企業(yè)股權(quán)投資及回購(gòu)協(xié)議

1、企業(yè)股權(quán)投資及回購(gòu)協(xié)議鑒于： 3第一條協(xié)議各方的名稱、住所 3第二條釋 義 4第三條投資目的 4第四條乙方公司的評(píng)估價(jià)值 4第五條投資前暨投資期間乙方向甲方承諾： 5第六條投資資金金額及其交付 5第七條投資資金的使用 6第八條投資資金及投資資金收入的返還 7第九條雙方的陳述與保證 8第十條違約責(zé)任 10第十一條協(xié)議的解除與終止 11第十二條協(xié)議的費(fèi)用 11第十三條保密 12第十四條適用法律和爭(zhēng)議解決 12第十五條通知 12第十六條附則 13第 2 頁(yè) 共 16 頁(yè)第 2 頁(yè) 共 16 頁(yè)鑒于：投資人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)核準(zhǔn)登記的合伙企業(yè)，具備所有權(quán)利能力和行為能力并能以自身的名義將來(lái)

2、源合法、享有合法處分權(quán)的資金進(jìn)行對(duì)外投資。被投資人系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立、并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人，具備所有獨(dú)立的對(duì)外經(jīng)營(yíng)資格。投資人與被投資人雙方本著平等、 互利的原則， 根據(jù) 中華人民共和國(guó)合同法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。第一條 協(xié)議各方的名稱、住所投資人（甲方）法人名稱：委派代表：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話： 傳真：被投資人（乙方） ：法人名稱：法定代表人或負(fù)責(zé)人：住所：郵政編碼：聯(lián)系電話： 傳真：第二條 釋義本協(xié)議中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：一.本協(xié)議或投資協(xié)議：指股權(quán)投資協(xié)議及回購(gòu)協(xié)議及對(duì)本協(xié)議的任 何修訂和補(bǔ)充。二.投資資

3、金：指投資人按股權(quán)投資協(xié)議及回購(gòu)協(xié)議的約定，交付給被投 資人使用的資金。三.投資資金收入：指被投資人在運(yùn)用投資資金過(guò)程中產(chǎn)生的收入。4 .投資人：指 以下簡(jiǎn)稱甲方。5 .被投資人：指 以下簡(jiǎn)稱乙方。6 .財(cái)務(wù)報(bào)表：系指經(jīng)一家具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的乙方財(cái)務(wù)報(bào)表。7 .投資日：指投資款項(xiàng)交付或到達(dá)之日。/I.協(xié)議費(fèi)用：與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的費(fèi)用及 應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)。第三條 投資目的甲方將其合法擁有的資金，同意在依據(jù)并受限于本協(xié)議的條款和條件的前提 下，對(duì)乙方進(jìn)行投資，該資金用于乙方公司的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，并且依據(jù)并受限于本協(xié)議 的條款和條件的前提下甲方有權(quán)選擇及決

4、定收回本投資資金及投資資金收入，無(wú)須 經(jīng)乙方同意。第四條乙方公司的評(píng)估價(jià)值甲方投資前的乙方公司價(jià)值是應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的，固定資產(chǎn)價(jià) 值加上未來(lái)現(xiàn)金流除去負(fù)債。投資前乙方公司估值為人民幣凈資產(chǎn) 元整（依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所）第五條投資前暨投資期間乙方向甲方承諾：一.在任何重大決策執(zhí)行前（例如：較大的資本結(jié)構(gòu)的改變，較大的收購(gòu)及處置 核心業(yè)務(wù)的改變，章程的修改等），需獲得甲方的書面同意。二.把全部注意力集中于開發(fā)乙方自身的業(yè)務(wù).乙方公司內(nèi)不得有任何商業(yè)競(jìng) 爭(zhēng)。3 .不得違反任何法律、法規(guī)及規(guī)章制度，包括專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4 .無(wú)關(guān)聯(lián)方交易。5 .未經(jīng)甲方同意，乙方股東均不能將其在公司的股

5、權(quán)轉(zhuǎn)讓或者抵押。第六條投資資金金額及其交付1 .甲方在本協(xié)議中承諾的投資金額為人民幣預(yù)計(jì)約 整（依乙方用于抵押之固定資產(chǎn)值不高于雙方認(rèn)可評(píng)估值的 %）,投資后占 有乙方的股權(quán)；2 .收款單位：3 .轉(zhuǎn)讓價(jià)款與支付方式甲方同意在本協(xié)議簽訂之日起分批次將上述款項(xiàng)劃入乙方指定的以下銀行賬戶：賬戶名：賬號(hào)：開戶行：行號(hào)：4 .投資資金收據(jù)：乙方在收到甲方交付的投資資金后，向甲方開具投資資金收據(jù)或其他收款證明材料 第七條 投資資金的使用自收到甲方投資資金之日起至第 一個(gè)月最后一日止。1 .先決條件：乙方將甲方的投資資金用于增資擴(kuò)股后使甲方所占合資公司 股權(quán)的* ,以保證乙方(或其原控制方)不違背商業(yè)道德

6、而造成合資 企業(yè)的利潤(rùn)減少或虧損。若有相關(guān)資產(chǎn)的抵押及質(zhì)押措施也是確保乙方(或其原控制方)到期溢價(jià)(每年增值不低于 工 )回購(gòu)甲方股份。2 .收到甲方投資資金之日起在如下方面使用投資資金。(1) 流動(dòng)資金乙方在 項(xiàng)目投入，補(bǔ)充其流動(dòng)資金用于商業(yè)運(yùn)營(yíng)。(2) 固定資產(chǎn)投資乙方將完成 項(xiàng)目流動(dòng)資金后投人民幣 元整使該項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)。(3) 此階段乙方將作如下財(cái)務(wù)保證：(1) 最低綜合凈價(jià)值不低于 億元人民幣(包含甲方投資資金，若甲方投資未滿 億則綜合凈價(jià)值做相應(yīng)減少，綜合凈價(jià)值 = 甲方投資資金+合資企業(yè)中乙方原股東凈資產(chǎn)+經(jīng)營(yíng)收益)；(2) 最大杠桿倍數(shù)(合并總負(fù)債包括未知的債務(wù)除以合并凈資產(chǎn)值)

7、不超過(guò)一彳普(3) 償債率至少為一倍；(4) 利潤(rùn)指標(biāo)：自收到甲方投資資金一個(gè)月止不得少于 億元人民幣(這里所指的利潤(rùn)是扣除稅金及少數(shù)股東權(quán)益后的凈利潤(rùn))。第八條投資資金及投資資金收入的返還1. 先決條件一：乙方達(dá)到第七條之規(guī)定的。乙方(或原控股股東)有權(quán)溢價(jià)回購(gòu)甲方投資所占有的全部股份，但溢價(jià)回購(gòu)值每年不得低于 工 (按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算，一年以365 天為基準(zhǔn))。乙方支付給甲方的款項(xiàng)為稅后溢價(jià)款，甲方無(wú)條件接受乙方的 回購(gòu)行為，乙方在提出溢價(jià)回購(gòu)甲方股權(quán)書面要求之后的第10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本金及稅后投資溢價(jià)值支付給甲方。甲方實(shí)際投資資金投資滿一個(gè)月，甲方有權(quán)要求乙方隨時(shí)溢價(jià)回購(gòu)甲 方股權(quán)

8、，回購(gòu)值為原實(shí)際投資值的% (百分之)。乙方無(wú)條件接受甲方的要求，并在甲方投資款滿一個(gè)月后的第一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本 金及稅后投資溢價(jià)值支付給甲方。2. 先決條件二：乙方違反或未達(dá)到第七條之規(guī)定的，甲方將行使以下權(quán)利：(1)甲方有權(quán)收回投資資金本金及按投資本金貨幣每年 %攵取投資 資金利息作為投資資金收入。乙方在甲方提出投資資金及投資資金 收入返還的書面要求之后的第3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將投資資金本金及 投資資金收入返還給甲方。(2)甲方有權(quán)在乙方未按上述條件返還甲方之投資資金及投資資金收 入情況下以下列全部或任意條件處置乙方轉(zhuǎn)讓之股權(quán)，或抵押之周 定資產(chǎn)。(3)甲方有權(quán)聘請(qǐng)?jiān)u估事務(wù)所對(duì)乙方所質(zhì)押

9、股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)進(jìn)行 評(píng)估，以此評(píng)估價(jià)格為依據(jù)，將乙方所質(zhì)押股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn) 進(jìn)行拍賣，由此產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)用，拍賣費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用由乙方承 擔(dān)。(4) 雙方協(xié)商，對(duì)乙方所轉(zhuǎn)讓股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)以雙方認(rèn)可的價(jià)格 由甲方收購(gòu)上述股權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)；(5)甲方可直接向甲方所在地人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行乙方上述轉(zhuǎn)讓股第7頁(yè)共16頁(yè)權(quán)、抵押之固定資產(chǎn)，乙方自愿放棄一切抗辯權(quán)。（ 6）甲方對(duì)上述處置方式有絕對(duì)的選擇權(quán)。第九條 雙方的陳述與保證1 . 甲 方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日，甲方對(duì)乙方和乙方股東做出如下陳述和保證：1. 甲方是一家根據(jù)中國(guó)法律正式成立和合法存續(xù)的企業(yè)；2. 甲方已經(jīng)獲得

10、所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)或授權(quán)，并且擁有全部合法權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽訂本協(xié)議并履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；3. 甲方將根據(jù)本協(xié)議第六條的規(guī)定繳付投資資金；4. 本協(xié)議構(gòu)成對(duì)其合法、有效且具約束力的義務(wù)，甲方簽訂、交付和履行本協(xié)議，完成本協(xié)議所述之交易，以及履行本協(xié)議條款、條件和規(guī)定不會(huì)違反（ 1）任何其責(zé)任或?qū)ζ溥m用的法律； （ 2）判決、裁決、禁令或法院或政府官員或政府部門的決定；（ 3）其公司章程或其為締約方的或受其約束的任何重大合同、安排或諒解的任何約定；5. 代表甲方簽署本協(xié)議的個(gè)人已獲得簽署該等文件所需的必要書面授權(quán)；6. 甲方已經(jīng)為完成本次投資準(zhǔn)備了足夠的資金或作了充分的資金安排，且該安排足

11、以根據(jù)本協(xié)議的條件和條款按時(shí)完成本協(xié)議項(xiàng)下的投資義務(wù)。2 . 乙 方陳述和保證：在本協(xié)議簽署日和投資日，乙方和乙方股東對(duì)甲方做出如下陳述和保證：1. 乙方為根據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司；2. 截至協(xié)議簽訂日乙方將已經(jīng)獲得所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)或授權(quán)并且乙方擁有完全的權(quán)利、權(quán)力和授權(quán)簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。3. 本協(xié)議構(gòu)成對(duì)乙方的合法、 有效且具約束力的義務(wù)， 乙方簽署和履行本協(xié)議、 以及履行本協(xié)議的條款、 條件和規(guī)定不會(huì)違反乙方在適用的任何法律、條例、規(guī)章或法律解釋、判決、命令、令狀、禁令、公告或法院的司法解釋， 不會(huì)違反乙方的公司章程， 亦不會(huì)違反以乙方為其協(xié)議方或受其約束的任

12、何合同、安排或諒解的約定。4. 本協(xié)議條款所述乙方每份財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面均為完整和正確， 且對(duì)乙方在該日期以及其所描述的該期間的財(cái)務(wù)狀況、 運(yùn)營(yíng)結(jié)果和現(xiàn)金流在所有重大方面做出了公允的展示。 乙方的所有賬簿、 記錄和賬冊(cè)均為準(zhǔn)確和完整，且在所有重大方面已按照所有適用法律及良好商業(yè)慣例得以維持。5. 不存在任何協(xié)議或諒解給予除甲方和其指定方以外的任何人士收購(gòu)乙方權(quán)益的權(quán)利； 不存在任何協(xié)議或諒解要求乙方回購(gòu)其任何股東所持有的股份。6. 乙方并不擁有除下述債務(wù)以外的任何債務(wù)： （ 1） 在財(cái)務(wù)報(bào)表中明確反映并根據(jù)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則充分計(jì)提準(zhǔn)備金的； （ 2） 在評(píng)估的基準(zhǔn)日后發(fā)生的與過(guò)去業(yè)務(wù)慣例相一致

13、的正常業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生的。7. 乙方從未向任何法人或自然人提供任何擔(dān)保、 貸款、 預(yù)付款或資本出資或投資。8. 乙方從未抵押（包括預(yù)登記） 、質(zhì)押其任何資產(chǎn)或使其受任何權(quán)利限制約束。9. 乙方從未在與過(guò)去業(yè)務(wù)慣例相一致的正常業(yè)務(wù)進(jìn)程以外，放棄任何權(quán)利，限制，或支付任何債務(wù).10. 要求乙方報(bào)送的或者以乙方的名義報(bào)送的所有稅務(wù)報(bào)表均已在該等稅務(wù)報(bào)表被要求報(bào)送的時(shí)間內(nèi)報(bào)送有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)， 并且該等所有的稅務(wù)報(bào)表在一切重大方面均為真實(shí)、 完整和準(zhǔn)確； 尚未到期應(yīng)繳的所有稅收均已在乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿和記錄中適當(dāng)記錄。11. 乙方已自有關(guān)政府部門就乙方占有并使用土地取得了長(zhǎng)期有效的土地使用權(quán)證明文件， 不

14、會(huì)因此而引致任何針對(duì)乙方有關(guān)該等地塊土地使用權(quán)的行政處罰、權(quán)利主張或索賠。第十條 違約責(zé)任一 . 各方對(duì)其向其他方做出的陳述與保證的不真實(shí)、不準(zhǔn)確或誤導(dǎo)性向其他方承擔(dān)違約責(zé)任，其他方要求違約方承擔(dān)責(zé)任的索賠期限沒(méi)有時(shí)間限制。二 . 受 本協(xié)議的約束，乙方在此同意補(bǔ)償甲方任何及所有基于、可歸咎于下列各項(xiàng)或因下列各項(xiàng)所引起的損失、債務(wù)、索賠、義務(wù)、不足、要求、判決、損害、利息、罰款、罰金、權(quán)利主張、訴訟、訴由、評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用和開支（包括調(diào)查和應(yīng)訴費(fèi)用和律師及其他專業(yè)人員的費(fèi)用等） ，或任何價(jià)值的降低，而無(wú)論其是否牽涉任何第三方權(quán)利主張（獨(dú)稱或合稱為“損失” ） ：1. 乙 方在本協(xié)議項(xiàng)下做出的任

15、何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以及在投資日未能在所有方面達(dá)到真實(shí)和正確；2. 乙 方違反在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾或其他約定；三 . 受本協(xié)議的約束，甲方在此同意補(bǔ)償乙方任何及所有基于、可歸咎于下列各項(xiàng)或因下列各項(xiàng)所引起的損失：1. 甲方在本協(xié)議項(xiàng)下做出的任何陳述或保證在本協(xié)議簽署之日以及在投資日未能在所有方面達(dá)到真實(shí)和正確；2. 甲方違反在本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾或其他約定。四 . 就 任何事項(xiàng)提出補(bǔ)償?shù)闹鲝埧赏ㄟ^(guò)書面通知的形式向擬索取補(bǔ)償?shù)囊环教岢?。?. 基于本協(xié)議中的陳述、保證、承諾和約定享有的補(bǔ)償或任何其他救濟(jì)權(quán)利不應(yīng)受就任何該等陳述、保證、承諾和約定的準(zhǔn)確性或遵守情況在任何時(shí)候開展的調(diào)查或在

16、任何時(shí)候獲取的（或者能夠被獲取的）信息的影響，而無(wú)論該等調(diào)查或信息是在本協(xié)議簽署和交付或投資日之前還是之后開展或獲取的?；趯?duì)該等陳述或保證的準(zhǔn)確性或任何對(duì)該等承諾或約定的履行或遵守而對(duì)任何條件做出放棄，不應(yīng)影響基于該等陳述、保證、承諾和約定所享有的補(bǔ)償或任何其他救濟(jì)權(quán)利。六 . 就本協(xié)議項(xiàng)下的前述補(bǔ)償義務(wù), 做出補(bǔ)償方應(yīng)在收到向其發(fā)出的任何費(fèi)用到期欠付的通知后3 個(gè)工作日內(nèi)向被補(bǔ)償方支付所有到期欠款。7 . 本協(xié)議的任何爭(zhēng)議應(yīng)根據(jù)第14 條條款予以解決。8 . 就 補(bǔ)償方履行本協(xié)議的任何補(bǔ)償責(zé)任而言，只要應(yīng)當(dāng)受到補(bǔ)償?shù)囊环揭呀?jīng)在投資協(xié)議期間按照本協(xié)議規(guī)定向補(bǔ)償方發(fā)出補(bǔ)償通知（以合理詳細(xì)的程度

17、載明主張補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)） ，補(bǔ)償方的任何補(bǔ)償義務(wù)即不應(yīng)終止。第十一條 協(xié)議的解除與終止一 . 如 果發(fā)生下列任一事件，一方（ “終止方” ）經(jīng)書面通知其他方后，則終止方可解除本協(xié)議：二 . 甲 方得悉的任何事實(shí)、事件或情形或者一系列事實(shí)、事件或情形單獨(dú)或者作為總體將致使乙方的任何陳述和保證嚴(yán)重失實(shí)或誤導(dǎo)；三 . 如 果乙方嚴(yán)重違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何其他義務(wù)，則甲方可以解除本協(xié)議；四. 如果甲方嚴(yán)重違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何其他義務(wù)，則乙方可以解除本協(xié)議，但若此違約是乙方或其關(guān)聯(lián)方造成的除外；五 . 如 果乙方對(duì)甲方設(shè)置甲方獨(dú)自判斷認(rèn)為繁苛的任何條件，則甲方可以解除本協(xié)議。六 . 上述終止不影響一方因另一方

18、違反本協(xié)議而在未發(fā)生該等終止時(shí)可能擁有的任何求償權(quán)。第十二條 協(xié)議的費(fèi)用一 . 如果交易完成，乙方應(yīng)承擔(dān)與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的費(fèi)用及應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)；如果交易沒(méi)有完成，上述費(fèi)用應(yīng)由乙方和甲方各自承擔(dān)一半。二 . 如果乙方提供了誤導(dǎo)性的資料， 乙方應(yīng)承擔(dān)與本次投資相關(guān)的盡職調(diào)查及準(zhǔn)備、談判、制作文件的所有費(fèi)用及應(yīng)繳納的所有稅項(xiàng)、行政規(guī)費(fèi)。第十三條 保密一 . 對(duì)于一方在準(zhǔn)備和商談本協(xié)議過(guò)程中已經(jīng)或?qū)⒁峁┙o另一方的任何技術(shù)、財(cái)務(wù)和商業(yè)保密信息，其他方應(yīng)給予保密，不得向第三方披露，但得到信息提供方的事先書面同意的除外。二 . 對(duì)于甲方在審慎調(diào)查過(guò)程中已經(jīng)或?qū)⒁@

19、得的任何有關(guān)乙方及其關(guān)聯(lián)方的信息，甲方有權(quán)向其外聘專業(yè)顧問(wèn)（包括律師、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師等）披露，同時(shí)甲方還有權(quán)向甲方股東披露。三 . 對(duì)于并非由于協(xié)議雙方未經(jīng)授權(quán)的披露而為公眾所知或者法律、 法院或仲裁庭要求披露的保密信息，上述禁止不適用。如果法律、法院或仲裁庭要求一方披露該等信息，則被要求披露保密信息的一方應(yīng)于采取任何披露行動(dòng)前，迅速告知另一方。四 . 任何一方未經(jīng)另一方事先書面同意均不得公開本協(xié)議的簽署及其內(nèi)容，但根據(jù)法律規(guī)定要求其公開的除外。第十四條 適用法律和爭(zhēng)議解決一 . 本協(xié)議及為完成投資而準(zhǔn)備的所有其他合同、協(xié)議和文件均受中國(guó)法律的管轄，并按中國(guó)法律解釋。二 . 雙 方應(yīng)努力友好解

20、決因本協(xié)議所引起的或者與之有關(guān)的任何及所有的爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧。在一方向?qū)Ψ骄蜖?zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧發(fā)出書面通知后 15 日內(nèi)，各方未能友好解決的該等爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧或權(quán)利主張的任何一方可向北京市有管轄權(quán)的法院提起訴訟。三 . 在 解決爭(zhēng)議、爭(zhēng)端和分歧或訴訟期間，各方應(yīng)在其它各個(gè)方面繼續(xù)履行本協(xié)議。第十五條 通知一 . 除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方根據(jù)本協(xié)議進(jìn)行的通知或通訊可以由個(gè)人寄送、認(rèn)可的快遞、傳真或電子郵件送至以下所列其他各方的地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址或一方根據(jù)本條規(guī)定通知其他各方的其他地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址。通知被視為有效送達(dá)的日期應(yīng)該按照以下規(guī)定來(lái)確定：二 . 通過(guò)個(gè)人寄送的通知應(yīng)被視為于個(gè)人送達(dá)之日被有效送達(dá)。三 . 通 過(guò)掛號(hào)信（郵資預(yù)付）寄送的通知應(yīng)被視為于寄出（如郵戳所顯示）后的第 7 日被有效送達(dá)。四. 通過(guò)傳真寄送的通知應(yīng)被視為在寄出（如發(fā)送方的傳真機(jī)記錄的傳送確認(rèn)所顯示）后的當(dāng)日被有效送達(dá)。五 . 為 通知之目的，各方的地址、傳真號(hào)碼如下所列：甲方收件人：通訊地址：郵編：傳真：乙方收件人：通訊地址：郵