2015版三標一體化管理體系內審檢查表

1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化體系審核檢查表受審核部門：領導層審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111理解組織及具環(huán)境4.14.1詢問領導層，影響本公司的內、外部因素主要后哪些？對這些內、外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？2理解相關方需求和期望4.24.2詢問領導層，與本公司管理體系有美的相關方有哪些？相美方有哪些要求？對相關方及具要求的信息是如何監(jiān)視和評審的？3確定管理體系的范圍4.34.

2、34.1查看管理體系文件，確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內外部因素、相美方要求及其產品或服務？針對質量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？是否合理？4管理體系及其過程4.44.44.1查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系？管理體系所需的過程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行？是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據？5領導作用和承諾5.1.15.1詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領導作用和承諾？6以顧客為關注焦點5.1.2詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承

3、諾？7方針5.25.24.2檢查質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認是否得到文件化。詢問領導層，管理方針的含義，方針如何在內部外部得到溝通？8組織的崗位、職責和權限5.35.34.1.1查有公司組織架構圖，詢問管理層，了解公司的部門、崗位設置如何？職責和權限如何得到分派、溝通和理解？詢問管理者代表，確認其是否清楚自身的職責。9資源總則7.1.17.14.4.1詢問管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？10監(jiān)視、測量、分析和評價總則9.1.19.1.14.5.1詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否覆蓋了以下

4、內容：內外部環(huán)境、相美方的需求和期望、方針、目標、支持過程、生產過程、產品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？11改進總則10.110.14.6詢問管理層，公司從哪些方面改進管理體系？12持續(xù)改進10.310.34.54.6詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進管理體系的？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：受審核部門：人事總務部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111組織的崗位、職責和權限5.35.34.1.1查看公司組織架構圖，詢問部

5、門負責人，了解公司的部門、崗位設置如何？職責和權限如何得到分派、溝通和理解？2人員7.1.2詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊和檔案，確認管理體系運行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？3基礎設施7.1.3實地觀察，確認公司管理體系過程運行所需的基礎設施有哪些？是否滿足過程運行的需求？維護情況如何？尤其檢查特種設備管理情況。4過程運行環(huán)境7.1.4實地觀察，確認公司管理體系過程運行環(huán)境如何？是否滿足過程運行的需要？5知識7.1.6詢問負責人，確定運行過程所需的知識包括哪些？這些知識如何獲得？如何應用？是否得到保持和更新？6能力7.27.24

6、.4.2詢問負責人，是否確定人員所需的能力？如何評價其控制下的人員具備所需的能力？是否建立員工績效考核制度并實施？為狄取所需能力采取了哪些措施？查看相關人員檔案、培訓記錄，確認人員的能力是否滿足需求。7意識7.37.34.4.2抽查員工，與其交談，確認員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門管理目標？是否清楚其工作要求和違反要求時的后果？8信息交流7.47.44.4.3詢問負責人，如何就質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關信息進行內部和外部溝通？溝通的內容包括哪些？溝通的內容是否完整？溝通是否及時？查看后無員工代表參加協(xié)商的活動記錄？9環(huán)境因素6.1.2詢問部門負責人，與部門工作相關的環(huán)境

7、因素宿哪些？環(huán)境因素是否得到宿效識別？10危險源辨識、風險評價4.3.1詢問部門負責人，與部門有美的危險源有哪些？危險源的識別與風險評價是否充分？11運行策劃和控制8.14.4.6詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理并形成相應記錄。12應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？

8、應急預案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：受審核部門：營業(yè)部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111產品和服務的要求8.28.14.4.6詢問負責人，與顧客溝通的內容包括哪些？哪些部門參與J產品（服務）要求的確定？確定的產品（服務）要求包括哪些？是否考慮了適當的合規(guī)義務要求？抽查合同情況，確認合同評審是否符合要求？合同的變更時是如何處理的？2外部提供過程、產品和服務的控制8.48.14.4.6詢問負責人，外部提供的廢舊物資有哪

9、些？對這些外部供方分別如何控制？是否進行了調查、評價和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認外部供方的控制是否符合要求？抽查米購品的相關合同、訂單和驗收記錄，確認對米購品的控制是否符合要求？3交付后的活動8.5.5交付前是否經過自檢？交付后的活動有哪些？4顧客滿意9.1.2詢問負責人，了解具獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？抽查顧客滿意度調查表，確認其是否按要求實施顧客滿意度調查?調查結果如何？其它顧客滿意信息有哪些？是否對這些信息進行了分析和評價？哪些改進機會？5環(huán)境因素6.1.2詢問部門負責人，與部門工作相關的環(huán)境因素后哪些？環(huán)境因素是否得到宿效識別？6危險源辨識、風險

10、評價4.3.1詢問部門負責人，與部門有美的危險源有哪些？危險源的識別與風險評價是否充分？7運行策劃和控制8.14.4.6詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通劃、境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理并形成相應記錄。8應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急預案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；

11、C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0本記錄保存期3年受審核部門：生產部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111監(jiān)視和測量資源7.1.5詢問負責人，確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？查看惻量設備清單、測量設備檢定/校準計劃等，確認有溯源要求的測量設備有哪些？是否按計劃實施校準和檢驗？查看相關的校準或檢定報告?，F(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認其是否得到適當的維護？測量設備是否得到校準或檢驗，并進行狀態(tài)標識？2運行策

12、劃和控制8.18.14.4.6詢問負責人，如何對生產（服務）過程進行策劃？如何對風險和機遇進行控制？生產作業(yè)是否有必要的作業(yè)指導文件？是否按作業(yè)要求進行實施？?3生產和服務提供的控制8.5.1查看生產流程文件和生產現(xiàn)場，確認是否建立必要的作業(yè)指導文件？人員能力是否滿足要求？設備運作是否止常？設備是否得到維護和保養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合要求？4標識和可追溯性8.5.2產品標識、狀態(tài)標識及安全標識是否清楚？如何實現(xiàn)追溯？5顧客或外部供方的財產8.5.3顧客財產或外部供方財廣有哪些？如何保護？6防護8.5.4對產品的防護措施有哪些？是否有效？7更改控制8.5.68.14.4.6生產服務過程是否發(fā)生變更？

13、變更是否已經得到授權？8產品和服務的放行8.6詢問負責人，了解產品（服務）放行經過哪些環(huán)節(jié)？查看相關的檢驗計劃、檢驗規(guī)程，查看檢驗記錄，確認進料檢驗、過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？檢驗結果是否滿足標準的要求，并得到保存？放行是否經過授權，授權信息是否可以追溯？9不合格輸出的控制8.7詢問負責人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些？在什么情況下使用？檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場檢查不合格品的標識和擺放，確認不合格品的控制是否符合要求？10環(huán)境因素6.1.2詢問部門負責人，與部門工作相關的環(huán)境因素后哪些？環(huán)境因素是否得到有效識別？11危險源辨識、風險評價4.3.1詢問部門負責人

14、，與部門有關的危險源有哪些？危險源的識別與風險評價是否充分？12運行策劃和控制8.14.4.6詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理并形成相應記錄。13應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急預案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不

15、符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0本記錄保存期3年受審核部門：財務部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111目標及其實現(xiàn)的策劃6.26.24.3.3詢問部門負責人，建立的質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標中涉及財務資源的有哪些？查看相關達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況。2資源總則7.1.17.14.4.1詢問部門負責人，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些財務資源？現(xiàn)有的財務資源有哪些約束？3環(huán)境因素6.1.2詢問部門負責人，與部門工作相關的環(huán)

16、境因素后哪些？環(huán)境因素是否得到有效識別？4危險源辨識、風險評價4.3.1詢問部門負責人，與部門有關的危險源有哪些？危險源的識別與風險評價是否充分？5運行策劃和控制8.14.4.6詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理并形成相應記錄。6應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急

17、預案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0本記錄保存期3年受審核部門：管理部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO14001:2015GB/T28001-20111應對風險和機遇的措施總則6.1.16.1.1詢問部門負責人，確定的需要應對的風險和機遇有哪些？應對風險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？2環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整?重

18、要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要劃、境因素的評價是否合理？3危險源辨識、風險評價4.3.1查看“危險源清單”和“重大危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？危險源的風險評價是否充分？重大危險源清單的評價是否合理？4合規(guī)義務6.1.34.3.2了解合規(guī)義務的獲取渠道；查看“合規(guī)義務清單”，確認清單完整性？相關合規(guī)義務是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認其對合規(guī)義務的了解和執(zhí)行情況。5措施的策劃6.1.26.1.44.3.1詢問負責人，針對其部門相關的風險和機遇、重要環(huán)境因素、危險源等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。6目標及其實現(xiàn)的策劃6.26.24.3.3詢問負責人，

19、建立的質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？7交更的策劃6.3詢問負責人，公司的管理體系是否發(fā)生艾更？當發(fā)生更改時如何進行策劃和實施？考慮哪些相關影響因素？8形成文件的信息總則7.5.17.5.14.4.4查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標準和公司體系運行的要求？9創(chuàng)建和更新7.5.27.5.24.4.5/4.5.4詢問負責人，了解體系文件是如何識別的？文件的形式有哪些？評審和批準的流程如何？檢查相關文件評審記錄。10

20、形成文件的信息的控制7.5.37.5.34.4.5/4.5.4詢問負責人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實地觀祭文件和記錄的控制情況，確認使用的文件是否啟效?是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？11產品和服務的設計和開發(fā)8.3詢問負責人，產品和服務的設計和開發(fā)對公司的適用性？如果/、適用則審核其合理性。12運行策劃和控制8.18.14.4.6詢問負責人，從生命周期的觀點出發(fā)，提出了哪些環(huán)境要求？對生產過程中的水、氣、聲、渣如何控制？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？人員是否正確佩戴個人防護用品？對重大危險源的控制措施落實是否到位？查危險廢棄物回收處理的轉移清單。設備：環(huán)境治理設施

21、包括哪些？運行是否止常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些個人防護資源，危險源控制的效果如何？13應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？是否充分？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急預案是否得到及時評價和更新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應急準備和響應的要求？14分析與評價9.1.3詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法？評價的內容包括哪些？是否覆蓋：產品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和機遇應對措施

22、的有效性、外部供方績效、改進需求？評價的結果如何？15合規(guī)性評價9.1.24.5.2詢問負責人，是否參與了合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性評價記錄，確認是否定期實施合規(guī)性評價？評價結果如何？是合后/、合規(guī)項？是否采取必要的糾正措施？16內部審核9.29.24.5.5檢查取近,次的內審戈ij、內審檢查表、內審報告、內審不符合項及其整改措施，確認內審是否每年按計劃實施？策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時的糾正？采取的糾正措施是否功效？17管理評審9.39.34.6檢查最次的管理評審計劃、管理評審輸入報告、管理評審報告，確認管理評審是否每年按計劃實施？

23、輸入內容是否充分？提出了哪些改進措施？是否得到貫徹執(zhí)行？18不合格和糾正措施10.210.24.5.3詢問部門負責人，體系運行過程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾正措施？檢查內審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認是否及時實施糾正和糾正措施？是否對措施的有效性進行了驗證？對有效的措施是如何處理的？備注:A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制:審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0本記錄保存期3年受審核部門：研發(fā)部審核地點：審核日期：審核員：序號內容標準條款檢查內容和方法檢查結果評價ISO9001:2015ISO140

24、01:2015GB/T28001-20111環(huán)境因素6.1.2詢問部門負責人，與部門工作相關的環(huán)境因素宿哪些？環(huán)境因素是否得到宿效識別？2危險源辨識、風險評價4.3.1詢問部門負責人，與部門有美的危險源有哪些？危險源的識別與風險評價是否充分？3運行策劃和控制8.14.4.6詢問負責人，如何向外部供方、承包方溝通劃、境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進行控制？是否有能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？是否對部門運行產生的危險廢棄物進行有效管理并形成相應記錄。4應急準備和響應8.24.4.7詢問負責人，識別的與部門工作相關的緊急情況有哪些？建立了哪些應急預案？現(xiàn)場觀察，

25、確認進行了哪些應急準備？配備了哪些應急資源？檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施？應急預案是否得到及時評價和更新？備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴重不符合編制：審核：記錄編號：ABCD-09-007-03-SOB/0本記錄保存期3年ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化內部審核計劃表編號:審核方案策劃職責：由管理部編制年度內審計劃，報管理者代表審批策劃考慮的因素：，有關過程的重要性，對組織產生影響的變化，以往的審核結口其它情況頻次：每年內審至少進行一次且兩次內審間隔時間不得超過12個月要

26、求：一年內，應覆蓋本公司質量環(huán)境安全管理體系運行下的所有產品、場所和部門審核方法：，集中審核口滾動審核策劃時機：每年年初策劃結果報告如下:條款號7<部ISO9001:2015門體系要素最高管理者人事總務部營業(yè)部生產部財務部管理部研發(fā)部4.1理解組織及具環(huán)境8月4.2理解相美方的需求和期望8月4.3確定質量管理體系的范圍8月4.4質量管理體系及其過程8月5.1領導作用和承諾8月5.2方針8月5.3組織崗位，職責和權限8月8月6.1應對風險和機遇的措施8月6.2質量目標及其實現(xiàn)的策劃8月6.3變更的策劃8月7.1.1;資源總則8月8月7.1.2人員8月7.1.3;基礎設施8月7.1.4過程運行環(huán)境8月7.1.5r監(jiān)視和測量資源8月7.1.6組織知識8月7.2能力8月7.3意識8月7.4溝通8月7.5形成文件的信息8月8.1運行策劃和控制8月8.2產品和服務的要求8月8.3產品和服務的設計和開發(fā)不適用8.4外部提供的過程產品和服務的8月8.5:生產和服務提供8月8.