三大措施確保學(xué)科評價客觀公正

1、三大措施確保學(xué)科評估客觀公正客觀、公正是一切評估排名的生命線。據(jù)高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評估所負(fù)責(zé)人介紹，有三大措施確保一級學(xué)科評估做到“科學(xué)客觀、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、公正合理、公開透明”。評估指標(biāo)體系科學(xué)合理。學(xué)科評估從 20002000 年底開始籌備，評估方案在咨詢近 300300 名各學(xué)科專家意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了多次修改，并數(shù)次專門召開專家會議，就評估對象、評估周期、評估指標(biāo)和方法等問題進(jìn)行了深入研討，在此基礎(chǔ)上確定了學(xué)科評估方案。此后，每次評估均根據(jù)有關(guān)專家意見，對指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)，使學(xué)科評估方案不斷得到完善?？陀^數(shù)據(jù)采集真實(shí)可靠。在全國首次采用公共信息源和申請單位提交數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式

2、獲取評估信息，并采用多項(xiàng)措施來保證數(shù)據(jù)的可靠性。一是申請單位不僅提交數(shù)據(jù)，還提供數(shù)據(jù)相對應(yīng)的詳細(xì)清單，并表明數(shù)據(jù)出處；二是通過教育部、科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心、南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心清華同方 CNKICNKI 等，獲取公共信息，并進(jìn)行學(xué)科對應(yīng)分析；三是征得參評單位同意、并遵照國家有關(guān)保密規(guī)定，將學(xué)科有關(guān)數(shù)據(jù)在本學(xué)科參評單位范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上公布，接受同行人士異議，確保評估數(shù)據(jù)的可靠性；四是在進(jìn)行反復(fù)核實(shí)、查對評估數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用信息化容錯技術(shù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助分析，與數(shù)據(jù)提供者反復(fù)核對，提高數(shù)據(jù)可靠性。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查嚴(yán)謹(jǐn)有效?？陀^數(shù)據(jù)的采集和學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查有效結(jié)合。由于

3、同行專家對各單位學(xué)科整體水平比較了解，因此在評估過程中主要聘請同行專家進(jìn)行聲譽(yù)調(diào)查。調(diào)查的方法是為每位專家提供一份學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查表，將每個一級學(xué)科所有參評的學(xué)科點(diǎn)名單提供給專家，請專家對該學(xué)科各單位的學(xué)術(shù)聲譽(yù)進(jìn)行排序。聘請專家數(shù)逐年增加，20042004 年的專家數(shù)由原來的 5050 人/學(xué)科拓展到 100100 人/學(xué)科。（資料來源：http:/http:/2004/10/1010:152004/10/1010:15 新浪教育）對文科學(xué)科評估指標(biāo)體系的思考和建議對人文社會科學(xué)學(xué)科評估可行性的再思考20022002 年開始的研究生一級學(xué)科整體水平評估，歷經(jīng) 3 3 年，完成了除軍事學(xué)之外的全部8

4、080 個一級學(xué)科的評估。這是在教育主管部門指導(dǎo)下由學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心實(shí)施的迄今為止我國學(xué)位與研究生教育最為系統(tǒng)、全面的評估，標(biāo)志著我國學(xué)位與研究生教育評估正逐步走向規(guī)范化和制度化，其意義影響深遠(yuǎn)。反思和總結(jié)這一系列評估是一項(xiàng)很有意義的工作。我們認(rèn)為這次評估也有若干不足，其中一個比較突出的問題就是：在按學(xué)科分類進(jìn)行評估時，還沒有真正做到從不同學(xué)科類型、特點(diǎn)和本質(zhì)要求出發(fā)建立相應(yīng)的評估理念和指標(biāo)體系，尤其是在文科學(xué)科評估方面沒能充分反映文科學(xué)科的特點(diǎn)。從 20042004 年一級學(xué)科評估指標(biāo)體系我們可以看出：在一級指標(biāo)和二級指標(biāo)完全相同的情況下，僅用教育部人文社科重點(diǎn)研究基地代替國家、國防

5、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心；用國家社科基金項(xiàng)目優(yōu)秀成果獎和中國高校人文社科研究優(yōu)秀成果獎代替國家級獎項(xiàng)；用 SSCISSCI 和 A&HCIA&HCI 收錄論文代 SCISCI 收錄論文，這只能說是局部的調(diào)整，很難說從根本上體現(xiàn)出了人文社會科學(xué)獨(dú)特的內(nèi)涵、特點(diǎn)和本質(zhì)要求，因此多少影響到評估結(jié)果的客觀性或準(zhǔn)確性。如何構(gòu)建符合人文社會科學(xué)學(xué)科內(nèi)涵、特點(diǎn)和本質(zhì)要求的評估指標(biāo)體系，是人文社會科學(xué)學(xué)科評估能否做到科學(xué)、公正、準(zhǔn)確的關(guān)鍵。本文對此做些探討。一、樹立正確的評估理念是構(gòu)建科學(xué)的文科學(xué)科評估指標(biāo)體系的認(rèn)識前提所謂要樹立正確的評估理念，是指必須在準(zhǔn)確認(rèn)識人文社會科學(xué)學(xué)科的內(nèi)涵、特點(diǎn)的

6、基礎(chǔ)上，明確文科學(xué)科評估的基本要求是什么，其根據(jù)何在，由此來思考和建立與評估對象本質(zhì)要求及其內(nèi)涵和特點(diǎn)相吻合的人文社會科學(xué)學(xué)科評估指標(biāo)體系及其方法。人文社會科學(xué)學(xué)科與其他學(xué)科相比較，具有人文性、歷史性和豐富的個性等鮮明的特征。1 1、人文性人文性是文科學(xué)科的最重要也是最基本的特征，它是文科學(xué)科的屬人屬性的社會性表現(xiàn)。文科學(xué)科無論是人文學(xué)科還是社會科學(xué)學(xué)科，其對象是人的精神及以人的精神為紐帶結(jié)合起來的社會。所謂人文是指人能夠?qū)⒆约簭募兇獾淖匀晃镏忻撾x出來，將自然和人自身作為對象物加以認(rèn)識。由于人類早期生產(chǎn)力水平低下，人類最早的知識體系是一個包容量很大并且以人文為主的整體，是知識和精神的統(tǒng)一。從孔

7、子的教育思想和西方中世紀(jì)大學(xué)的科目設(shè)置中我們可以看出這一特點(diǎn)。十六世紀(jì)以后，隨著啟蒙運(yùn)動的興起，科學(xué)得到極大發(fā)展。人文性不僅是人文社會科學(xué)學(xué)科的基本特征，而且也深深地滲透在其他學(xué)科中。人文性有兩個最主要的本質(zhì)特點(diǎn)或要求。其一是它的精神性，其二是它的價值性。這兩個特點(diǎn)或要求都是人性派生或是其必然體現(xiàn)。人文學(xué)科是以人的精神為對象的，社會科學(xué)學(xué)科以人的社會為對象，同樣離不開對人的精神的研究，因?yàn)樯鐣蜕鐣P(guān)系的組成、形成，以及人的社會實(shí)踐（活動）等，不是單純的自然過程，而是由人的意志、精神等因素參與其中并發(fā)揮著“專屬于人”才有的作用。人文和社會學(xué)科都包含和蘊(yùn)涵了人的情感、理想、價值判斷及追求等。因此

8、，人文社會科學(xué)學(xué)科評估的指標(biāo)體系一定要考慮文科學(xué)科所具有的精神性、價值性等人文特征延伸的要求。2 2、歷史性人文社會科學(xué)學(xué)科不僅時時表述和呼喚著人類的理想， 而且更多地是承載和記錄了人類自身的發(fā)展軌跡及自我提升的艱辛和感受。歷史作為不同時代人類活動及其結(jié)果的總和，是所有人文社會科學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)。與自然科學(xué)突變式、躍升式的發(fā)展形式不同，人文社會科學(xué)必須是在前人的積累上完成創(chuàng)新。因此，在較長的時間段里考察學(xué)科的源流和趨向，應(yīng)該是人文社會科學(xué)學(xué)科評估體系設(shè)計的一項(xiàng)基本的原則。3 3、豐富的個性人文學(xué)科，包括大部分社會科學(xué)，都具有自身獨(dú)特的個性。人文社會科學(xué)的許多學(xué)科都深深地留有那些偉大學(xué)者的個人印記，

9、蘊(yùn)含著他們在學(xué)術(shù)上不朽的獨(dú)特的創(chuàng)造成果。人文社會科學(xué)的發(fā)展，杰出人物的作用則特別明顯。人文社會科學(xué)學(xué)科的杰出人物之所以杰出，首先在于他們個人的生命以及與之相連的學(xué)術(shù)創(chuàng)造具有別人不可替代的價值。對于人文學(xué)科和部分社會科學(xué)學(xué)科來說，許多是基于國情、文化積淀和傳統(tǒng)，具有鮮明的民族特色和國情特征。人文社會科學(xué)評估指標(biāo)體系，必須關(guān)注學(xué)科的個性。人文社會科學(xué)評估指標(biāo)體系的設(shè)計，對不同學(xué)科的杰出代表人物、學(xué)科特色（尤其是具有獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)派）、國情特點(diǎn)以及獨(dú)特的文化傳統(tǒng)等應(yīng)予充分重視。、人文社會科學(xué)類學(xué)科評估指標(biāo)體系的要素分析基于人文社會科學(xué)學(xué)科具有較強(qiáng)的歷史傳承性，我們設(shè)想評估指標(biāo)體系首先應(yīng)埋設(shè)歷史（學(xué)科積累

10、）、現(xiàn)狀和未來（學(xué)科潛質(zhì)）作為一級指標(biāo)的縱軸線；然后在每一個一級指標(biāo)里又以人、學(xué)科領(lǐng)域（方向）、成果等作為二級指標(biāo)的主要內(nèi)容，形成與一級指標(biāo)縱軸相交的橫軸系統(tǒng)，組成一個彼此具有一定有機(jī)聯(lián)系的、又便于相互觀照的魚刺狀體系，如表 1 1所示。*1人文社會科學(xué)學(xué)科評估指標(biāo)體系要索設(shè)想一級指標(biāo)二矍指標(biāo)內(nèi)涵或要點(diǎn)學(xué)科枳聚代表人物主管學(xué)術(shù)時就及其學(xué)術(shù)地位和髓響標(biāo)志性成果獲獎情況、其他重大突破等支撐條件賽料出版、帝亞期刊.建有的學(xué)術(shù)中心、基地及爭科在國內(nèi)外的影響等乂才培養(yǎng)已授 F 博士學(xué)位人數(shù)、獲得優(yōu)秀博士玲文強(qiáng)、畢業(yè)生內(nèi)鬻等學(xué)科現(xiàn)狀學(xué)科帶頭人年齡、學(xué)科專長、學(xué)術(shù)任職等耐頓威主要研究方陶的前沿性、國際國內(nèi)第

11、喇等隊(duì)伍專職及學(xué)、科研人員總數(shù)及其結(jié)構(gòu)尊科學(xué)研究在吊耳目（包括自選項(xiàng)目）、獲取經(jīng)齒教以衰誑文數(shù)、出版專符教和社會評他獎將人才培養(yǎng)在學(xué)研究生數(shù)（碩士巾土）學(xué)術(shù)交流為同學(xué)者窩遢清/派出）、學(xué)術(shù)會議（主辦/參加）、掌辦重要學(xué)術(shù)會議及在會上被遍請所做的報告等學(xué)科潘所團(tuán)隊(duì)情況歲）iFft 人數(shù)，博 t 學(xué)位萩得.就國家人才餐目皆勖的人數(shù)、國除國內(nèi)學(xué)術(shù)任機(jī)情況等_承擔(dān)或參與國家重大建設(shè)計劃情況211 工程、983 工程重大研究項(xiàng)目等新的學(xué)科生長點(diǎn)文化傳承在評價體系之外的人物.成聚,潛在的社會效益等“學(xué)科積累”一級指標(biāo)主要體現(xiàn)學(xué)科的歷史積淀和曾有的高度。其中的二級指標(biāo)“代表人物”、標(biāo)志性成果”、支撐條件”和

12、“人才培養(yǎng)”，從人（包括隊(duì)伍建設(shè)）到基地建設(shè)及成果等，顯示該學(xué)科已經(jīng)在同學(xué)科中達(dá)到的學(xué)術(shù)地位和已有水平?！叭瞬排囵B(yǎng)”主要以已經(jīng)培養(yǎng)的高層次人才的數(shù)量和質(zhì)量（特別是畢業(yè)學(xué)生的聲譽(yù)）體現(xiàn)學(xué)科在培養(yǎng)人才方面對社會已經(jīng)做出的貢獻(xiàn)及已經(jīng)形成的社會影響。“學(xué)科現(xiàn)狀”一級指標(biāo)主要體現(xiàn)處在現(xiàn)實(shí)活動中的學(xué)科的水平和實(shí)力。由于有“學(xué)科積累”的對照，大體上能夠觀測該學(xué)科目前的水平及其進(jìn)步的狀況。因而二級指標(biāo)要能反映學(xué)科的現(xiàn)實(shí)水平，如主要研究方向（領(lǐng)域）、學(xué)科帶頭人（也許與一直體現(xiàn)本學(xué)科的代表人物是一致的，或不一致，據(jù)此可以做不同的判斷）、隊(duì)伍、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流等?？茖W(xué)研究中的在研項(xiàng)目應(yīng)該包括自選項(xiàng)目，這是人文社會

13、科學(xué)學(xué)科科學(xué)研究的重要特點(diǎn)。正是有這樣一些基于人文和社會科學(xué)學(xué)者個人興趣或感悟、“不為稻粱謀”的研究項(xiàng)目，也許就能對一些非共識的精品的產(chǎn)生起到一定的重視和保護(hù)作用?！皩W(xué)科潛質(zhì)”一級指標(biāo)主要體現(xiàn)學(xué)科的發(fā)展活力。因此，在人員方面主要觀察中青年的情況，在承接重大研究和建設(shè)計劃、任務(wù)方面的競爭力，新開辟的學(xué)科領(lǐng)域及學(xué)科新生長點(diǎn)等。這一指標(biāo)的內(nèi)容也許相當(dāng)部分與上述兩個一級指標(biāo)有重合，有點(diǎn)不符合指標(biāo)設(shè)計在內(nèi)涵上不能重合的要求。但是，這里提出的指標(biāo)內(nèi)容恰恰是能夠反映學(xué)科活力的最重要的部分，其“重合”在某種意義上恰恰起到了在指標(biāo)權(quán)重上加權(quán)的作用。有必要說明的是，這是一個提供思索的框架，所以沒有具體的時間限定和

14、指標(biāo)權(quán)重等。這個體系很粗糙，還有待進(jìn)一步修正。三、構(gòu)建人文社會科學(xué)學(xué)科評估指標(biāo)體系的方法及原則對于評估指標(biāo)體系而言，運(yùn)用怎樣的方法和原則，決不是可有可無的。據(jù)此，對與評估指標(biāo)體系相關(guān)的方法和原則做如下分析。1 1、價值性判定和客觀性判定相結(jié)合人文社會科學(xué)學(xué)科內(nèi)涵的豐富性和復(fù)雜性，價值判斷的成分不可避免。如代表人物及學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、學(xué)科研究領(lǐng)域、研究方向及畢業(yè)生聲譽(yù)等因素的分析，都包含價值判定的成分，單純的數(shù)字不能說明問題，因此采取定性和定量結(jié)合、價值性判定和客觀性判定相結(jié)合的方法更有利于提高學(xué)科評估的準(zhǔn)確性。另外，考慮到人文學(xué)科的成果和貢獻(xiàn)不是一種方式或標(biāo)準(zhǔn)能夠衡量的，更有超越時代不被同時代的人所理

15、解和接受的可能和悲哀，因此，以附加分的形式設(shè)立文化傳承上的貢獻(xiàn)，給評價體系之外的成果保留一個位置，也許有它的合理性。2 2、歷史底蘊(yùn)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合人文社會科學(xué)學(xué)科特色體現(xiàn)在研究領(lǐng)域和研究方向的設(shè)置上，也是其優(yōu)勢的體現(xiàn)，因此對研究方向的設(shè)置給予了充分重視。人文社會科學(xué)在保持優(yōu)勢的同時，在學(xué)科內(nèi)涵的開拓上要勇于與其他學(xué)科交叉融合，注重傳統(tǒng)、積累和創(chuàng)造、創(chuàng)新也是貫穿人文社會科學(xué)學(xué)科評估的原則。3 3、社會評價和專家評價相結(jié)合人文社會科學(xué)學(xué)科一個顯著特點(diǎn)，就是它深深植根于人們的社會生活和精神世界之中，對社會有著程度不同的深刻影響。社會評價和社會性評價是人文社會科學(xué)學(xué)科評估不容忽視的重要方面。作為學(xué)科

16、評估，專業(yè)性是其突出的特征，以專家、學(xué)者為主的評估主體是定性指標(biāo)評估準(zhǔn)確公正的制度性保障，在此基礎(chǔ)上，再適當(dāng)補(bǔ)充社會評價的內(nèi)容。(摘自謝菊等對文科學(xué)科評估指標(biāo)體系的思考和建議性的再思考【M M】中國高等教育，2005,(4)2005,(4)目前我國一級學(xué)科評估中存在的問題及對策一、國內(nèi)一級學(xué)科評估的簡要回顧從現(xiàn)有材料看，國內(nèi)至今已有 3 3 個單位和幾個個人共發(fā)表了 4 4 種不同的有關(guān)一級學(xué)科評估的指標(biāo)體系，進(jìn)行了相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐探索。1 1 .早期的一級學(xué)科選優(yōu)評估。上世紀(jì) 9090 年代中期，隨著我國研究生招生規(guī)模的迅速擴(kuò)大，研究生特別是博士生培養(yǎng)普遍存在著博士不“博”等問題。為了解決上述

17、問題，19951995年 9 9 月，國務(wù)院學(xué)位委員會委托高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評估所就數(shù)學(xué)、化學(xué)、力學(xué)、電工、計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)等 5 5 個比較成熟的一級學(xué)科實(shí)施了選優(yōu)評估試點(diǎn)工作。高等教育研究19971997 年第 6 6 期以一級學(xué)科選優(yōu)評估及其分析為標(biāo)題，公布了此次評估的指標(biāo)體系、評估方法與技術(shù)及評估結(jié)果。該評估指標(biāo)體系采用了“學(xué)科狀況”、“科研成果”和“研究生培養(yǎng)”三個一級指標(biāo)，每個一級指標(biāo)又分別設(shè)置了若干個二級指標(biāo)，并賦予了不同的權(quán)重。這是我國首次按一級學(xué)科進(jìn)行的一級學(xué)科綜合評估和排名實(shí)踐。2 2 . .武書連等人的一級學(xué)科專業(yè)排名。 廣東管理科學(xué)研究院武書連領(lǐng)導(dǎo)的課題

18、組在其 20012001 中國大學(xué)評價中，以學(xué)院排名為基礎(chǔ)，進(jìn)一步對我國各大學(xué)的學(xué)院分文理科進(jìn)行一級學(xué)科專業(yè)排名，其中理科專業(yè) 3434 個，文科專業(yè) 2424 個，共計 5858 個專業(yè)。理科專業(yè)按 SCISCI、SCICITASCICITA、CSCDCSCD、CSCDCITACSCDCITA 的數(shù)據(jù)排名，文科專業(yè)按 CSSCICSSCI 的數(shù)據(jù)排名。3 3 . .全國學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心的一級學(xué)科整體水平評估。全國學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心從20002000 年底開始研究、籌備學(xué)科評估工作，于 20022002 年 4 4 月 2020 日啟動了學(xué)科評估試點(diǎn)工作，按學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、人

19、才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)四項(xiàng)一級指標(biāo)對全國高校一級學(xué)科整體水平進(jìn)行評估。20022002 年 9 9 月，試點(diǎn)工作基本結(jié)束，共對全國高校 1212 個一級學(xué)科進(jìn)行了排名。該中心于 20032003 年、20042004 年開展了第二次、第三次學(xué)科評估工作，分別對全國高校 4242個一級學(xué)科和 2626 個一級學(xué)科的整體水平進(jìn)行了評估排名，3 3 年來完成了一輪全部 8080 個一級學(xué)科（軍事學(xué)門類除外）的評估工作。該中心今后將周期性地進(jìn)行此項(xiàng)工作，計劃每 3 3 年對現(xiàn)有一級學(xué)科（除軍事學(xué)門類外）進(jìn)行一輪評估。對人文社會科學(xué)學(xué)科評估可行4 4 . .魏暉等人的工科類一級學(xué)科整體水平評估。學(xué)位與研究生教

20、育20042004 年第 3 3 期刊出了北京航空航天大學(xué)魏暉副研究員等人的論文一級學(xué)科整體水平評估探討。作者對工科類一級學(xué)科整體水平評估的指標(biāo)體系構(gòu)建、學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查及評估結(jié)果排序等提出了一系列建議。二、一級學(xué)科評估中存在的主要問題1 1 . .以自愿參加為基礎(chǔ)，評估結(jié)果代表性不足。從近幾年已進(jìn)行的 3 3 次學(xué)科評估情況看，參與評估的對象選擇都以自愿參加為基礎(chǔ)。在每次評估中，往往是具有一級學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)的單位參加評估的積極性較高，具有二級學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)但不具有一級學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)的單位次之，具有碩士學(xué)位授予權(quán)但不具有博士學(xué)位授予權(quán)的單位積極性更小。由于部分單位特別是一些具有一級學(xué)科

21、博士學(xué)位授予權(quán)、在國內(nèi)有較大影響力的單位缺席，使得各學(xué)科評估的代表性不足，評估結(jié)果難以完全令人信服，也易引起爭議。2 2.指標(biāo)體系設(shè)計不盡合理，學(xué)科評估的導(dǎo)向性功能不足。一流的學(xué)科應(yīng)培養(yǎng)一流的高素質(zhì)人才，創(chuàng)造一流的科研成果，提供一流的社會服務(wù)。因此評價一級學(xué)科整體水平時應(yīng)當(dāng)包括這三個方面。但是當(dāng)前存在五個方面問題：一是評價學(xué)科現(xiàn)狀、條件和規(guī)模的指標(biāo)，如師資隊(duì)伍、碩博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)、重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和基地數(shù)等的指標(biāo)的權(quán)重偏大。二是指標(biāo)體系的國際可比性不強(qiáng)。三是部分指標(biāo)和權(quán)重設(shè)計不合理，導(dǎo)向性差。如現(xiàn)有指標(biāo)體系的指標(biāo)選擇和權(quán)重設(shè)計往往會導(dǎo)致大家重數(shù)量輕質(zhì)量、重當(dāng)前輕長遠(yuǎn)、重個人輕團(tuán)隊(duì)合作的不

22、良后果。四是指標(biāo)體系設(shè)計中存在一定的重自然科學(xué)、輕人文社會科學(xué)的現(xiàn)象。五是部分指標(biāo)數(shù)據(jù)必須源于各學(xué)位點(diǎn)的填報，而對這些填報的數(shù)據(jù)往往又難加以核實(shí)，可能導(dǎo)致評估結(jié)果的較大偏差。3 3 . .學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查的主觀性較強(qiáng)， 調(diào)查結(jié)果有較大的偏向性。 學(xué)科聲譽(yù)是讓同行專家根據(jù)個人經(jīng)驗(yàn)喜好來做判斷，依靠專家個人的主觀因素太大，這種評價往往很難取得一致性的結(jié)論。學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查往往只是簡單地通過邀請一定數(shù)量的同行專家就各一級學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行打分，而缺乏相關(guān)的客觀數(shù)據(jù)采集，有較大的主觀偏向性。此外，與國外發(fā)達(dá)國家類似調(diào)查邀請的專家數(shù)量比較，國內(nèi)一級學(xué)科評估的學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查樣本數(shù)還存在一定的差距，被邀參與調(diào)查的同行專家數(shù)量

23、偏少、覆蓋面偏窄。4 4. .評估信息的靜態(tài)性，評估結(jié)果難以準(zhǔn)確反映各學(xué)科點(diǎn)的變化態(tài)勢。目前一級學(xué)科評估的數(shù)據(jù)資料主要來源為官方定期公布的統(tǒng)計公報和學(xué)校自身定期發(fā)布的年度報告等。評估結(jié)果更多地是對每個學(xué)科點(diǎn)過去情況的評價，難以準(zhǔn)確反映每一學(xué)科點(diǎn)的動態(tài)競爭力及其將來的變化態(tài)勢。三、進(jìn)一步完善我國一級學(xué)科評估工作的幾點(diǎn)建議1 1 . .至少一級學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)要全部參加評估。部分單位特別是一些具有一級學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)、在國內(nèi)有較大影響力的單位缺席，使得以往各學(xué)科評估的覆蓋面不夠，評估結(jié)果難以完全令人信服，故而，至少應(yīng)動員各一級學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)要全部參加評估。少數(shù)一級學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)可能因各

24、種原因不愿參加評估和提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，對其評估只能模擬進(jìn)行，有關(guān)數(shù)據(jù)能從公共信息渠道獲得的就從公共渠道獲取，其他部分可以通過估計值方式間接獲取，對確實(shí)無法得到或過于陳舊的數(shù)據(jù)，參考瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院（IMDIMD）的通常做法，可將其標(biāo)準(zhǔn)缺省值設(shè)置為零（即排名最后），并加以特別說明。2 2 .指標(biāo)體系設(shè)計力求科學(xué)合理。 學(xué)科整體水平評估包括很多方面， 既包括師資隊(duì)伍狀況、 人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和學(xué)科聲譽(yù)，還包括學(xué)科本身的建設(shè)情況、學(xué)術(shù)交流、學(xué)科管理及社會服務(wù)等，要全面評價，但更要突出重點(diǎn)。選擇評估指標(biāo)時，一要考慮人文社會科學(xué)區(qū)別于自然科學(xué)的學(xué)科特征，區(qū)別對待。二要考慮各項(xiàng)指標(biāo)的國際可比性，以國際

25、視野來看待學(xué)科評估問題。三要科學(xué)合理。要根據(jù)有關(guān)專家意見，對指標(biāo)體系不斷改進(jìn)和完善。四要考慮各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性和客觀性。各項(xiàng)數(shù)據(jù)的獲得要以采用公共信息源為主，盡可能少采用各參評學(xué)科點(diǎn)填報的數(shù)據(jù)。五是指標(biāo)設(shè)計既要考慮規(guī)模指標(biāo)也要考慮人均指標(biāo)，既要考慮數(shù)量指標(biāo)也要考慮質(zhì)量指標(biāo)，既要考慮存量資源指標(biāo)，也要考慮社會貢獻(xiàn)指標(biāo)。3 3 . .權(quán)重設(shè)置上要注重質(zhì)量，突出創(chuàng)新性、標(biāo)志性成果。在指標(biāo)體系設(shè)計的權(quán)重設(shè)置上，必須牢牢緊扣最能體現(xiàn)學(xué)科水平的重要指標(biāo)和標(biāo)志性成果，要適當(dāng)降低反映數(shù)量的指標(biāo)的權(quán)重，提高反映質(zhì)量水平的指標(biāo)的權(quán)重，特別是反映創(chuàng)新水平的重大重點(diǎn)項(xiàng)目、重大獎項(xiàng)和新華文摘轉(zhuǎn)載等指標(biāo)，要給予更高的

26、權(quán)重，對于數(shù)量則可提出一個基數(shù)的要求。4 4 . .學(xué)科聲譽(yù)指標(biāo)要進(jìn)一步細(xì)化。 學(xué)科聲譽(yù)在留給同行專家一定的經(jīng)驗(yàn)判斷空間的同時， 可考慮將客觀數(shù)據(jù)指標(biāo)納入其中，即在學(xué)科聲譽(yù)這一級指標(biāo)下設(shè)立兩個二級指標(biāo)：學(xué)術(shù)影響（由專家按 5 5 個等級打分）、學(xué)術(shù)地位（評價該學(xué)科點(diǎn)教師的學(xué)術(shù)兼職情況，如國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組成員數(shù)、國家自然科學(xué)基金社會科學(xué)基金評審委員數(shù)、國家級學(xué)會會長副會長常務(wù)理事和理事數(shù)、省級學(xué)會會長副會長數(shù)等），并賦予相應(yīng)的權(quán)重。5 5 . .逐步建立和完善學(xué)科評估數(shù)據(jù)庫。 要逐步建立和完善學(xué)科評估數(shù)據(jù)庫， 盡可能少地采用各學(xué)科點(diǎn)自報的指標(biāo)數(shù)據(jù)。此外，數(shù)據(jù)庫類型的數(shù)據(jù)源由于能及時更新

27、。一些資料匯編特別是專門用于學(xué)科評估的數(shù)據(jù)往往更新較慢，難以及時反映各學(xué)科點(diǎn)的最新情況。（朱允衛(wèi)等，目前我國一級學(xué)科評估中存在的問題及對策【M M】中國高教研究，2004,2004,（1212）開展一級學(xué)科評估，推動學(xué)科建設(shè)中國加入 WTOWTO 后，國內(nèi)教育市場面臨的是國際上的競爭。提高高等教育國際競爭力，保證高等學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展是我國高等教育面臨的新的挑戰(zhàn)。高校學(xué)科的發(fā)展是高校發(fā)展的關(guān)鍵，開展一級學(xué)科整體水平評估（簡稱學(xué)科評估）目的是推動博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的建設(shè)與發(fā)展，提高研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量，增強(qiáng)我國研究生教育的國際競爭力；宣傳學(xué)科建設(shè)和學(xué)位與研究生教育成果，擴(kuò)大學(xué)位與研究生教育的社

28、會影響，發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用；引入競爭機(jī)制、激發(fā)活力，使各學(xué)科點(diǎn)找準(zhǔn)自己的優(yōu)勢和差距，明確建設(shè)目標(biāo)；為社會人才流動，學(xué)生求學(xué)、就業(yè)提供相關(guān)信息；為政府提供決策依據(jù)。在比較和借鑒發(fā)達(dá)國家學(xué)科評估的經(jīng)驗(yàn)和成果，結(jié)合我國學(xué)科建設(shè)的特點(diǎn)，征求全國幾百位專家意見的基礎(chǔ)上，高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評估所（簡稱評估所）開展了學(xué)科評估工作。這是我國第一次由社會中介組織開展的一級學(xué)科整體水平評估。這項(xiàng)工作根據(jù)評估結(jié)果對各參評單位相關(guān)學(xué)科的整體學(xué)術(shù)水平進(jìn)行了排名。隨著高等教育和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，不同學(xué)科之間相互交叉、融合和滲透。為了配合國家教育發(fā)展的思路和規(guī)劃，促進(jìn)按一級學(xué)科平臺進(jìn)行學(xué)科規(guī)劃和建設(shè)，鼓

29、勵只有碩士授權(quán)的一級學(xué)科參與評估，我們將學(xué)科評估的評估對象界定為具有碩士或博士授權(quán)的一級學(xué)科。一、科學(xué)評估指標(biāo)體系學(xué)科評估是通過判斷一級學(xué)科整體情況達(dá)到所設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的程度和能力，來量度被評學(xué)科水平的高低。因此學(xué)科評估是一種水平評估或稱選優(yōu)評估。映一級學(xué)科整體實(shí)力，包括一級學(xué)科范圍內(nèi)學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)三個方面。此外，參考國外學(xué)科評估的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國學(xué)科建設(shè)的實(shí)際情況，采用學(xué)科的“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”指標(biāo)，組成學(xué)科評估指標(biāo)體系的基本內(nèi)容。我們依據(jù)以下四個基本原則來構(gòu)建指標(biāo)體系，使之能夠科學(xué)客觀地反映學(xué)科整體實(shí)力和水平。根據(jù)評估目的，指標(biāo)體系注重反其一，規(guī)模和效益（質(zhì)量）指標(biāo)結(jié)合。質(zhì)量和效益是衡量學(xué)科

30、學(xué)術(shù)水平的最重要的指標(biāo)，如科研獲獎、人均發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、人才培養(yǎng)中全國百篇博士學(xué)位論文獲得數(shù)等，但沒有規(guī)模不能全面反映學(xué)科的實(shí)力，因此指標(biāo)體系中采用了一定比例的規(guī)模指標(biāo)，如科研經(jīng)費(fèi)總數(shù)、院士數(shù)、學(xué)位授予數(shù)等。其二，資源和成果指標(biāo)結(jié)合。學(xué)科點(diǎn)產(chǎn)出的成果是衡量學(xué)科點(diǎn)水平的重要方面，如科研獲獎、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)，但有些資源指標(biāo)也可以體現(xiàn)學(xué)科實(shí)力的一種積淀，如國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)數(shù)、人文社科基地數(shù)等科研條件、教師數(shù)等。其三，主觀評價和客觀評價結(jié)合。指標(biāo)體系采用了主觀評價和客觀評價相結(jié)合，以客觀評價為主的評估方法。學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)二級指標(biāo)采用客觀評估；“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”則采用以同行專家為主問卷調(diào)查方式的主觀

31、評估。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查是同行專家、學(xué)者對被評學(xué)科點(diǎn)的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位所做出的評價。學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位是通過該學(xué)科對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的貢獻(xiàn)、對社會、經(jīng)濟(jì)建設(shè)的貢獻(xiàn)以及人才培養(yǎng)的質(zhì)量等方面直接或間接地體現(xiàn)出來。因此，主客觀結(jié)合的評估體系能更客觀、更真實(shí)地反映學(xué)科的實(shí)力和水平。其四，普遍性與特殊性結(jié)合。根據(jù)反映各個學(xué)科門類整體實(shí)力和水平的具有普遍性的指標(biāo)，構(gòu)建指標(biāo)體系框架。在保證具有統(tǒng)一的學(xué)科評估指標(biāo)體系基本框架下，即一級指標(biāo)相同的前提下，根據(jù)不同學(xué)科門類反映科學(xué)研究成果的特殊性，分類建立不同的二級指標(biāo)。如理工類采用國家三大獎等來反映科研成果，而人文社會科學(xué)則采用“人文社科基金項(xiàng)目獎”等指標(biāo)，醫(yī)科類則增加

32、“中華醫(yī)學(xué)獎”等獎項(xiàng)。指標(biāo)體系一級指標(biāo)給出的權(quán)重是參考權(quán)重，實(shí)際用于綜合評估結(jié)果的權(quán)重集，是在進(jìn)行學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查的同時，征求專家意見再進(jìn)行數(shù)學(xué)處理后所得到的權(quán)重集。二、客觀、公正、透明的評估原則“客觀、公正、透明”的原則始終貫穿到評估的每一個環(huán)節(jié)。其一，是科學(xué)合理、透明的評估指標(biāo)體系。自年首次啟動學(xué)科評估以來，我們不斷完善指標(biāo)體系形成客觀、公正、透明的指標(biāo)體系完善和改進(jìn)機(jī)制，并經(jīng)媒體公布。每次評估的指標(biāo)體系以上次的體系為基礎(chǔ)，召開學(xué)科評估專題研討會，在保持指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定前提下，每次評估均征求相關(guān)學(xué)科、院校有關(guān)專家意見并在網(wǎng)上征求意見后，對指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)，使學(xué)科評估方案不斷得到完善。其二是

33、客觀數(shù)據(jù)采集真實(shí)可靠。學(xué)科評估最終信息有主觀評價信息和客觀數(shù)據(jù)信息，主觀評價的信息來自“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”調(diào)查的評價信息；客觀數(shù)據(jù)主要來自各單位填報的信息和部分公共信息。在評估活動中由于各種主觀客觀因素的影響，評估信息會出現(xiàn)失真現(xiàn)象。評估信息失真情況將直接影響評估結(jié)果。因此在指標(biāo)體系確定后保證信息的準(zhǔn)確無誤是評估工作成功的關(guān)鍵。在全國首次采用公共信息源和申請單位提交數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式獲取評估信息，并采用多項(xiàng)措施來保證數(shù)據(jù)的可靠性。一是申請單位不僅提交數(shù)據(jù)，還提供數(shù)據(jù)相對應(yīng)的詳細(xì)清單，并標(biāo)明數(shù)據(jù)出處；二是通過教育部、科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心、南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心、清華同方

34、 CNKCNKI I 等獲取公共信息并進(jìn)行對應(yīng)分析。三是在我國首次實(shí)行“評估數(shù)據(jù)公開”制度。在征得參評單位同意后，遵照國家有關(guān)保密規(guī)定將學(xué)科有關(guān)數(shù)據(jù)在本學(xué)科參評單位范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上公布，接受同行人士異議，以加強(qiáng)監(jiān)督，確保評估數(shù)據(jù)的可靠性；四是在進(jìn)行反復(fù)核實(shí)#查對評估數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用信息化容錯技術(shù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助分析，與數(shù)據(jù)提供者反復(fù)核對，并進(jìn)行誠信確認(rèn)提高數(shù)據(jù)可靠性。三、學(xué)科評估效果及展望自 20022002 年首次對計算機(jī)等 1212 個一級學(xué)科排名評估以來，學(xué)科評估進(jìn)行到了第三個年度學(xué)科評估對象已涉及 8080 個一級學(xué)科 375375 個單位 13651365 個具有碩士點(diǎn)以上的一級學(xué)科。評估結(jié)果或消息在教育部、光明日