1.廉政教育、制度宣貫培訓(xùn)次數(shù)2次。2.法務(wù)合規(guī)與審計(jì)監(jiān)察類培訓(xùn)次數(shù)2次。四、2019年重點(diǎn)工作計(jì)劃1.目標(biāo) 建立卓越的內(nèi)部管控結(jié)構(gòu)，完善審計(jì)監(jiān)察職能，緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，建立規(guī)范的法審工作標(biāo)準(zhǔn)體系，通過切實(shí)可行的分步實(shí)施方案，逐步完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，法務(wù)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制全面建立，提高依法治企的能力水平。

8、2.保障措施和時(shí)間節(jié)點(diǎn)主要通過組織保障、體系建設(shè)、制度設(shè)計(jì)、宣貫培訓(xùn)等措施來分部實(shí)現(xiàn)前述目標(biāo)，具體分為以下三個(gè)階段：第一階段:2019年1月1日-3月31日。通過解決企業(yè)現(xiàn)有問題，預(yù)防和減少企業(yè)損失。一是完善法務(wù)審計(jì)崗位設(shè)置和職責(zé)，配備審計(jì)監(jiān)察專業(yè)人員，優(yōu)化部門職能定位；二是根據(jù)公司的經(jīng)營模式、管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程等，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定改進(jìn)公司內(nèi)部管理與控制的方案，重點(diǎn)解決歷史遺留問題，如遺留案件，債權(quán)催收等，以及相對(duì)突出的法律問題；三是在集團(tuán)的制度框架下，制定適用于建設(shè)的審計(jì)監(jiān)察制度和規(guī)則，如紀(jì)檢監(jiān)察程序規(guī)定，審計(jì)實(shí)施辦法，例行審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)規(guī)則等，并制定配套量化的考核評(píng)價(jià)制度，發(fā)布審計(jì)監(jiān)

9、察報(bào)告，固化審計(jì)成果。第二階段:2019年4月1日-2019年6月30日。通過建立完善的標(biāo)準(zhǔn)和制度，及時(shí)宣貫，落實(shí)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制。一是借集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化年的戰(zhàn)略契機(jī)，針對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營全過程全鏈條，制定一系列常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，如“合同審查標(biāo)準(zhǔn)”，“分包單位解除合同實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)”等，逐步形成“風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)”；二是加大“普法”和“執(zhí)法”力度，每個(gè)季度法律培訓(xùn)不少于1次，提升全員法律意識(shí)、證據(jù)意識(shí)，助推履約能力建設(shè)，并掌握常見的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處置辦法，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)單位和部門的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保收到實(shí)效。三是形成常態(tài)化的審計(jì)監(jiān)察機(jī)制，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)籌安排，實(shí)施例行審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)及跟蹤審計(jì)，每半年度例行審計(jì)1次，專項(xiàng)審計(jì)一年不少于2次。第三階段：2019年7月1日-2019年12月31日。初步構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，實(shí)現(xiàn)依法治企。一是制度和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)全覆蓋，以法務(wù)審計(jì)組織建設(shè)為依托，建立以法審流程管理體系、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范體系、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)防范體系、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范體系、訴訟案件風(fēng)