內(nèi)-審-檢-查-記-錄-表2

1、無內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注14管理要求4.1組織依法設(shè)立注冊,承擔(dān)法律責(zé)任,保證客觀公正獨(dú)立4.1.1獨(dú)立法人,非獨(dú)立法人授權(quán),獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn),獨(dú)立行文、業(yè)務(wù)、帳戶、核算4.1.2有固定工作場所， 具備正確檢測和獨(dú)立調(diào)配使用的檢測設(shè)備 （含固定、臨時、移動設(shè)備）。4.1.3管理體系履蓋所有場所的工作4.1.4有相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員4.1.5不得與數(shù)據(jù)和結(jié)果存在利益關(guān)系，不得有損判斷的獨(dú)立性和誠信，不得參加與和檢測項(xiàng)目有關(guān)的研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、修理等活動，確保不受不正當(dāng)壓力影響，防商業(yè)賄賂4.1.

2、6對國家秘密，商業(yè)、技術(shù)秘密，負(fù)有保密義務(wù)4.1.7實(shí)驗(yàn)室應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)、在母體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系4.1.8最高管理者、技術(shù)管理者，質(zhì)量主管、部門主管有任命文件，最高管理者，技術(shù)管理者變更報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)4.1.9規(guī)定管理、操作、核查人員職責(zé)、權(quán)力關(guān)系，指定鍵管理人員代理人審核組長：審核員：年月日無內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注4.1.10由熟悉檢測方法、程序、目的和結(jié)果評價(jià)的監(jiān)督人員對關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督4.1.11技術(shù)管理者全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作，指定質(zhì)量主管，賦予職責(zé)權(quán)力4.1.1

3、2政府指令任務(wù)，編計(jì)劃，保質(zhì)量按時完成4.2管理體系建立保證公正獨(dú)立的管理體系，形成文件，闡明質(zhì)量方針、目標(biāo)、承諾，所有人員理解，有效實(shí)施。4.3文件控制建立保持文編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂和廢止的控制程序,文件現(xiàn)行有效4.4檢測和/或校準(zhǔn)分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購建立保持服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購買、驗(yàn)收、儲存程序，確保服務(wù)供應(yīng)品的質(zhì)量4.6合同評審建立評審客戶要求、標(biāo)書和合同程序，明確客戶的要求4.7申訴和投訴建立申投訴處理機(jī)制，保存申投訴及處理結(jié)果記錄4.8糾正措施，預(yù)防措施及改進(jìn)確認(rèn)不符合，糾正，確定潛在不符合原因，采取預(yù)防措施無審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查

4、查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注4.9記錄有記錄編制、填寫、更改、識別、收集、索引存檔、維護(hù)、清理程序，所有工作當(dāng)時記錄，含電子存儲記錄，期限保存，足夠信息再現(xiàn)，含抽樣、樣品準(zhǔn)備、檢驗(yàn)人員標(biāo)識、安全儲存，為客戶保密4.10內(nèi)部審核定期內(nèi)審，審核覆蓋全部要素、活動、培訓(xùn)、確認(rèn)審核人員資格，獨(dú)立于被審工作4.11管理評審定期評審，評審政策、程序適應(yīng)性、監(jiān)督和管理人員報(bào)告、內(nèi)審結(jié)果、糾正預(yù)防措施、外審、對比、反饋、改進(jìn)、質(zhì)控、資源、培訓(xùn)。無審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核

5、內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5技術(shù)要求5.1人員5.11有相適應(yīng)專業(yè)技術(shù)人員，管理人員，合同制人員，其它技術(shù)人員、關(guān)鍵支持人員勝任，接受監(jiān)督，符合準(zhǔn)則要求5.1.2檢驗(yàn)人員應(yīng)具有相應(yīng)的檢驗(yàn)業(yè)務(wù)知識，并經(jīng)省級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門考核合格。登錄員、引車員、外觀檢查員、底盤檢查員應(yīng)持證上崗。5.1.3確定培訓(xùn)要求，建立程序計(jì)劃，應(yīng)有相適應(yīng)教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)知識5.1.4使用培訓(xùn)中人員適當(dāng)監(jiān)督5.1.5建資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)歷、人員檔案5.1.6技術(shù)主管、授權(quán)簽字人、應(yīng)有工程師以上職稱，考核合格5.1.7檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)授權(quán)簽字人應(yīng)具有工程師以上技術(shù)職稱，本專業(yè) 3 年以上經(jīng)歷審核組長：審核員：年月日無內(nèi)內(nèi)

6、 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.2.1檢測設(shè)備及環(huán)境條件滿足法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求5.2.2對結(jié)果質(zhì)量有影響時應(yīng)監(jiān)測控制環(huán)境，有記錄，非固定場所需特別注意5.2.3建立安全作業(yè)工程，危及安全因素和環(huán)境時應(yīng)有效控制，有應(yīng)急措施。5.2.4建立環(huán)境保護(hù)程序，符合環(huán)境和健康要求，有應(yīng)急措施5.2.5相互有不利影響時，區(qū)域間有效隔離5.2.6涉及質(zhì)量、安全區(qū)域和設(shè)施，控制并標(biāo)識5.3檢測和校準(zhǔn)方法5.3.1按技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)檢測，優(yōu)選國標(biāo)、行標(biāo)、地方標(biāo)準(zhǔn)，對結(jié)果質(zhì)量有影響時，編指導(dǎo)書5.3.2確認(rèn)正確使

7、用新方法，變化后重新確認(rèn)，標(biāo)準(zhǔn)確保最新版本無5.3.3標(biāo)準(zhǔn)、手冊、指導(dǎo)書現(xiàn)行有效，便于使用審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5.3.4可采用國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但限于特定委托檢驗(yàn)5.3.5可自行指定非標(biāo)方法，確認(rèn)后可認(rèn)定，僅限特定委托檢測5.3.6檢測方法偏離，需經(jīng)驗(yàn)證，主管部門核準(zhǔn)，客戶接受5.3.7有計(jì)算數(shù)據(jù)處理規(guī)定，計(jì)算機(jī)自動檢測應(yīng)有數(shù)據(jù)保護(hù)程序：采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲，數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移完整、保密。5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.4.11） 擁有承擔(dān)檢測車輛類型和項(xiàng)目能夠滿足機(jī)動車安全檢驗(yàn)的設(shè)備及其校準(zhǔn)設(shè)備。2

8、） 申請?zhí)厥鈾z驗(yàn)資質(zhì)認(rèn)定的， 還應(yīng)當(dāng)具備與從事特殊檢驗(yàn)相適應(yīng)的必要設(shè)備和條件。3） 不適應(yīng)移動式機(jī)動車安全技術(shù)檢驗(yàn)要求的簡易檢測裝置， 作為有效配置設(shè)備。4）使用移動檢測設(shè)備的機(jī)構(gòu)，評審時按GA/T1231996進(jìn)行考核立項(xiàng)。5.4.2誤操作，結(jié)果可疑時停用并標(biāo)識，直至修復(fù)、檢定，檢查對已檢測的影響無5.4.3使用永久控制外設(shè)備（租、借、客戶的）限于頻次低價(jià)格貴和特定的設(shè)備，并符合準(zhǔn)則審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5.4.4設(shè)備經(jīng)授權(quán)人操作，設(shè)備技術(shù)資料便于取用5.4.5設(shè)備檔案：名稱及軟件、

9、制造商、核查記錄、存放位置、說明書、檢定證、接啟用日期、驗(yàn)收記錄、維修維護(hù)記錄5.4.6有儀器設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）5.4.7設(shè)備脫離直接控制，返回后檢查其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)。5.4.8有期間核查程序，保持設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)可信度5.4.9校準(zhǔn)修正因子正確使用5.4.10計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)應(yīng)具有車輛登錄、 檢測項(xiàng)目、 參數(shù)的自動檢測、 自動判定、參數(shù)標(biāo)定、結(jié)果的自動傳輸以及報(bào)告生成，和計(jì)算機(jī)軟件配置、聯(lián)網(wǎng)的訪問權(quán)限，計(jì)算機(jī)和公安交管部門、質(zhì)檢部門的聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)存儲的規(guī)范。5.5量值溯源5.5.1機(jī)動車技術(shù)性能檢驗(yàn)設(shè)備須通過合法有效的型式認(rèn)定，在用計(jì)量器具經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門授權(quán)的計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)計(jì)量檢定合格，并

10、在檢定有效期內(nèi)。無5.5.2結(jié)果不能溯源到基標(biāo)準(zhǔn)的，比對驗(yàn)證審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5.5.3制定檢定計(jì)劃，使用前進(jìn)行檢定，保證結(jié)果準(zhǔn)確性5.5.4參考標(biāo)準(zhǔn)使用前、后應(yīng)校準(zhǔn)，參考標(biāo)準(zhǔn)只用于校準(zhǔn)5.5.5使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，無證時應(yīng)確保質(zhì)量準(zhǔn)確性5.5.6參考標(biāo)準(zhǔn)期間核查，保持其校準(zhǔn)狀態(tài)置信度。5.5.7有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）處置、運(yùn)輸、存儲和使用程序，確保準(zhǔn)確置信度，防污染損壞，確保其完整性5.6抽樣和樣品處理5.6.1機(jī)動車性能檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不許采取抽樣檢驗(yàn)5.6.2按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施樣品抽取、制備、

11、傳遞、貯存、處置，制定抽樣計(jì)劃，控制抽樣過程，確保檢測結(jié)果有效性5.6.3抽樣記錄：計(jì)劃、抽樣人、環(huán)境條件、位置圖、統(tǒng)計(jì)方法無5.6.4記錄客戶對抽樣計(jì)劃的偏離、填刪要求，告知相關(guān)人員審核組長：審核員：年月日內(nèi)內(nèi) 審審 檢檢 查查 記記 錄錄 表表被審核部門管理層負(fù)責(zé)人陪同人員序號要素審核內(nèi)容及方法現(xiàn)場審核記錄備注5.6.5記錄樣品狀態(tài)，正常或偏離5.6.6用機(jī)動車牌號作為樣品標(biāo)識系統(tǒng)，避免混淆5.6.7有設(shè)備貯存處理樣品，保持樣品流轉(zhuǎn)記錄5.7結(jié)果質(zhì)量控制區(qū)。5.7.1機(jī)動車檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)編制質(zhì)量控制計(jì)劃并保存監(jiān)控實(shí)施記錄，包括影象記錄和文本記錄5.7.2分析質(zhì)控?cái)?shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)要超出判斷依據(jù)時，采取有計(jì)劃的措施，防止報(bào)告錯誤結(jié)果5.8結(jié)果報(bào)告5.8.1按規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、程序出具國家統(tǒng)一的檢測結(jié)果報(bào)告，保證準(zhǔn)確客觀真實(shí)并且留存文本檔案和電子檔案5.8.2報(bào)告信息：標(biāo)題、地址、標(biāo)識、客戶地址、標(biāo)準(zhǔn)識別、樣品狀態(tài)標(biāo)識、接樣檢測日期、抽樣計(jì)劃、檢測結(jié)果、檢測和批準(zhǔn)人標(biāo)識、僅對樣品有效聲明無5.8.3方法偏離及特定檢測信息，符合要求聲明，不確定度信息，附加信息審核組長：審核員：年月