0503 質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)與質(zhì)量責(zé)任追究制度

1、湖南金翎箭信息技術(shù)有限公司程序文件文件編號(hào)JLJ/CX 05-03-2018代          替生效日期質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)與質(zhì)量責(zé)任追究制度編          制審          核批         

2、0;準(zhǔn)文     件     修     改     記     錄修改單號(hào)修改頁碼處        數(shù)修改標(biāo)記批準(zhǔn)人生效日期1 目的提高員工的質(zhì)量意識(shí)和質(zhì)量成本意識(shí)，以形成預(yù)防為主和主動(dòng)改進(jìn)質(zhì)量的氛圍。實(shí)行制度管理，使質(zhì)量工作做到責(zé)任明確、獎(jiǎng)懲合理、有據(jù)可依。2 范圍

3、適用于本公司與質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)的所有員工及部門3 職 責(zé).1 質(zhì)量管理部門為質(zhì)量獎(jiǎng)懲的歸口管理部門，負(fù)責(zé)以下具體工作：a) 負(fù)責(zé)跨部門執(zhí)行質(zhì)量獎(jiǎng)懲核實(shí)和獎(jiǎng)懲申報(bào)，負(fù)責(zé)組織重大質(zhì)量事故及責(zé)任不明問題的判定。b)負(fù)責(zé)質(zhì)量獎(jiǎng)懲通報(bào)的擬定及審核、批準(zhǔn)的承辦，負(fù)責(zé)質(zhì)量獎(jiǎng)懲通報(bào)的發(fā)布和申訴的受理；c)負(fù)責(zé)質(zhì)量獎(jiǎng)懲信息的管理，編制年度質(zhì)量獎(jiǎng)懲明細(xì)表。3.2 財(cái)務(wù)辦公室負(fù)責(zé)質(zhì)量獎(jiǎng)懲的兌現(xiàn)。4 內(nèi)容與要求4.1 制定原則4.1.1 重獎(jiǎng)的原則，即對(duì)保證和提升產(chǎn)品質(zhì)量做出突出貢獻(xiàn)或?qū)|(zhì)量方面有顯著改進(jìn)的予以重獎(jiǎng)，以鼓勵(lì)員工創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)；4.1.2 首次錯(cuò)誤注重改進(jìn)，重復(fù)錯(cuò)誤實(shí)行重罰的原則；4.1.3 重大事故必追究

4、責(zé)任的原則；4.1.4 獎(jiǎng)懲對(duì)等原則，即發(fā)現(xiàn)的問題，一方面獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)人，另一方面要查明原因，制定糾正預(yù)防措施，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰；4.2 質(zhì)量責(zé)任追究對(duì)象4.2.1 直接責(zé)任人：指引起質(zhì)量事故的直接行為人；1 4.2.2 主要責(zé)任人：指同一事故有多個(gè)責(zé)任人時(shí)，在質(zhì)量事故中起主要作用的直接行為人；4.2.3 次要責(zé)任人：指同一事故有多個(gè)責(zé)任人時(shí)，在質(zhì)量事故中起一般作用的直接行為人，如校對(duì)、審核人員、輔助作業(yè)人員等；4.2.4 管理責(zé)任人：指因管理失誤發(fā)生質(zhì)量事故的管理人員和（或）所在部門的負(fù)責(zé)人；4.2.5 連帶責(zé)任人：指發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，對(duì)其負(fù)有管理責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)、間接領(lǐng)導(dǎo)及主管領(lǐng)導(dǎo)；5 質(zhì)量

5、責(zé)任追究及處罰5. 1 追責(zé)項(xiàng)目5. 1.1簡單設(shè)計(jì)缺陷：指在產(chǎn)品和工藝中出現(xiàn)的顯而易見的、常識(shí)性的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，只需設(shè)計(jì)、工藝人員認(rèn)真就可發(fā)現(xiàn)和解決的、無需進(jìn)行系統(tǒng)復(fù)雜計(jì)算的缺陷；5. 1.2 設(shè)計(jì)重復(fù)質(zhì)量事故：反饋后已改進(jìn)（含研發(fā)人員現(xiàn)場改進(jìn)），但因底圖、相關(guān)技術(shù)文件未改而在后續(xù)發(fā)放的圖紙、技術(shù)文件或在新的設(shè)計(jì)中又出現(xiàn)同樣問題而造成的質(zhì)量事故；5. 1.3 內(nèi)部反饋質(zhì)量事故：以下質(zhì)量事故或行為均屬于內(nèi)反饋簡單的質(zhì)量事故：a) 在出廠之前各工序校驗(yàn)后，由檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)的或工序轉(zhuǎn)序后由非本工序的其他人員發(fā)現(xiàn)的因未按流程、制度、規(guī)定、圖紙、工藝等作業(yè)而引起的簡單的質(zhì)量事故；b) 在日常工作（含檢查）中發(fā)

6、現(xiàn)的；不首檢、不自檢、不按制度、流程、計(jì)劃、工藝、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等作業(yè)的行為；c) 影響制造結(jié)果或制造作業(yè)的簡單設(shè)計(jì)缺陷或設(shè)計(jì)重復(fù)質(zhì)量事故；d) 各部門數(shù)據(jù)歸集人不按要求報(bào)送質(zhì)量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致質(zhì)量統(tǒng)計(jì)不能按期完成或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)嚴(yán)重失真的。5. 1.4 重復(fù)質(zhì)量事故：指一年內(nèi)已經(jīng)發(fā)生過同類質(zhì)量事故并由相關(guān)人員指出，并記錄在案，或同一人員在一年內(nèi)因同類問題已有過質(zhì)量處罰的質(zhì)量事故；5. 1.5 管理失誤：因以下管理行為引起的質(zhì)量事故，均屬于管理失誤：a) 不按流程、制度指揮、調(diào)度的；b)對(duì)可預(yù)見會(huì)造成不良結(jié)果的問題已發(fā)現(xiàn)或已得到報(bào)告而不采取措施的；c)對(duì)直接下屬發(fā)生 3 次及以上重復(fù)質(zhì)量問題而不制定糾正預(yù)

7、防措施的；b)對(duì)內(nèi)、外審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、問題項(xiàng)不制定合理糾正措施的、或制定了糾正措施不按期整改的，或整改后沒有保持，在以后內(nèi)審、外審中出現(xiàn)同樣問題的（注：因資源條件限制，暫時(shí)沒辦法實(shí)施整改的，在規(guī)定期限內(nèi)向質(zhì)量部門提出說明，經(jīng)確認(rèn)后，方可免責(zé)）。5.2 獎(jiǎng)罰程序5.2.1 質(zhì)量獎(jiǎng)/懲責(zé)任劃分a) 所有人均采用直接獎(jiǎng)勵(lì)或罰款；b）同一獎(jiǎng)/懲事件有多個(gè)直接負(fù)責(zé)人、或主要負(fù)責(zé)人、或管理負(fù)責(zé)人時(shí)，每個(gè)負(fù)責(zé)人應(yīng)按相關(guān)條款獨(dú)立進(jìn)行獎(jiǎng)/懲；c）對(duì)次要負(fù)責(zé)人，同一獎(jiǎng)/懲事件無論涉及的人數(shù)多與少，均按直接負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)/額度的 40%進(jìn)行獎(jiǎng)/懲；d）對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人，同一獎(jiǎng)/懲事件均按直接負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)/懲額度的 40%進(jìn)行獎(jiǎng)

8、/懲；e）有明確師徒關(guān)系的，徒弟需要進(jìn)行獎(jiǎng)/懲時(shí)，師傅承擔(dān)獎(jiǎng)/懲額度的 70%，徒弟承擔(dān)獎(jiǎng)/懲額度的 30%；f）無法追溯到個(gè)人，但能夠追溯到作業(yè)生產(chǎn)線的，由該作業(yè)生產(chǎn)線共同承擔(dān)，生產(chǎn)線負(fù)責(zé)人的獎(jiǎng)/懲額度為平均額度的 2 倍。5.3.2 質(zhì)量獎(jiǎng)/懲類型及方式實(shí)施部門（人）及發(fā)現(xiàn)部門（人）填寫質(zhì)量獎(jiǎng)/罰單，交質(zhì)量部門按如下表1執(zhí)行。5.3.3 質(zhì)量獎(jiǎng)/懲的判定a)質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)不適用于對(duì)發(fā)現(xiàn)本職工作中的問題而提出的改進(jìn)；b)對(duì)于責(zé)任明確的一般事故，由質(zhì)量部門將事實(shí)核實(shí)清楚后提出，并按規(guī)定呈報(bào)辦理；c)對(duì)于責(zé)任不明確、出現(xiàn)爭議的問題，重大質(zhì)量事故由質(zhì)量部門組織成立評(píng)審小組，召開專題會(huì)議，按會(huì)議決議執(zhí)行；

9、d)對(duì)質(zhì)量獎(jiǎng)/懲中所提及的經(jīng)濟(jì)損失，由評(píng)審小組根據(jù)產(chǎn)品銷售單價(jià)、運(yùn)輸費(fèi)用、返工/返修工時(shí)費(fèi)、周轉(zhuǎn)費(fèi)、相關(guān)方索賠等費(fèi)用進(jìn)行核算，達(dá)成一致意見，按意見執(zhí)行；e)為鼓勵(lì)創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)，對(duì)于新產(chǎn)品、新工藝、新工裝中的非簡單設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)重復(fù)質(zhì)量事故，設(shè)計(jì)人員免于處罰。5.4 審批質(zhì)量獎(jiǎng)/懲均需經(jīng)責(zé)任人確認(rèn)、責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核、質(zhì)量部門人員核實(shí)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.5 執(zhí)行質(zhì)量獎(jiǎng)懲事宜在審批后，由質(zhì)量部門發(fā)布質(zhì)量獎(jiǎng)/懲通報(bào)，并將獎(jiǎng)懲明細(xì)提交辦公室，由辦公室根據(jù)獎(jiǎng)/罰通報(bào)，在獲獎(jiǎng)或處罰人員的本月工資中發(fā)放或扣除；若處罰額度超過被罰員工工資 20%，則可分月扣款。5.6 申訴被獎(jiǎng)/懲人員或部門對(duì)獎(jiǎng)/罰有異議

10、的，自通報(bào)發(fā)出之日起三日內(nèi)（當(dāng)事人請假、出差順延）可向質(zhì)量部門提出書面申訴，過時(shí)視為默認(rèn)。質(zhì)量部門接到申訴后三日內(nèi)呈報(bào)原批準(zhǔn)人處理。5.7 仲裁原批準(zhǔn)人接到申訴后指定相關(guān)部門調(diào)查取證，相關(guān)部門將調(diào)查結(jié)果呈報(bào)原批準(zhǔn)人仲裁，仲裁結(jié)果為本公司的最后裁決，相關(guān)部門或人必須執(zhí)行。5.8 其他 對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量事故后有意刁難，干擾核查人員工作的事故責(zé)任人，報(bào)請公司分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)處理；5.8.2 個(gè)人一年內(nèi)因主要責(zé)任、直接責(zé)任、管理責(zé)任受過質(zhì)量處罰的，取消年度評(píng)先資格；5.8.3 對(duì)樣機(jī)、樣品試制階段出現(xiàn)的質(zhì)量事故，根據(jù)事故的性質(zhì)，報(bào)請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.3.3 質(zhì)量獎(jiǎng)/懲的判定a) 質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)不適用于對(duì)發(fā)現(xiàn)本職工作

11、中的問題而提出的改進(jìn)；b) 對(duì)于責(zé)任明確的一般事故，由質(zhì)量部門將事實(shí)核實(shí)清楚后提出，并按規(guī)定呈報(bào)辦理；c) 對(duì)于責(zé)任不明確、出現(xiàn)爭議的問題，重大質(zhì)量事故由質(zhì)量部門組織成立評(píng)審小組，召開專題會(huì)議，按會(huì)議決議執(zhí)行；d) 對(duì)質(zhì)量獎(jiǎng)/懲中所提及的經(jīng)濟(jì)損失，由評(píng)審小組根據(jù)產(chǎn)品銷售單價(jià)、運(yùn)輸費(fèi)用、返工/返修工時(shí)費(fèi)、周轉(zhuǎn)費(fèi)、相關(guān)方索賠等費(fèi)用進(jìn)行核算，達(dá)成一致意見，按意見執(zhí)行；e) 為鼓勵(lì)創(chuàng)新和持續(xù)改進(jìn)，對(duì)于新產(chǎn)品、新工藝、新工裝中的非簡單設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)重復(fù)質(zhì)量事故，設(shè)計(jì)人員免于處罰。5.4 審批質(zhì)量獎(jiǎng)/懲均需經(jīng)責(zé)任人確認(rèn)、責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核、質(zhì)量部門人員核實(shí)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.5 執(zhí)行質(zhì)量獎(jiǎng)懲事宜在審批后

12、，由質(zhì)量部門發(fā)布質(zhì)量獎(jiǎng)/懲通報(bào)，并將獎(jiǎng)懲明細(xì)提交辦公室，由辦公室根據(jù)獎(jiǎng)/罰通報(bào)，在獲獎(jiǎng)或處罰人員的本月工資中發(fā)放或扣除；若處罰額度超過被罰員工工資 20%，則可分月扣款。5.6 申訴被獎(jiǎng)/懲人員或部門對(duì)獎(jiǎng)/罰有異議的，自通報(bào)發(fā)出之日起三日內(nèi)（當(dāng)事人請假、出差順延）可向質(zhì)量部門提出書面申訴，過時(shí)視為默認(rèn)。質(zhì)量部門接到申訴后三日內(nèi)呈報(bào)原批準(zhǔn)人處理。5.7 仲裁原批準(zhǔn)人接到申訴后指定相關(guān)部門調(diào)查取證，相關(guān)部門將調(diào)查結(jié)果呈報(bào)原批準(zhǔn)人仲裁，仲裁結(jié)果為本公司的最后裁決，相關(guān)部門或人必須執(zhí)行。5.8 其他 對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量事故后有意刁難，干擾核查人員工作的事故責(zé)任人，報(bào)請公司分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)處理；5.8.2 個(gè)人一年

13、內(nèi)因主要責(zé)任、直接責(zé)任、管理責(zé)任受過質(zhì)量處罰的，取消年度評(píng)先資格；5.8.3 對(duì)樣機(jī)、樣品試制階段出現(xiàn)的質(zhì)量事故，根據(jù)事故的性質(zhì)，報(bào)請公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，酌情減輕處理。6 相關(guān)文件無7 相關(guān)記錄7.1 質(zhì)量獎(jiǎng)/罰單7.2 質(zhì)量獎(jiǎng)/罰單表1 類別獎(jiǎng)勵(lì)類型獎(jiǎng)勵(lì)方式懲罰類型處罰方式年度質(zhì)量獎(jiǎng)懲年度質(zhì)量統(tǒng)計(jì)中，員工在本職工作上未造成質(zhì)量事故，且配合質(zhì)量工作的獲得年度績效工資中全額質(zhì)量績效激勵(lì)年度質(zhì)量統(tǒng)計(jì)中，員工在本職工作上造成質(zhì)量事故，且不配合質(zhì)量工作的扣除年度績效工資中全額質(zhì)量績效被評(píng)為年度“質(zhì)量標(biāo)兵”的獎(jiǎng)勵(lì)1000元/因責(zé)任心問題造成或挽回經(jīng)濟(jì)損失的質(zhì)量事件獎(jiǎng)/懲發(fā)現(xiàn)、提出保證產(chǎn)品質(zhì)量的有效措施，挽回

14、直接經(jīng)濟(jì)損失在1000元以內(nèi)的以口頭或會(huì)議表揚(yáng)為主造成直接經(jīng)濟(jì)損失在1000元以內(nèi)的以批評(píng)、告誡為主發(fā)現(xiàn)、提出保證產(chǎn)品質(zhì)量的有效措施，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失在1000-10000元以內(nèi)的給予50-100元的獎(jiǎng)勵(lì)造成直接經(jīng)濟(jì)損失在1000-10000元以內(nèi)的給予50-100元的處罰發(fā)現(xiàn)、提出保證產(chǎn)品質(zhì)量的有效措施，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失在10000元以上的給予所挽回的經(jīng)濟(jì)損失1%-5%的獎(jiǎng)勵(lì)造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10000元以上的給予所挽回的經(jīng)濟(jì)損失1%-5%的處罰重復(fù)性內(nèi)反饋質(zhì)量事件獎(jiǎng)/懲發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、工藝、生產(chǎn)制造中對(duì)沒有明文規(guī)定，單屬于違反慣例或常識(shí)的第一次提出表揚(yáng)；第二次獎(jiǎng)勵(lì)100元；三次及以上每次獎(jiǎng)勵(lì)200元對(duì)設(shè)計(jì)、工藝、生產(chǎn)制造中對(duì)沒有明文規(guī)定，單屬于違反慣例或常識(shí)的第一次提出批評(píng)；第二次處罰100元；三次及以上每次處罰200元發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、工藝、生產(chǎn)制造中有明文規(guī)定，但不按規(guī)定執(zhí)行的（含