專利盡職調(diào)查的類型概述與調(diào)查目的分析

1、.專利盡職調(diào)查的類型概述與調(diào)查目的分析專利盡職調(diào)查的類型根據(jù)專利運(yùn)用活動(dòng)的差異，以及專利盡職調(diào)查的目標(biāo)的不同，專利盡職調(diào)查的對(duì)象也有所差異?？傮w上，根據(jù)調(diào)查對(duì)象的不同，可以將專利盡職調(diào)查分為兩類：對(duì)自身的專利盡職調(diào)查和對(duì)他人的專利盡職調(diào)查。對(duì)自身的專利盡職調(diào)查主要是為了摸清企業(yè)自身的專利資產(chǎn)狀況，了解專利的分布狀況、整體價(jià)值以及布局的不足。這種盡職調(diào)查為企業(yè)確定發(fā)放專利許可或出讓專利的X圍、方式、對(duì)象提供信息支撐；為確定謀求專利許可或買人專利的目標(biāo)提供參考指引；并且，有效避免企業(yè)在各類專利運(yùn)用行為中因?yàn)閷?duì)自身專利資產(chǎn)的認(rèn)識(shí)不足和疏漏而導(dǎo)致其專利價(jià)值被低估、專利作用未得到充分發(fā)揮或?qū)ν夤嫉男畔?/p>

2、不實(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)他人的專利盡職調(diào)查，主要是為了核實(shí)在專利交易中所涉及的他人專利是否與對(duì)方聲稱或之前商定的情形一致，確認(rèn)對(duì)方是否具有合法的專利丈人資格并擁有處分權(quán)；評(píng)判這些專利所覆蓋的技術(shù)、產(chǎn)品、地域X圍是否與企業(yè)預(yù)期的需求相符合，交易價(jià)格是否被高估，以及企業(yè)獲得相應(yīng)的專利權(quán)或?qū)＠S可后，能否實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的商業(yè)目的等。通過這種專利盡職調(diào)查，可以有效地保證專利交易的合法、合理和公平，避免企業(yè)買入不需要的或是價(jià)格遠(yuǎn)高于其實(shí)際價(jià)值的，甚至是已經(jīng)失效或過期的專利或者這類專利的許可。專利盡職調(diào)查的內(nèi)容無論是針對(duì)企業(yè)自身展開的專利盡職調(diào)查，還是針對(duì)他人展開的專利盡職調(diào)查，其調(diào)查內(nèi)容大體上相同，主要包括：調(diào)查專利

3、是否有效且穩(wěn)定、對(duì)方是否為合法的專利權(quán)人并擁有處分和權(quán)、專利權(quán)的行使是否會(huì)受到限制、評(píng)估專利的價(jià)值等。1專利是否有效且穩(wěn)定一項(xiàng)已經(jīng)無效或失效的“專利”，將完全失去交易的價(jià)值，如果誤將這類“專利”當(dāng)做有效的專利來對(duì)待，則會(huì)給企業(yè)的專利運(yùn)用活動(dòng)帶來巨大損失。此外，如果某項(xiàng)專利的專利權(quán)存在不穩(wěn)定的可能，。則將在后繼的專利運(yùn)用過程中帶來風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響對(duì)該專利價(jià)值的評(píng)估。因此，首先要針對(duì)專利權(quán)的有效性和穩(wěn)定性展開調(diào)查。專利有效性的調(diào)查，主要包括確認(rèn)專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性，專利權(quán)有效的保護(hù)國家地區(qū)，以及其有效的時(shí)間和保護(hù)X圍。(1)專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性。在法律狀態(tài)上有效的專利，應(yīng)該是已被授權(quán)且處

4、于維持階段的專利。專利授權(quán)后，可能會(huì)因?yàn)榈竭_(dá)達(dá)法定的保護(hù)期限、被提起無效、未及時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用、專利權(quán)人主動(dòng)放棄等情形而導(dǎo)致其專利權(quán)終止或喪失，而僅通過專利授權(quán)證書并無法獲得完整、準(zhǔn)確的專利權(quán)法律狀態(tài)信息。因此，需要通過查閱專利權(quán)證書、必要的繳費(fèi)憑證、專利主管部門的相關(guān)有關(guān)登記和備案文件等來綜合確認(rèn)專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性。(2)專利權(quán)有效的保護(hù)國家地區(qū)。由于專利權(quán)的地域性特點(diǎn)，必須對(duì)同一技術(shù)方案的專利在哪些國家地區(qū)已經(jīng)獲得授權(quán)并維持有效，以及專利交易是否涉及這些地域的專利權(quán)進(jìn)行調(diào)查。否則，很可能發(fā)生企業(yè)買人的專利在其目標(biāo)市場(chǎng)地域并不存在有效的權(quán)利，或者企業(yè)僅買入了某一技術(shù)方案在個(gè)別市場(chǎng)地城的

5、專利權(quán)而并未獲得得在其他市場(chǎng)地域的專利權(quán)，這都會(huì)對(duì)企業(yè)未來拓展其市場(chǎng)地域X圍帶來不利影響。(3)專利權(quán)有效的保護(hù)時(shí)間。不同類型的專利，其法定的保護(hù)期限不同；而距離其法定保護(hù)期限屆滿所剩余的時(shí)間長短，決定著專利還可能在賽多長時(shí)期內(nèi)有效發(fā)揮其權(quán)利作用，進(jìn)而也會(huì)影響到該專利的價(jià)值高低，、因此，需要通過查驗(yàn)專利的類型、專利申請(qǐng)的時(shí)間以及相關(guān)地域的法律規(guī)定，確定專利權(quán)有效的保護(hù)時(shí)間。(4)專利權(quán)有效的保護(hù)X圍。與最初的申請(qǐng)文件相比，專利在審查過程中，其權(quán)利要求的保護(hù)X圍往往會(huì)發(fā)生變化；甚至在授權(quán)之后，還可能因?yàn)闊o效程序而被迫通過縮小其保護(hù)X圍或放棄某些權(quán)利要求來尋求專利權(quán)能的維持。另外，由于權(quán)利要求要以

6、說明書充分公開的內(nèi)容為依據(jù)，并且說明書可以用來解釋權(quán)利要求，因此還需要綜合說明書的內(nèi)容來考慮授權(quán)專利的實(shí)際保護(hù)X圍。此外，不同國家在相關(guān)法律規(guī)定上的差異，也會(huì)導(dǎo)致對(duì)同一內(nèi)容的權(quán)利要求的保護(hù)X圍產(chǎn)生不同的解釋，為此，需要通過確認(rèn)其有效的授權(quán)文本，收集授權(quán)后的無效、訴訟歷史，分析說明書的公開內(nèi)容，研究所在地域涉及和影響保護(hù)X圍解釋的法律法規(guī)和相關(guān)判例等，綜合判斷專利權(quán)有效的保護(hù)X圍。在核查并確認(rèn)專利權(quán)的有效性后，還需要關(guān)注該專利權(quán)的穩(wěn)定性。對(duì)專利權(quán)穩(wěn)定性的調(diào)查，方面，可以結(jié)合該專利的類型，該專利在審查、無效、訴訟都等過程中的相關(guān)文件和結(jié)論，第三方曾提出的異議理由和證據(jù)等進(jìn)行判斷；另一方面，還可以通

7、過針對(duì)該專利有效的保護(hù)X圍的再次檢索過程，重新評(píng)價(jià)其相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，進(jìn)一步確認(rèn)該專利的新穎性和創(chuàng)造性。一般而言，由于實(shí)用新型專利在授權(quán)前沒有經(jīng)過新穎性、創(chuàng)造性審查，其穩(wěn)定性要弱于發(fā)明專利；并且，對(duì)于實(shí)用新型專利穩(wěn)定新的判斷，必須通過檢索確認(rèn)。而對(duì)于發(fā)明類型專利，在交易標(biāo)的額較大時(shí)，也建議對(duì)新穎性、創(chuàng)造性再次進(jìn)行檢索判斷，以減少交易風(fēng)險(xiǎn)。2相對(duì)方是否為合法的專利權(quán)人并擁有處分權(quán)所調(diào)查的相對(duì)方是否為合法的專利權(quán)人以及其對(duì)該專利是否擁有處分權(quán)，都將會(huì)影響專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等專利交易活動(dòng)的合法性和有效性，如果對(duì)此未做充分調(diào)查，而相對(duì)方在專利權(quán)屬或?qū)＠奶幏謾?quán)上存在瑕疵甚至有所欺瞞時(shí)都可能會(huì)給企業(yè)

8、帶來潛在的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)專利權(quán)人合法性及其處分權(quán)的調(diào)查，主要包括以下方面：(1)所調(diào)查的相對(duì)方是否為當(dāng)前的專利權(quán)人，或者通過相關(guān)合法協(xié)議獲得專利權(quán)人的授權(quán)而擁有相應(yīng)的處分權(quán)。(2)是否存在其他的共同專利權(quán)人，以及專利交易是否已經(jīng)得到這些專利權(quán)人的書面授權(quán)。(3)所調(diào)查的相對(duì)方獲得專利權(quán)人資格以及相應(yīng)處分權(quán)的過程是否符合相關(guān)法律的規(guī)定，與關(guān)聯(lián)方之間是否存在合法有效的協(xié)議。例如，對(duì)于專利權(quán)人為個(gè)人的，需要確認(rèn)其是否為非職務(wù)文明，否則該專利權(quán)人所在單位可能會(huì)對(duì)專利權(quán)的歸屬提出異議；又如，專利權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)移的過程是否存在明顯的欺詐、不合法行為。此外，還需要關(guān)注，在專利交易中，發(fā)明人等有關(guān)的其他關(guān)聯(lián)

9、方的利益是否能夠得到合法、合理的照顧，例如，當(dāng)前的專利權(quán)人是否與發(fā)明人簽訂了合法的收益分配協(xié)議，并在過往歷史中進(jìn)行了良好的履行。否則，可能會(huì)由于關(guān)聯(lián)方對(duì)專利收益的爭(zhēng)議而影響到專利交易的順利進(jìn)行。對(duì)于上述調(diào)查內(nèi)容，可以通過收集專利權(quán)人與發(fā)明人之間的相關(guān)協(xié)議，共同專利權(quán)人之間的相關(guān)協(xié)議，技術(shù)開發(fā)委托發(fā)和受托方之間的相關(guān)協(xié)議，曾經(jīng)發(fā)生過的專利權(quán)屬糾紛及裁決結(jié)果，該專利的轉(zhuǎn)讓歷史，以及轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的協(xié)議文件等確認(rèn)和判斷。3專利權(quán)的行使是否會(huì)受到限制由于在先權(quán)利或其他專利權(quán)的存在，可能會(huì)使企業(yè)在行使所獲得的專利權(quán)時(shí)受到限制，不能達(dá)到其預(yù)期的商業(yè)目的。為此，要對(duì)與該專利權(quán)有關(guān)的在先權(quán)利和其他專利權(quán)進(jìn)行調(diào)

10、查。(1)在先權(quán)利的調(diào)查。對(duì)于某項(xiàng)專利權(quán)而言，如果其之前已經(jīng)對(duì)其他人發(fā)放過許可，或者進(jìn)行過質(zhì)押擔(dān)保，或者有過以專利權(quán)入股的行為發(fā)生等，都可能會(huì)使該專利權(quán)的實(shí)際效力大打折扣。企業(yè)在接受了該專利的許可或買人該專利后，在行使專利權(quán)的過程中會(huì)受到這些在先權(quán)利的限制。對(duì)于這些在先權(quán)利，可以通過收集該專利的交易歷史等資料來確認(rèn)。實(shí)際上，由于獲取完整的相關(guān)資料具有一定的難度，企業(yè)很難通過自身的調(diào)查行為了解到所有的在先權(quán)利。為此，企業(yè)可以通過在和相對(duì)方簽訂的專利交易合同中針對(duì)上述情況設(shè)立相應(yīng)的條款來有效避免專利交易的風(fēng)險(xiǎn)。(2)其他專利權(quán)的調(diào)查。這里的其他專利權(quán)，主要是指所調(diào)查的相對(duì)方所擁有的其他專利權(quán)。如果企業(yè)實(shí)施所獲得專利權(quán)的技術(shù)方案時(shí)，必需使用相對(duì)方的其他專利中的技術(shù)，或者相對(duì)方已經(jīng)圍繞該專利設(shè)置了一系列的外圍專利來限制企業(yè)對(duì)其技