案件流程管理模式及方法探尋

1、案件流程管理模式及方法探尋        【內(nèi)容提要】建立案件流程管理模式是當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)為提高案件質(zhì)量而倍受關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，在建立案件管理機(jī)構(gòu)上要結(jié)合實(shí)際，設(shè)置審慎對(duì)待。案件管理的具體運(yùn)作實(shí)施，要完善相應(yīng)的管理規(guī)則、運(yùn)行模式和考評(píng)機(jī)制?！娟P(guān)鍵詞】案件流程 管理保證案件質(zhì)量是檢察監(jiān)督的生命線，規(guī)范案件流程則是保證案件質(zhì)量的關(guān)鍵。在我國(guó)目前體系框架內(nèi)，積極探尋案件流程管理的最佳模式和方法，是強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義的最直接和有效的手段。我們遼源市西安區(qū)檢察院本著這一主旨，對(duì)案件流程模式和方法進(jìn)行了一些有益的摸索和探尋

2、，通過(guò)和借鑒各地檢察機(jī)關(guān)的作法，結(jié)合本院的一些實(shí)踐，在理論和思路上開(kāi)始形成了帶有自己特點(diǎn)和的案件流程模式雛形，對(duì)今后全面制定和推行案件流程管理機(jī)制打下了基礎(chǔ)。一、構(gòu)建案件管理機(jī)制建立案件管理機(jī)制是案件流程管理模式的首道工序，也是一項(xiàng)系統(tǒng)而復(fù)雜的工程，涉及到案件管理機(jī)構(gòu)職能的確立與劃分、管理機(jī)制的建立、以及案件質(zhì)量監(jiān)督等諸多要素的構(gòu)成，因此，必須統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)安排。（一）建立案件管理機(jī)構(gòu)。建立案件管理機(jī)構(gòu)是保證案件流程管理模式正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)性條件，也是確保案件流程管理取得實(shí)效的關(guān)鍵。因此，必須予以確立和完善?；跈z察機(jī)關(guān)目前機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置等因素的制約，如何建立一個(gè)既合理又高效的案件管理機(jī)構(gòu)，很難

3、作出準(zhǔn)確的決斷。從探尋的角度出發(fā)，本著務(wù)實(shí)的原則，我們提出兩種構(gòu)建設(shè)想：第一種是由檢察委員會(huì)專職委員牽頭并負(fù)責(zé)，分別從偵查監(jiān)督、公訴、反貪、瀆職侵權(quán)檢察、民事行政和控告申訴檢察等業(yè)務(wù)科室各抽一名人員，組成案件監(jiān)督管理委員會(huì)。這種組合的好處是：一是檢察委員會(huì)專職委員作為該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，可融會(huì)貫穿于各科室具體業(yè)務(wù)的監(jiān)管之中，便于協(xié)調(diào)管理；二是所有組成人員都是來(lái)自各業(yè)務(wù)科室，代表著不同的業(yè)務(wù)層面，不同的視覺(jué)，在研究處理案件時(shí)，可以產(chǎn)生較好的互補(bǔ)性，便于交流、反饋和提高工作效率；三是控申科抽出的人員可作為本機(jī)構(gòu)內(nèi)勤人員，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)案件流程的管理與監(jiān)測(cè)，可利用控申部門(mén)首先獲得案件線索的優(yōu)勢(shì)，及時(shí)向管理機(jī)構(gòu)

4、提供有價(jià)值的案件信息，促使案件流程管理達(dá)到事半功倍的效果。第二種是由控告申訴檢察科承擔(dān)此功能。多數(shù)人認(rèn)為現(xiàn)行的檢察業(yè)務(wù)分工上，控申部門(mén)事實(shí)上已經(jīng)承擔(dān)著部分案件管理功能，如立案?jìng)刹榄h(huán)節(jié)中不服不立案的，批捕環(huán)節(jié)中要求賠償?shù)?，起訴環(huán)節(jié)中要求賠償?shù)?，判決環(huán)節(jié)中不服判決申訴和錯(cuò)案賠償申請(qǐng)的，目前都是通過(guò)控申部門(mén)來(lái)具體運(yùn)作和解決。根據(jù)法律規(guī)定，公民對(duì)檢察機(jī)關(guān)和法院的處理決定不服有控告申訴的權(quán)利，這既是對(duì)公民權(quán)利的保障，也是對(duì)檢察機(jī)關(guān)辦案的監(jiān)督，控申部門(mén)通過(guò)受理申訴來(lái)制約業(yè)務(wù)部門(mén)的辦案。應(yīng)該說(shuō)是一種被動(dòng)的事后監(jiān)督。如果把立案?jìng)刹榄h(huán)節(jié)中的撤案，批捕環(huán)節(jié)中的復(fù)議、復(fù)和改變，起訴環(huán)節(jié)中的撤案不訴、撤回起訴和退回偵

5、查，判決環(huán)節(jié)中的判決無(wú)罪、二審改判等一系列事中和事后監(jiān)督事宜，一并交由控申部門(mén)來(lái)完成，再賦予其更加全面的監(jiān)督職能，控申部門(mén)就可以對(duì)檢察機(jī)關(guān)所辦理的全部案件進(jìn)行完整的管理。筆者認(rèn)為上述兩種方案各有利弊，但更傾向于前者。前者利于工作的開(kāi)展，但也有不便于管理的弊端。后者雖便于管理，但開(kāi)展工作不便于協(xié)調(diào)。我們深信，無(wú)論啟用那一種構(gòu)建方式，只要認(rèn)真把握其內(nèi)在規(guī)律，并加以科學(xué)的配置和調(diào)理，都會(huì)收到預(yù)期的效果。（二）案件流程管理基本步驟。案件流程實(shí)際是一種人為的程序控制，這種控制不是盲目的，而是帶有邏輯特征的，它體現(xiàn)了管理職責(zé)”、“資源管理”、“活動(dòng)過(guò)程”、“測(cè)量、分析和改進(jìn)”過(guò)程中形成的封閉式邏輯循環(huán)的監(jiān)

6、控理念，是實(shí)現(xiàn)增值并持續(xù)改進(jìn)的長(zhǎng)效約束機(jī)制。因此是規(guī)范辦案程序，促進(jìn)嚴(yán)格執(zhí)法，提高執(zhí)法水平的根本保證。1、受案方式。案件受理是檢察機(jī)關(guān)管轄案件的“進(jìn)口”，也是案件管理的第一道關(guān)口。為把住案件受理關(guān)，案件管理機(jī)構(gòu)必須對(duì)進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件實(shí)行受案管理，即對(duì)受理的案件進(jìn)行形式要進(jìn)行審查，也就是審查案件是否應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)管轄，受案應(yīng)具備的有關(guān)材料等等。受案方法可分為三種形式：其一，未進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)案件的管理，包括控告（預(yù)報(bào)）案件、民事行政申訴案件、刑事申訴案件、請(qǐng)求刑事賠償案件的受案管理；其二，已進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)案件的管理，包括公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕案件、移送審查起訴案件和本院移送審查決定逮捕、審查起訴案件的受

7、案管理；其三，非訴訟案件的管理，包括外地協(xié)查案件、上級(jí)院指定管轄案件的受案管理。通過(guò)嚴(yán)格的受案管理，為案件辦理、報(bào)送形成正確導(dǎo)向，提高受案質(zhì)量。2、流程監(jiān)控。凡在檢察機(jī)關(guān)進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)的案件，案件管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)案件的整個(gè)訴訟過(guò)程進(jìn)行程序性審查，即審查各辦案部門(mén)的辦案活動(dòng)是否符合法律規(guī)定、是否在法定期限內(nèi)辦結(jié)、對(duì)案件的非結(jié)論性處理是否符合規(guī)定的要求等，以便及時(shí)了解各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，準(zhǔn)確地掌握各類案件在辦理過(guò)程中存在的具體問(wèn)題。（三）案件質(zhì)量監(jiān)督。程序管理是實(shí)體監(jiān)督的基礎(chǔ)，實(shí)體監(jiān)督則是檢驗(yàn)程序管理效果的主要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)案件的實(shí)體監(jiān)督，主要通過(guò)考評(píng)案件，分清辦

8、案質(zhì)量的優(yōu)劣，促進(jìn)和提高辦案質(zhì)量。1、案件評(píng)估的依據(jù)。按照刑法、形式訴訟法以及最高人民檢察院制定的有關(guān)辦案工作規(guī)定、獎(jiǎng)懲細(xì)則、案件規(guī)范化管理的要求，參照崗位目標(biāo)管理考核辦法，制定案件評(píng)估內(nèi)容和方法。2、案件評(píng)估的范圍。主要是檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)辦結(jié)的案件，包括偵察監(jiān)督部門(mén)、公訴部門(mén)、自偵部門(mén)、民行部門(mén)及控申部門(mén)辦理的案件。重點(diǎn)評(píng)估的案件主要包括撤消的案件；撤回起訴的案件；決定刑事賠償?shù)陌讣粡?fù)議、復(fù)核或刑事申訴復(fù)查后改變?cè)瓫Q定的案件；二審法院改判的案件等。1           3、案件評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估案件

9、質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)主要是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法的依據(jù)，即標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)辦案或工作依據(jù)的是相關(guān)法律（包括程序法和實(shí)體法）及檢察機(jī)關(guān)依此制定的規(guī)章制度。用法律標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估辦案工作，不僅能體現(xiàn)司法公正，也能反映辦案的法律、社會(huì)效果三者之間辨證統(tǒng)一的關(guān)系。4、案件的評(píng)估的方法。為保證案件評(píng)估的全面性，對(duì)案件的評(píng)估可采取多種形式，包括定期和不定期地對(duì)案件進(jìn)行檢查評(píng)估；對(duì)于特殊的案件，實(shí)行個(gè)案檢查評(píng)估；對(duì)各類案件的辦理情況實(shí)行階段性的檢查評(píng)估；對(duì)各辦案部門(mén)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，經(jīng)驗(yàn)。案件管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)過(guò)評(píng)估的案件要提出明確意見(jiàn)并呈報(bào)檢察委員會(huì)審核。對(duì)評(píng)估結(jié)果公開(kāi)通報(bào)。評(píng)估結(jié)果的考核。評(píng)估是基礎(chǔ)，考核是手段，最終

10、目的是提高辦案質(zhì)量，提高辦案人員的整體素質(zhì)，達(dá)到公正司法的目的。案件管理機(jī)構(gòu)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，可將經(jīng)過(guò)評(píng)估的案件分為優(yōu)質(zhì)案件、合格案件、疑難案件、有瑕疵案件、錯(cuò)誤案件等五類。檢察委員會(huì)作為檢察機(jī)關(guān)的決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)責(zé)成相關(guān)辦案部門(mén)對(duì)后期兩類案件中存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，案件管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督并在考核中予以兌現(xiàn)相應(yīng)的處罰，以增強(qiáng)辦案人員的責(zé)任心，提高其辦案水平和辦案能力。二、案件管理的具體運(yùn)作和實(shí)施我們認(rèn)為對(duì)案件流程管理與實(shí)施，就是用制度管案、用制度辦案的過(guò)程，因此建立健全案件流程中的管理規(guī)則是十分必要的。對(duì)此，我們?cè)诂F(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，采取缺啥補(bǔ)啥的原則，對(duì)原有的制度進(jìn)行完善。（一）建立和完善相應(yīng)的管理規(guī)則

11、。為適應(yīng)全省檢察機(jī)關(guān)改革后的辦案管理工作，提高辦案質(zhì)量和效率，形成責(zé)權(quán)明確、獎(jiǎng)罰分明、規(guī)范、有序的辦案管理新格局，我們制定了西安區(qū)檢察院辦案流程管理規(guī)定。在第一章總則中，對(duì)流程應(yīng)遵循的原則、流程管理的范圍、流程管理的方式作了明確規(guī)定和細(xì)化。在案件流程管理中，對(duì)案件線索的管理，其中包括案件線索受理管理、審查管理、分流管理、立案管理、存查管理、答復(fù)管理等六項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行了明晰量化。在職務(wù)案件流程管理中，對(duì)立案管理、偵查管理、偵查終結(jié)管理、移送起訴管理、撤消案件管理、案件考評(píng)管理做了詳細(xì)的規(guī)定。同時(shí)，對(duì)偵查監(jiān)督案件流程管理的4項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)公訴案件流程管理4項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)監(jiān)督管理3項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)控告，申述和賠償案件

12、流程管理的9項(xiàng)職責(zé)，民事行政案件流程管理中的4項(xiàng)內(nèi)容，流程管理工作程序與方法都進(jìn)行了準(zhǔn)確的定位和的界定。基本形成了較為全面、系統(tǒng)、規(guī)范、實(shí)用的案件管理制度體系。建立和完善相應(yīng)的管理制度后，案件管理避免了盲區(qū)和死角，避免了隨意性，使管理做到有依據(jù)，考評(píng)有標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了科學(xué)管理。另外，由于建立案件考評(píng)機(jī)制，實(shí)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，準(zhǔn)確定位，實(shí)行優(yōu)者獎(jiǎng)劣者罰，使案件管理工作充滿了活力。（二）構(gòu)建案件管理運(yùn)行模式。案件管理主要是對(duì)檢察機(jī)關(guān)受理案件的情況和辦案流程進(jìn)行監(jiān)控，其依據(jù)是西安區(qū)檢察院辦案流程管理規(guī)定。案件管理中心實(shí)行受案審查，即進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的各類案件一律由案件管理中心受理登記，再由管理中心移

13、送具體承辦部門(mén)。在檢察機(jī)關(guān)進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)的案件，由案件中心對(duì)其整個(gè)訴訟過(guò)程進(jìn)行程序性審查，即案件承辦部門(mén)必須按時(shí)將案件移送表返交案件管理中心，案件管理中心，據(jù)此制作案件情況統(tǒng)計(jì)表，每個(gè)月末向檢察長(zhǎng)和檢察委員會(huì)呈送一份，以便了解各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，準(zhǔn)確地掌握各類案件在辦理過(guò)程中存在的問(wèn)題。（三）建立案件質(zhì)量考評(píng)機(jī)制。通過(guò)對(duì)案件實(shí)行多種形式的考評(píng)，分清案件的質(zhì)量的優(yōu)劣好壞，然后對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)罰，促進(jìn)辦案質(zhì)量的提高。首先對(duì)各類法律文書(shū)的檢查。案件管理中心不定期地抽查各類案件的法律文書(shū)及相應(yīng)的工作卷，然后對(duì)案件進(jìn)行程序、實(shí)體審查。通過(guò)檢查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上編寫(xiě)簡(jiǎn)報(bào)，呈報(bào)檢察長(zhǎng)、檢

14、察委員會(huì)向有關(guān)部門(mén)通報(bào)。其次對(duì)各類特殊案件的檢查監(jiān)督，其范圍包括：1、判決無(wú)罪的案件；2、不起訴的案件；3、撤回起訴案件；4、撤消案件；5、復(fù)議、復(fù)核或申訴復(fù)查后改變?cè)瓫Q定的案件；6、捕后退回公安機(jī)關(guān)另處的案件；7、二審法院改判案件；8、提起抗訴而法院未改判的案件；9、決定刑事賠償?shù)陌讣?。?duì)這些案件實(shí)行一案一評(píng)，先由案件承辦人具體分析原因進(jìn)行自我批評(píng)，案件承辦人部門(mén)填寫(xiě)復(fù)核意見(jiàn)；然后案件管理中心在案件承辦人自我批評(píng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合考評(píng)并提出意見(jiàn)，報(bào)檢察長(zhǎng)或檢察委員會(huì)研究，明確責(zé)任歸屬；最后由案件管理中心將考評(píng)結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)。相關(guān)部門(mén)根據(jù)有關(guān)規(guī)定兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。三、實(shí)施案件流程管理的幾點(diǎn)好處一是理順

15、了管理監(jiān)督關(guān)系。由案件管理中心按統(tǒng)一的規(guī)范和要求，對(duì)各個(gè)辦案部門(mén)和辦案環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的管理，既實(shí)現(xiàn)了各辦案部門(mén)的規(guī)范化操作，又解決了檢察機(jī)關(guān)各部門(mén)之間配合制約不夠的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，使各辦案部門(mén)能夠作為一個(gè)整體在參與訴訟的全過(guò)程的同時(shí)，服從管理，自覺(jué)接受監(jiān)督，做到嚴(yán)格執(zhí)法，秉公辦案。二是把握了案件受理關(guān)口。案件管理中心對(duì)進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件實(shí)行受案審查，統(tǒng)一了檢察機(jī)關(guān)管轄案件的進(jìn)口，對(duì)案件報(bào)送、辦理形成正確導(dǎo)向，為案件的具體承辦部門(mén)節(jié)約了大量的人力和物力，及時(shí)向案件移送部門(mén)傳送相關(guān)信息，提高了受案質(zhì)量。三是提高了辦案工作效率。凡在檢察機(jī)關(guān)進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)的案件，案件管理中心對(duì)案件的整個(gè)訴訟流程進(jìn)行監(jiān)控，促進(jìn)辦案人員進(jìn)一步端正執(zhí)法思想，牢固樹(shù)立程序法和實(shí)體法并重的觀念，嚴(yán)格遵守辦案程序，自覺(jué)提高辦案效率，保證了各類案件在檢察環(huán)節(jié)的快速暢通。四是增強(qiáng)了案件質(zhì)量意識(shí)。對(duì)案件的管理及案件質(zhì)量的監(jiān)督是手段而非目的。在當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)普遍推行主訴（辦）檢察官辦案責(zé)任制的情況下，通過(guò)對(duì)案件的管理監(jiān)督，進(jìn)一步激勵(lì)和規(guī)范主訴（辦）檢察官辦案，增強(qiáng)了辦案的質(zhì)量意識(shí)，使其自我加壓，學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，掌握新的業(yè)務(wù)技能，以適應(yīng)辦案工作的需要，保障了辦案質(zhì)量。五是提升了干警綜合素質(zhì)。我院在開(kāi)展