5重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理制度流程及預(yù)案

1、精心整理山東天領(lǐng)擔(dān)保有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理制度及預(yù)案為完善山東天領(lǐng)擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急 管理機(jī)制，維護(hù)公司資產(chǎn)安全和正常的經(jīng)營(yíng)秩序和處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件的能 力，最大限度地預(yù)防和減少重大風(fēng)險(xiǎn)事件及其造成的損害，保障廣大投資 者利益，促進(jìn)企業(yè)和諧建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和國(guó)家重 大風(fēng)險(xiǎn)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案以及國(guó)家金融重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案 及本公司公司章程、信息披露制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情Yi / 況特制定本制度。斗 L ,i j_,一、適用范圍本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影 響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的重大風(fēng)險(xiǎn)

2、事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續(xù)經(jīng). I *營(yíng)，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影 響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包 括但不限于：（一）治理類(lèi)1、公司主要股東單位由現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；2、公司的股東之間由現(xiàn)明顯分歧；3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、管理層對(duì)公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)（二）經(jīng)營(yíng)類(lèi)1、公司董事會(huì)可能由現(xiàn)較大的決策失誤；2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能由現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤；3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；4、公司主營(yíng)

3、業(yè)務(wù)不清晰，或無(wú)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力；5、公司由現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)6、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能由現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流I動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；,了-、I /7、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況（三）環(huán)境類(lèi)1、國(guó)際重大事件波及本行業(yè)；2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及本行業(yè)；I- -Ji /廣 /3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響； . 1r.4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類(lèi)安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響；5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等；（四）信息類(lèi)1、公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)生異常波動(dòng)；2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問(wèn)題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發(fā)布

4、的信息由現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)群體上訪或投訴事件等。二、組織體系及職責(zé)公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分 級(jí)負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。公司將成立重大風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的 管理以及處置工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，組員由公 司副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任。其中：（一）組長(zhǎng)職責(zé)：I1、負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急管理工作J夕 -. I /2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；.-J, ,3、組織指揮重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作；4、在重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作由決策。5、協(xié)調(diào)和組織重大風(fēng)險(xiǎn)

5、事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)I- - J /一的對(duì)外宣傳解釋口徑。. 1r. J6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；（二）副組長(zhǎng)職責(zé)：1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)的處置工作；2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急體系建設(shè)；3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。（三）組員職責(zé)：1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類(lèi)別的重大風(fēng)險(xiǎn)事件 的應(yīng)急管理工作；2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；3、收集、反饋重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門(mén)或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；5、負(fù)責(zé)組織

6、重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；6、負(fù)責(zé)有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的信息披露工作；7、履行重大風(fēng)險(xiǎn)事件的值守等職責(zé)。各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及 時(shí)向副組長(zhǎng)報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。I三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制 I /（一）預(yù)警和預(yù)防制度公司各部門(mén)責(zé)任人作為重大風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報(bào)部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài) 控制在萌芽狀態(tài)中。（二）預(yù)警信息的傳遞及處置. 1預(yù)警信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)事件的類(lèi)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門(mén)的 責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)

7、行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn) 行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為重大風(fēng)險(xiǎn)事件的各類(lèi)信息予以 高度重視，立即向公司總裁報(bào)告，必要時(shí)提由啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公 司總部設(shè)置了 24小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人， 值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息 后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書(shū)確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)信息 披露制度規(guī)定進(jìn)行披露。四、重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置發(fā)生本預(yù)案選用范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，啟動(dòng)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急 預(yù)案。公司根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的類(lèi)別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。（

8、一）信息報(bào)送發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、 已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過(guò)電 I話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)，同時(shí)應(yīng)在 2一個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況,一 、I /書(shū)面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi) 容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取 的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外重大風(fēng)險(xiǎn)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的重大風(fēng)險(xiǎn)事件信1 I -/ 息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。1 J（二）先期處置發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織 開(kāi)展應(yīng)急救援工作，并根

9、據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急 預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。（三）應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài) 嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同重大風(fēng)險(xiǎn) 事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng) 導(dǎo)下，制定重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)精心整理開(kāi)展處置工作。1、治理類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施(1)約見(jiàn)股東單位的負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā) 展情況；(2)對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì) 的運(yùn)行情況；(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況， 對(duì)轉(zhuǎn)移資

10、產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門(mén)， 必要時(shí)報(bào)警處理；I(4)協(xié)助公安部門(mén)對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制； 、I /5 5)加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理， 積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢(xún)、 來(lái)訪及調(diào)查;(6)按照規(guī)定做好信息披露工作；2、經(jīng)營(yíng)類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施(1)徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況， 必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；1 I -/22)查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了 I-1公司法、公司章程及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí) 調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；(3)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；(4)暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；(5)對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或

11、面臨退市，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行 溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。(6)按照規(guī)定做好信息披露工作；3、環(huán)境類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、精心整理自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度；(2)公司召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度 的避免對(duì)公司造成的影響；(3)公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東 會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。(4)對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，應(yīng) 立即派由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。(5)按照規(guī)定做好信息披

12、露工作；I4、信息類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施二 ；/、 I 尸(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；(2)立即對(duì)不實(shí)信息做由澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；(3)追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；(4)安撫投資者，做好投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪及調(diào)查工作；1 I -/ /(5)按照規(guī)定做好信息披露工作；(四)后期處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除重大風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除 應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的起因、 性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急 預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。(五)善

13、后事宜由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以 及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。五、應(yīng)急保障精心整理公司下屬各部門(mén)及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù) 案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng) 急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。（一）通信保障公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。（二）應(yīng)急隊(duì)伍保障領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人I 員，被召集人必須服從安排。 I /（三）物資保障公司的經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相 關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。公司財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急保障資金的使用1 I - - J / 和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。. 1r. ： J（四）培訓(xùn)公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)， 增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì) 劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專(zhuān)業(yè)培