信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式

1、信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式工程名稱：工程建設(shè)單位：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位：年月日一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程概述11.1 工程工程概況11.1.1 建設(shè)工程根本信息11.1.2 建設(shè)單位根本信息11.1.3 承建單位根本信息21.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位根本情況3二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述32.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織治理32.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過程32.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件32.4 保證與限制條件3三、評(píng)估對(duì)象43.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí)43.1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)43.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用43.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí)43.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)舉措43.2.1 XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)舉措53.2.2 子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)舉措5四

2、、資產(chǎn)識(shí)別與分析54.1 資產(chǎn)類型與賦值54.1.1 資產(chǎn)類型54.1.2 資產(chǎn)賦值54.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說明5五、威脅識(shí)別與分析65.1 威脅數(shù)據(jù)采集65.2 威脅描述與分析65.2.1 威脅源分析65.2.2 威脅行為分析65.2.3 威脅能量分析65.3 威脅賦值6六、脆弱性識(shí)別與分析76.1 常規(guī)脆弱性描述76.1.1 治理脆弱性76.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性76.1.3 系統(tǒng)脆弱性76.1.4 應(yīng)用脆弱性76.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性76.1.6 運(yùn)行維護(hù)脆弱性76.1.7 災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性76.1.8 物理脆弱性76.2 脆弱性專項(xiàng)檢測(cè)76.2.1 木馬病毒專項(xiàng)檢查76.2.2 滲透

3、與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試76.2.3 關(guān)鍵設(shè)備平安性專項(xiàng)測(cè)試76.2.4 設(shè)備采購和維保效勞專項(xiàng)檢測(cè)76.2.5 其他專項(xiàng)檢測(cè)76.2.6 平安保護(hù)效果綜合驗(yàn)證86.3 脆弱性綜合列表8七、風(fēng)險(xiǎn)分析87.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果87.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)87.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表87.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)87.2.3 基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名97.2.4 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析9八、綜合分析與評(píng)價(jià)9九、整改意見9附件1：治理舉措表10附件2：技術(shù)舉措表12附件3:資產(chǎn)類型與賦值表14附件4:威脅賦值表14附件5:脆弱性分析賦值表15、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程概述1.1 工程工程概況1.1.1 建設(shè)工程根本信息工程工程名稱非

4、涉密信息系統(tǒng)局部的建設(shè)工程工程內(nèi)容批復(fù)日勺建相應(yīng)的信息安設(shè)內(nèi)容全保護(hù)系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容工程完成時(shí)間工程試運(yùn)行時(shí)間1.1.2 建設(shè)單位根本信息工程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子郵件工程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子郵件如有多個(gè)參與部門,分別填寫上1.1.3 承建單位根本信息如有多個(gè)承建單位,分別填寫下表.企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電子郵件1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位根本情況評(píng)估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電子郵件二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織治理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織體系含評(píng)估人員構(gòu)成、工作原那么和采取的保密舉措.2.2

5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2.4 保證與限制條件需要被評(píng)估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件,以及可能的限制條件三、評(píng)估對(duì)象3.1 評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí)3.1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等,提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D3.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評(píng)估對(duì)象所承載的業(yè)務(wù),及其重要性.3.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí)描述各子系統(tǒng)構(gòu)成.根據(jù)平安等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案結(jié)果,填寫各子系統(tǒng)的平安保護(hù)等級(jí)定級(jí)情況表：各子系統(tǒng)的定級(jí)情況表序號(hào)子系統(tǒng)名稱平安保護(hù)等級(jí)其中業(yè)務(wù)信息平安等級(jí)其中系統(tǒng)效勞平安等級(jí)3.2 評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)舉措根據(jù)工程工程平安域劃分

6、和保護(hù)等級(jí)的定級(jí)情況,分別描述不同保護(hù)等級(jí)保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的平安保護(hù)舉措,以及等級(jí)保護(hù)的測(cè)評(píng)結(jié)果.根據(jù)需要,以下子目錄根據(jù)子系統(tǒng)重復(fù).3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)舉措根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果,XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)治理舉措情況見附表一.根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果,XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)技術(shù)舉措情況見附表二.3.2.2 子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)舉措四、資產(chǎn)識(shí)別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值4.1.1 資產(chǎn)類型根據(jù)評(píng)估對(duì)象的構(gòu)成,分類描述評(píng)估對(duì)象的資產(chǎn)構(gòu)成.詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值,以附件形式附在評(píng)估報(bào)告后面,見附件3?資產(chǎn)類型與賦值表?.4.1.2 資產(chǎn)賦值填寫?資產(chǎn)賦值表?.資產(chǎn)賦值表序號(hào)資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)

7、資廣重要性4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評(píng)估系統(tǒng)的資產(chǎn)根底上,列出對(duì)評(píng)估單位十分重要的資產(chǎn),作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)對(duì)象,并以清單形式列出如下:關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號(hào)子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說明五、威脅識(shí)別與分析對(duì)威脅來源內(nèi)部/外部；主觀/不可抗力等、威脅方式、發(fā)生的可能性,威脅主體的水平水平等進(jìn)行列表分析.5.1 威脅數(shù)據(jù)采集5.2 威脅描述與分析依據(jù)?威脅賦值表?,對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析.5.2.1 威脅源分析填寫?威脅源分析表?.5.2.2 威脅行為分析填寫?威脅行為分析表?.5.2.3 威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫?威脅賦值表?六、脆弱性識(shí)別與分析根據(jù)檢測(cè)對(duì)象、檢測(cè)結(jié)果、脆

8、弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測(cè)結(jié)果和結(jié)果分析.6.1 常規(guī)脆弱性描述6.1.1 治理脆弱性6.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性6.1.3 系統(tǒng)脆弱性6.1.4 應(yīng)用脆弱性6.1.5 數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性6.1.6 運(yùn)行維護(hù)脆弱性6.1.7 災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性6.1.8 物理脆弱性6.2 脆弱性專項(xiàng)檢測(cè)6.2.1 木馬病毒專項(xiàng)檢查6.2.2 滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試6.2.3 關(guān)鍵設(shè)備平安性專項(xiàng)測(cè)試6.2.4 設(shè)備采購和維保效勞專項(xiàng)檢測(cè)6.2.5 其他專項(xiàng)檢測(cè)包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等.6.3 脆弱性綜合列表填寫?脆弱性分析賦值表?七、風(fēng)險(xiǎn)分析7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果填寫?風(fēng)險(xiǎn)列表?風(fēng)險(xiǎn)

9、列表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱7.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表填寫?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表?資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)7.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)資產(chǎn)數(shù)量所占比例7.2,3基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表脆弱性風(fēng)險(xiǎn)值所占比例7.2.4 風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析八、綜合分析與評(píng)價(jià)九、整改意見序號(hào)層囿/力回平安限制/舉措落實(shí)局部落實(shí)沒有落實(shí)不適用平安治理制度治理制度制定和發(fā)布評(píng)審和修訂平安治理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員平安治理人員錄用人員離崗人員考核平安意識(shí)教育和培訓(xùn)外部人員訪問治理系統(tǒng)建設(shè)治理系統(tǒng)定級(jí)平安方案設(shè)計(jì)產(chǎn)品采

10、購自行軟件開發(fā)序號(hào)層囿/力回平安限制/舉措落實(shí)局部落實(shí)沒有落實(shí)不適用外包軟件開發(fā)工程實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案平安效勞商選擇系統(tǒng)運(yùn)維治理環(huán)境治理資產(chǎn)治理介質(zhì)治理設(shè)備治理監(jiān)控治理和平安治理中央網(wǎng)絡(luò)平安治理系統(tǒng)平安治理惡意代碼防范治理密碼治理義更治理備份與恢復(fù)治理平安事件處置應(yīng)急預(yù)案治理小計(jì)序號(hào)層囿/方圓平安限制/舉措落實(shí)局部落實(shí)沒有落實(shí)不適用1物理平安物理位置的選擇物理訪問限制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電溫濕度限制電力供給電磁防護(hù)網(wǎng)絡(luò)平安網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)平安網(wǎng)絡(luò)訪問限制網(wǎng)絡(luò)平安審計(jì)邊界完整性檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)主機(jī)平安身份鑒別訪問限制平安審計(jì)剩余信息保護(hù)入侵防范惡意代碼

11、防范資源限制應(yīng)用平安身份鑒別訪問限制平安審計(jì)剩余信息保護(hù)通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯(cuò)資源限制數(shù)據(jù)平安及備份與恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復(fù)附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對(duì)每一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng),單獨(dú)建表類別工程子項(xiàng)資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權(quán)重賦值說明附件4:威脅賦值表資產(chǎn)名稱編R威脅總分值威脅等級(jí)操作失誤濫用授權(quán)行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒絕月艮務(wù)惡意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社會(huì)工程意外故障通信中斷數(shù)據(jù)受損電源中斷災(zāi)害管理不到位越權(quán)使用附件5:脆弱性分析賦值表編號(hào)檢測(cè)項(xiàng)檢測(cè)子項(xiàng)脆弱性作用對(duì)象賦值潛在影響整改建議標(biāo)識(shí)1治理脆弱性檢測(cè)機(jī)構(gòu)、制度、人員V1平安策略V2檢測(cè)與響應(yīng)脆弱性V3日常維護(hù)V4V52網(wǎng)絡(luò)脆弱性檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浼敖Y(jié)構(gòu)脆弱性V6網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性V7網(wǎng)絡(luò)平安設(shè)備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫脆弱性V11V124應(yīng)用脆弱性檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)效勞脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲(chǔ)脆弱性V16V176運(yùn)行維護(hù)平安事件治理V18脆弱性V197災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性數(shù)據(jù)備份V20應(yīng)急預(yù)案及演練V21V228物理脆弱性