XX項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

1、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告一、事項(xiàng)概述（一）基本情況1. 背景情況2. 實(shí)施模式項(xiàng)目部設(shè)立了工程技術(shù)部、安全質(zhì)量環(huán)保部、物資設(shè)備部、計(jì)劃 合同部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、綜合管理部和綜合協(xié)調(diào)部共 7 個(gè)部門；根據(jù)業(yè) 主要求和鐵路施工管理模式的特點(diǎn)， 充分考慮項(xiàng)目實(shí)際情況， 項(xiàng)目部 采用“大分部，小總部”的管理方式，按區(qū)段劃分成立了 4 個(gè)現(xiàn)場管 理架子隊(duì)。3. 資金運(yùn)作情況本工程建設(shè)資金來自中國鐵路總公司、 福建省投入的資本金和銀 行貸款。項(xiàng)目部每期按照與業(yè)主簽訂合同單價(jià)與中水三局項(xiàng)目部結(jié) 算。（二）合同或協(xié)議的主要內(nèi)容1. 標(biāo)的：標(biāo)段內(nèi)所有工程2. 履行的方式：3. 期限： 2013年 12月 1日至 2015年

2、 12月 1 日，完工日期以業(yè) 主批復(fù)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)工期為準(zhǔn)。4. 價(jià)款支付：在工程施工進(jìn)行中按主合同相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)算5. 擔(dān)保條款：乙方向甲方提交四千八百萬銀行履約保函或一千四 百四十萬元現(xiàn)金擔(dān)保。 若乙方承擔(dān)部分項(xiàng)目發(fā)生影響甲方的糾紛和訴 訟時(shí)，乙方不能及時(shí)妥善處理，甲方可無條件動用保函用于解決。6. 違約條款和生效條件： 如乙方的違約行為導(dǎo)致工期延誤、 甲方 經(jīng)濟(jì)損失等后果， 乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任， 賠償因此給甲方造成的經(jīng)濟(jì) 損失，甲方有權(quán)利從乙方應(yīng)得價(jià)款中直接扣除； 當(dāng)發(fā)生下列嚴(yán)重違約 情況是，甲方有權(quán)單方面將乙方所承擔(dān)的施工任務(wù)部分或全部收回， 與乙方解除合同并不承擔(dān)責(zé)任：（1）乙

3、方擅自將本合同全部或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓，或私自將合同的 全部（部分）義務(wù)轉(zhuǎn)移給他人；（2）未經(jīng)甲方書面批準(zhǔn)，私自將合同中約定的投入到本管段內(nèi) 的施工設(shè)備和資源撤離現(xiàn)場；（3）乙方在施工過程中，使用了不合格的材料或工程設(shè)備，工 程質(zhì)量達(dá)不到主合同要求又拒絕清除不合格工程或依合同修補(bǔ)缺陷 仍達(dá)不到主合同要求的；（4）乙方未能按照施工計(jì)劃及時(shí)完成約定的工作；關(guān)鍵線路工 期滯后累計(jì)超過兩個(gè)月的；（ 5）乙方在質(zhì)保期內(nèi)，未能對其施工管段內(nèi)所存在的質(zhì)量缺陷 進(jìn)行及時(shí)修復(fù)；（6）乙方已無力繼續(xù)履約或表明不愿意繼續(xù)履約；（7）乙方未能按照本合同約定履行自身義務(wù)且經(jīng)甲方指出拒不 改正；（8）乙方因故意或重大過失拖欠供

4、貨商、農(nóng)民工工資，損害甲 方及甲方所屬集團(tuán)公司聲譽(yù)或擾亂甲方施工和 / 或辦公現(xiàn)場秩序的；（9）乙方在施工期內(nèi)，發(fā)生重大責(zé)任安全事故、環(huán)保事故等。甲方的違約行為導(dǎo)致工期延誤、 乙方經(jīng)濟(jì)損失等后果， 甲方應(yīng)承 擔(dān)違約責(zé)任， 賠償因此給乙方造成的經(jīng)濟(jì)損失； 當(dāng)發(fā)生下列情況之一 時(shí)，視為甲方嚴(yán)重違約， 乙方根據(jù)主合同相關(guān)條款有權(quán)暫停施工或解 除合同，所有費(fèi)用由甲方承擔(dān)：（1）甲方在業(yè)主資金支付到位的情況下， 未能按合同約定支付乙 方預(yù)付款或合同價(jià)款；（2）甲方無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合 同的。二、重要及重大風(fēng)險(xiǎn)列示及成因分析經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別， 南龍項(xiàng)目部未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)， 只存在重要

5、風(fēng)險(xiǎn)一 項(xiàng)，即由于對上結(jié)算不及時(shí)、資金不到位導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響如果業(yè)主支付工程預(yù)付款、 進(jìn)度款不及時(shí)甚至故意拖欠， 將給項(xiàng) 目部造成極大的資金壓力， 嚴(yán)重影響項(xiàng)目部的正常運(yùn)轉(zhuǎn)甚至出現(xiàn)拖欠 農(nóng)民工工資的情況，產(chǎn)生勞資糾紛，影響施工進(jìn)度，導(dǎo)致項(xiàng)目部不能 順利履約，甚至對公司的社會聲譽(yù)造成不良影響。四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施針對上述風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部主要采取了以下控制措施：1. 項(xiàng)目部積極安排人員及時(shí)提交驗(yàn)工計(jì)價(jià)資料， 加強(qiáng)與業(yè)主的溝 通，縮短結(jié)算時(shí)間。2. 建議并組織公司高層領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)主進(jìn)行溝通， 在預(yù)付款、 工程款 支付金額、支付時(shí)間上達(dá)成一致意見，減少執(zhí)行過程中人為影響，縮 短資金支付周期。3嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目部主體工程結(jié)算管理辦法等有關(guān)規(guī)定，做 到“三不”、“四必須”：結(jié)算計(jì)量的工程項(xiàng)目：未從業(yè)主獲得支付 的項(xiàng)目不結(jié)， 未施工完畢或質(zhì)量合格資料齊全的項(xiàng)目不結(jié)， 未獲 得項(xiàng)目部職能部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽認(rèn)的項(xiàng)目不結(jié)； 結(jié)算計(jì)量的工程量必 須是：合同已標(biāo)價(jià)工程量清單上列出的項(xiàng)目對應(yīng)的工程量， 已從 業(yè)主獲得支付的工程項(xiàng)目對應(yīng)的工程量， 圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的工程量， 在 規(guī)定時(shí)間提交結(jié)算資料。 通過以上措施，嚴(yán)格控制內(nèi)部對下結(jié)算程序， 杜絕超結(jié)超付的現(xiàn)象發(fā)生，