內(nèi)審安排和總結(jié)報(bào)告、不符合報(bào)告

1、內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃一、審核目的：根據(jù)ISO9001 : 2015的要求，對(duì)公司現(xiàn)有質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu) 勢，找出不足，得出全面的診斷審核報(bào)告，以確定建立管理體系的工作重點(diǎn)及努力方向 為正式認(rèn)證審核作準(zhǔn)備。二、審核范圍；ISO9001 : 2015標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部要素以及公司的管理層/管代、生產(chǎn)部、銷售部、采 購部、品質(zhì)部、倉庫、人力資源部（含文控）等職能部門，包括生產(chǎn)車間及各崗位設(shè)施。三.審核依據(jù)：1.ISO9001 : 2015質(zhì)量管理體系要求；2 .公司質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、表單記錄；3 .相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)范、法律法規(guī)。四.審核組成員：審核組長：張鵬濤 審核員：A組

2、：霍小東 B組：潘玲玲五、審核時(shí)間：2017年11月7日六、審核報(bào)告發(fā)日期及范圍：, 審核報(bào)告將于2017年11月8日發(fā)布，發(fā)布范圍為公司總經(jīng)理、各部門主管、管理者 代表及審核組成員。七.審核日程安排:時(shí)間受審核部門審核過程及要素審核員28:30-9:00首次會(huì)議總經(jīng)理、中層以上管理干部、內(nèi)審員A B領(lǐng)導(dǎo)層、管體系范圍、B09:00-10:001理者代表710:00-12:00品質(zhì)部、9.1.1B年9:00-10:30采購部A6（含倉庫）月10:30-12:00人力資源部A1（含義控）6午間休息日13:30-16:30生產(chǎn)部（含APMC)13: 30-15:30研發(fā)部5.3、6.2、8.1、8

3、.3、9.1.1B15: 30-16:30營銷部B16:30-17:00審核組內(nèi)部商議A、B17:00-17:30末次會(huì)議總經(jīng)理、中層以上管理干部、內(nèi)審員A、B審核結(jié)束審核：編制：日期：2017年11月5日SD-FM-QC-14-1/0不符合項(xiàng)報(bào)告第1份，共2份受審核部門人力資源部部門負(fù)責(zé)人審核日期2017年6月16日不合格事實(shí)描述:查行政部對(duì)培訓(xùn)工作管理時(shí),2017年度的培訓(xùn)工作具體計(jì)劃制定/、詳細(xì)。不符合 標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001: 2015標(biāo)準(zhǔn)中7.2程序文件：人力資源控制程序不合格類型:A （體系性）B（實(shí)施性）C（效果性）嚴(yán)重口輕微J內(nèi)審員：責(zé)任部門代表：2017年6月16日原因分析

4、:對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解后出入，制定時(shí)比較簡單。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：2017年11月7日采取的糾正/預(yù)防措施:立即將年度培訓(xùn)計(jì)劃重 新調(diào)整，將新進(jìn)員工、技 術(shù)工種、安全培訓(xùn)、管理 培訓(xùn)等納入計(jì)劃，后續(xù)嚴(yán) 格按文件標(biāo)準(zhǔn)的要求編制 與實(shí)施責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：2017年11月7日管理者代表審批:采取措施合理，同意按要求處理。管理者代表：日期：2017年11月7日糾正措施實(shí)施結(jié)果：已經(jīng)將年度培訓(xùn)計(jì)劃整改完畢責(zé)任部門負(fù)責(zé)人:日期：2017年11月7日糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證：經(jīng)檢查，糾正預(yù)防措施有效。并制訂了詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，符合要求。驗(yàn)證審核員：日期：2017年11月9日TH-FM-QC-19-1/0不

5、符合項(xiàng)報(bào)告第2份，共2份受審核部門營銷部部門負(fù)責(zé)人審核日期2017年11月7日不合格事實(shí)描述:查對(duì)顧客滿意度調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)未對(duì)客戶滿意度進(jìn)行分析處理。不符合 標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001: 2015標(biāo)準(zhǔn)中9.1.2程序文件：客戶服務(wù)控制程序不合格類型:A （體系性）口B（實(shí)施性）/口C（效果性）口嚴(yán)重口輕微J內(nèi)審員：責(zé)任部門代表：2017年11月7日原因分析:因?yàn)槲也控?fù)責(zé)此項(xiàng)工作的同事比較繁忙，未能及時(shí)將調(diào)查表匯總分析。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：2017年11月7日采取的糾正/預(yù)防措施:立即統(tǒng)計(jì)工作，在本周內(nèi)完成。后續(xù)嚴(yán)格按文件要求及時(shí)開展并統(tǒng)計(jì)分析責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：2017年11月7日管理者代表審

6、批:采取措施合理，同意按要求處理。管理者代表：日期：2017年11月7日糾正措施實(shí)施結(jié)果：已經(jīng)對(duì)顧客滿意度調(diào)查表進(jìn)行了分析處理。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：2017年11月7日糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證：經(jīng)檢查，糾正預(yù)防措施有效。顧客滿意度調(diào)查全部按照要求完成，符合要求。驗(yàn)證審核員：日期：2017年11月7日SD-FM-QC-19-1/0內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告審核開始日期：2017年11月7日審核結(jié)束日期：2017年11月7日受審核部門：管理層/管代、生產(chǎn)部、銷售部、采購部、品質(zhì)部、倉庫、人力資源部（含文控）內(nèi)部審核組：審核組長：張鵬濤審核員：A組：霍小東 B組：潘玲玲1 .審核目的：根據(jù)ISO900

7、1 : 2015的要求，對(duì)公司現(xiàn)有質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核診斷和分析，認(rèn)清優(yōu)勢， 找出不足，得出全面的診斷審核報(bào)告，以確定建立管理體系的工作重點(diǎn)及努力方向，為正式認(rèn)證審核作準(zhǔn)備。2 .審核范圍：ISO9001 : 2015標(biāo)準(zhǔn)涉及的全部要素以及公司的生產(chǎn)部、研發(fā)部、營銷部、采購部、品質(zhì)部、PMC倉庫、人力資源部 等職能部門，包括車間及各崗位設(shè)施。3 .審核依據(jù):1.ISO9001 : 2015質(zhì)量管理體系要求；2 .公司質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、表單記錄；3 .相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)范、相關(guān)的法律法規(guī)。4 .內(nèi)部審核主要參加人：管理者代表；各相關(guān)部門的主管；各相關(guān)部門的陪同人員及工作骨干.5 .審

8、核概況：5.1 組織本次審核根據(jù)制訂的年度審核計(jì)劃，由謝兵任審核組長，2名審核員進(jìn)行內(nèi)審。并貫徹審核職責(zé)與自身的管理職能不重迭的原則。5.2 計(jì)劃為使本次審核工作有序的進(jìn)行，事先由擬制了年度審核計(jì)劃，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，年 度審核計(jì)劃沒有受生產(chǎn)緊迫和其它諸因素的影響如期進(jìn)行。5.3 準(zhǔn)備審核組按分工要求，分別根據(jù)內(nèi)部審核程序編制了 “內(nèi)審檢查表”。另外，審核提前一星期通 知受審核部門并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。5.4 實(shí)施(1)按審核實(shí)施計(jì)劃，審核員2017年6月16日用1天時(shí)間對(duì)所有受審核方進(jìn)行了審核。(2)審核員在各部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人的配合下，審核員分別到部門、現(xiàn)場、對(duì)文件實(shí)況記錄進(jìn)行了抽樣

9、調(diào)查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，本次審核共調(diào)查了 200多項(xiàng)次左右，質(zhì)量方面發(fā)現(xiàn)公司存在2 個(gè)次要缺失項(xiàng)。(3)審核員發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)都向受審核部門的有關(guān)人員闡明，并由他們確認(rèn)，審核人員還就缺失項(xiàng)與受審部門商討了糾正方法。內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告6不合格項(xiàng)描述：（無嚴(yán)重不符合，2項(xiàng)輕微不符合）人力資源部的2017年度培訓(xùn)計(jì)劃編寫不完整（7.2）;營業(yè)部對(duì)顧客滿意度度調(diào)查未能進(jìn)行分析處理（9.1.2）。9.本次內(nèi)審判定的不合格項(xiàng)（2項(xiàng)），必須在7個(gè)工作日完成整改或整改計(jì)劃。7.改進(jìn)建議：1 .本公司2017年1月已發(fā)布實(shí)施的2015版質(zhì)量體系文件，是企業(yè)運(yùn)行中的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求。 全體員工必須認(rèn)真執(zhí)行實(shí)施，尤其是各職能部門負(fù)責(zé)

10、人，一定要認(rèn)真按要求履行職責(zé)做好工作， 共同推進(jìn)本企業(yè)質(zhì)量/HSF體系的正常運(yùn)行并不斷改進(jìn)提高。2 .各部門仍需加強(qiáng)對(duì)員工的教育培訓(xùn)，提高全體員工的質(zhì)量意識(shí)和崗位技能3 .各部門應(yīng)對(duì)本部門質(zhì)量體系運(yùn)行情況進(jìn)行自查，對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督， 將檢查結(jié)果作為工作業(yè)績的一項(xiàng)考核指標(biāo)，加速目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的進(jìn)程；4 .質(zhì)量體系文件和記錄是體系運(yùn)行的重要依據(jù)，各部門都要重視。建議各部門根據(jù)體系運(yùn)行 的要求，對(duì)所使用的記錄逐一整理，糾正原來不符合要求的格式，對(duì)所使用的文件按程序規(guī)定， 進(jìn)行登記歸檔，使文件和記錄趨于完善；5 .體系運(yùn)行以體系文件為依據(jù)，建議各部門對(duì)本部門員工要經(jīng)常宣講體系文件，使各項(xiàng)質(zhì)量

11、活 動(dòng)都能按體系文件的要求去執(zhí)行，納入標(biāo)準(zhǔn)的軌道，保證體系運(yùn)行的持續(xù)有效。各部門要把存在 的問題擺出來，責(zé)任到人，限期完成6 .進(jìn)一步建立和健全自我教育、自我評(píng)審、自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制。內(nèi)部審核是抽樣的， 不是所有不合格項(xiàng)都能被觀察到，各部門對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問題項(xiàng)，要抓緊制定糾正措施；7 .各部門與質(zhì)量體系有關(guān)的管理人員和操作人員，仍需持續(xù)學(xué)習(xí)相關(guān)的質(zhì)量體系文件內(nèi)容，在 工作中不斷修訂完成文件內(nèi)容，形成標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)8 .因此次審核是采取抽樣的方式進(jìn)行的，具有局限性，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，審核員肯定無法發(fā)現(xiàn) 全部的問題，因此，希望各受審核部門不要就事論事，應(yīng)舉一反三，對(duì)本部門存在的問題進(jìn)行糾正，使公司質(zhì)量管理體系更加符合ISO9001 : 2015標(biāo)準(zhǔn),8、內(nèi)審結(jié)論性意見：質(zhì)量管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求， 覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要素，運(yùn)行期有效，審核中沒有發(fā)現(xiàn)重大的內(nèi)外部失效和客戶投訴，領(lǐng)導(dǎo)和員工對(duì)貫徹ISO9001標(biāo)準(zhǔn)態(tài)度正確、持之以恒、不搞形式主義、不做表面文章。質(zhì)量管理體系得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，公司職員的質(zhì)量管理意識(shí)不 斷加強(qiáng)，公司的總體方針目標(biāo)得到有效貫徹，目標(biāo)指標(biāo)得到持續(xù)改進(jìn)，文件已經(jīng)大力貫徹且遵守， 但是通過現(xiàn)場審核，審核組認(rèn)為公司的自我完善、改進(jìn)機(jī)制還要進(jìn)一步提高，現(xiàn)場管理、質(zhì)量管 理、倉庫管理等方面的力度需要強(qiáng)化