企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價、確認與改進

1、往鏈點點通共享資源，了解更多請登錄企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價、確認與改進第一節(jié) 概述一、 評價、確認在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作中的地位與作用w評價形式：內(nèi)部評價和社會確認。w證書等級：由低向高：A級、AA級、AAA級、AAAA級。w級別越高，說明企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系與系列國家標(biāo)準(zhǔn)的符合性程度越高。w證書作用：可作為企業(yè)向社會和顧客在標(biāo)準(zhǔn)化管理水平和服務(wù)方面的質(zhì)量承諾。w意義：評價和確認是企業(yè)不斷改進和自我完善的有效方法，也是推動企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化工作中不可缺少的重要工具，它對提高企業(yè)的科學(xué)化管理水平，實現(xiàn)企業(yè)的方針、目標(biāo)具有重要意義。二、 自我評價為主，自我評價與社會確認相結(jié)合w自我評價與社會確認的區(qū)別，見表7-11 自我

2、評價的特點（1） 評價人員是本企業(yè)人員。（2） 評價的時間、頻次、范圍、內(nèi)容自定，靈活。（3） 評價中發(fā)現(xiàn)問題可及時糾正，加以改進。（4） 節(jié)省開支。2 自我評價與社會確認的差異（1） 標(biāo)準(zhǔn)化知識水平，對國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的理解、判斷問題的準(zhǔn)確率；表7-1 自我評價與社會確認的區(qū)別比較項目主要區(qū)別評價類型自我評價社會確認評價基本條件評價條件相對比較輕松評價條件相對要嚴(yán)格評價人員本企業(yè)內(nèi)部人員或外聘專家，人數(shù)由企業(yè)自己確定由標(biāo)準(zhǔn)化主管部門認可的評價機構(gòu)組織的專家和有關(guān)技術(shù)人員，人數(shù)一般不超過5人（必須取得企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評審員資格證書）評價依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章以及四項標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)與自

3、我評價相同評價目的糾正和改進，實現(xiàn)企業(yè)方針、目標(biāo)糾正和改進，實現(xiàn)企業(yè)方針、目標(biāo)。并得到社會認可評價范圍全部或部分，由企業(yè)確定全部，但是抽樣式的，有代表性的評價評價時間由企業(yè)自己確定，可長可短企業(yè)和評價機構(gòu)共同確定，一般不超過兩天評價結(jié)果處置分析、研究，制定糾正和預(yù)防措施不提供糾正和預(yù)防措施評價確認結(jié)果處置自我評價報告頒發(fā)確認證書、社會公告評價公正性公正性難以體現(xiàn)客觀、公正評價開支除外聘專家外，基本沒有開支需要付給評價機構(gòu)咨詢服務(wù)費用（2） 評價經(jīng)驗，對新企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的理解。（3） 評價的隨意性，評價效果和公正性。（4） 社會認可。（5） 費用。3 最佳選擇：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系評價應(yīng)以自我評價為主，在

4、自我評價的基礎(chǔ)上，爭取社會確認。只有自我評價和社會確認相結(jié)合，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的評價才會更全面、完整、有效。三、 持續(xù)改進對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的作用w持續(xù)改進是企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化活動中重要一環(huán)，也是企業(yè)追求的永恒目標(biāo)。w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系是動態(tài)的，只有持續(xù)改進，才能適應(yīng)市場變化、科技進步、經(jīng)濟發(fā)展。四、 運用P-D-C-A管理模式，實現(xiàn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的持續(xù)改進。質(zhì)量管理環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)化管理實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)改進P-D-C-A管理模式適用于所有的過程活動。第二節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的自我評價一、 評價的基本條件1 建立體系并運行三個月以上；2 有標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)和人員（專、兼職均可）；3 員工經(jīng)過培訓(xùn)，并熟悉方針、目標(biāo)、崗位職責(zé)、

5、權(quán)限；4 中層以上人員應(yīng)熟悉國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件的有關(guān)內(nèi)容；5 成立體系自我評價小組，制定評價計劃。二、 評價組織和人員（一） 評價組織w評價小組由57人組成。w評價組長由最高管理者書面委派。w評價小組在評價中的責(zé)任和義務(wù)：1嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系系列標(biāo)準(zhǔn)進行評價；2 尊重客觀事實，保證評價工作的公正性、系統(tǒng)性、獨立性；3 按評價計劃進行評價，對出具的報告負責(zé)；4 評價后，評價組對評價效果、問題、不合格項產(chǎn)生的根源以及糾正、預(yù)防措施要向全體員工明示，鼓勵員工積極參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的改進。（二）評價人員以本企業(yè)人員為主，也可少量外聘。1 熟悉國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化方針

6、、政策和法律、法規(guī)，掌握標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)。2 具有中專以上學(xué)歷和相關(guān)專業(yè)知識。3 經(jīng)過企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營情況，掌握企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件。4 從事標(biāo)準(zhǔn)化工作兩年以上，具有一定工作經(jīng)驗和評審能力。（三）評價組長職責(zé)1全面負責(zé)評價全過程的工作；2有權(quán)對評價中發(fā)現(xiàn)的問題作最后決策；3制定評價計劃，編寫評價報告；4協(xié)助并指導(dǎo)評價組其他成員完成工作。（四）評價人員職責(zé)1遵守評價紀(jì)律，按評價計劃完成評價工作；2參與制定評價計劃，編制檢查記錄表；3認真填寫記錄表、評分表和不合格報告，報告評價組；4協(xié)助制定糾正和預(yù)防措施，并實施跟蹤評價。三、 評價的方法和程序（一） 評價方法w形式1集中式評價：

7、組織一個評價小組并指定一名組長。2分散式評價：組織若干個評價小組并指定一名組長。w評價方法采用檢查記錄表和評分表（見表7-2），并通過評價人員提問、觀察、聽取對方陳述、檢查、對比、驗證等獲取客觀證據(jù)的方式對標(biāo)準(zhǔn)體系進行評價。w檢查記錄表和評分表應(yīng)結(jié)合使用，并作為自我評價的證明。（二） 評價程序1評價計劃的提出w體系實施三個月以上w提出評價計劃w最高管理者批準(zhǔn)2成立評價小組w由最高管理者或其他代表參加w任命評價組長w人數(shù)57人左右3評價準(zhǔn)備表7-2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負責(zé)人或崗位員工姓名評價人員姓名評價日期評價依據(jù)的體系文件序號檢查項目和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄判定（1

8、）編制評價計劃和檢查記錄表w表7-6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認計劃表（即評價計劃表）確認/評價 目的、范圍、依據(jù)、日期、確認/評價小組名單、時間安排、工作地點、工作內(nèi)容。w表7-7 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）、員工姓名、確認/評價人員姓名、檢查日期、依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系文件、檢查項目和內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)、現(xiàn)場檢查記錄、判定。（2）準(zhǔn)備評價需要用的工作文件w標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)和規(guī)章w相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)文本w標(biāo)準(zhǔn)目錄（3）召開全體員工參加的動員會4評價實施（1）首次會議w評價組長主持，各部門參加w評價計劃的宣讀w評價注意事項和要求的說明（2） 對標(biāo)準(zhǔn)化工作的評價按GB/T15496的要求進行。（3） 對標(biāo)準(zhǔn)體系

9、文件的評價按GB/T15497、GB/T15498的要求進行。表7-6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認計劃表確認目的標(biāo)準(zhǔn)體系是否適宜、有效，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，向企業(yè)提供不滿足的證據(jù)和改進信息，確認體系是否合格確認范圍企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實施全過程的評價及確認確認依據(jù)國家方針、政策，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章和GB/T15496、GB/T15497和GB/T15498系列國家標(biāo)準(zhǔn)評價日期年 月 日至 年 月 日確認小組名單姓 名工作單位職務(wù)（職稱）電 話評審資格證書編號確認時間安排工作地點工作內(nèi)容月 日（第一天）月 日（第二天）確認組長制表日期被確認企業(yè)意見表7-7 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負責(zé)人或

10、崗位員工姓名確認人員姓名檢查日期依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系文件序號檢查項目與內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄判定（4） 對標(biāo)準(zhǔn)體系實施過程的現(xiàn)場評價填寫檢查表和記錄表。（5） 末次會議w評價組長主持，各部門參加。w宣讀評價報告和不合格報告w對不合格項提出糾正措施建議w限期糾正，跟蹤評價期限的確定5 編寫自我評價報告和填寫企業(yè)自我評價不合格報告，見表7-3、表7-4。6 評價結(jié)果處置（1） 制定糾正和預(yù)防措施評價發(fā)現(xiàn)問題-查找原因-采取糾正和預(yù)防措施-防止再發(fā)生。（2） 對糾正和預(yù)防措施進行跟蹤評價w跟蹤評價-采取糾正措施后，對措施是否有效、不合格項是否被消除的評價w驗證內(nèi)容-是否按規(guī)定日期完成；-各項糾正措施是否

11、都完成，效果如何，是否再發(fā)生；-實施記錄，并按規(guī)定要求編號、保存；-是否需修改文件，修改是否按修改程序。（3） 向全體員工公布評價結(jié)果表7-3 企業(yè)自我評價報告企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價報告（封面）企業(yè)名稱（蓋章）評價組長聯(lián)系電話評價日期×××質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制續(xù)表7-3企業(yè)自我評價報告編號： 日期：評價開始日期評價結(jié)束日期評價目的、范圍評價依據(jù)不合格項內(nèi)容糾正和預(yù)防措施及要求完成時間部門負責(zé)人簽字續(xù)表7-3企業(yè)自我評價評分表評分項目規(guī)定得分扣分實際得分得分說明標(biāo)準(zhǔn)化管理工作80技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制120管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系編制100技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)

12、準(zhǔn)體系實施與改進100加分項目100否決項目1 企業(yè)未建立和運行有效的標(biāo)準(zhǔn)體系，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率未達到100%，進行無標(biāo)生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。2 企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管理等事故，而受到國家、地方通報或處分的。3 國家或地方質(zhì)量監(jiān)督部門抽查的產(chǎn)品質(zhì)量，未達到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，并兩年連續(xù)兩次抽查不合格的。以上凡有其中一項者，均不得申請企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的社會確認。合計500最后得分評價結(jié)論評價小組人員名單姓 名工作部門（單位）職務(wù)（職稱）簽字自我評價持續(xù)改進措施企業(yè)最高管理者意見簽字（蓋章）：年 月 日表7-4 企業(yè)自我評價不合格報告表編號： 日期

13、：受評價部門負責(zé)人（接待人）職務(wù)評價人姓名評價日期發(fā)出日期不合格事實不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微部門負責(zé)人確認確認日期原因分析、制定糾正措施及完成時限部門負責(zé)人： 日期：糾正措施實施情況部門負責(zé)人： 日期：糾正措施驗證評價人員： 日期：（4） 考核獎懲企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價流程圖7-1四、 評價原則和依據(jù)（一） 評價原則1堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則：以事實為基礎(chǔ)，不推測、猜想。2 堅持標(biāo)準(zhǔn)與客觀實際對照的原則：標(biāo)準(zhǔn)與實際核對。3 堅持獨立、公正的原則。（二）評價依據(jù)1國家有關(guān)的方針、政策，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)和規(guī)章等。2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系系列國家標(biāo)準(zhǔn)及其引用的規(guī)范性文件。主要包括：GB/T154961549

14、8及GB/T1301613017等。五、 評價內(nèi)容和要求自我評價與社會確認內(nèi)容和要求相同。第三節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的社會確認一、 確認的基本條件（一） 申請條件1企業(yè)應(yīng)具有法定代表人資格；2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文件齊全、符合實際、滿足要求、實施六個月以上并有效運行；3 有合法產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及檢測報告；4 采標(biāo)產(chǎn)品有采標(biāo)證書；評價提出成立評價小組編制評價計劃和檢查記錄表評價準(zhǔn)備準(zhǔn)備評價所需文件召開員工大會評價實施首次會議對標(biāo)準(zhǔn)化工作評價對標(biāo)準(zhǔn)體系文件評價現(xiàn)場評價末次會議編寫評價報告和不合格報告最高管理者批準(zhǔn)重大項目及多部門糾正措施評價結(jié)果處置及落實糾正措施實施責(zé)任部門制定糾正措施跟蹤驗證糾正措施獎懲考核向全體員

15、工公布評價結(jié)果修訂標(biāo)準(zhǔn)體系文件文件存檔圖7-1 企業(yè)自我評價流程圖提出確認申請確認準(zhǔn)備成立評價、確認小組編制評價、確認計劃和檢查記錄表閱讀有關(guān)材料，準(zhǔn)備所需文件確認的實施首次會議對標(biāo)準(zhǔn)化工作評價對標(biāo)準(zhǔn)體系文件評價現(xiàn)場評價編寫評價報告和不合格報告送達被確認企業(yè)末次會議確認結(jié)果處置向確認合格企業(yè)頒發(fā)證書向社會公布限期改正跟蹤驗證，改進不良業(yè)績責(zé)任部門制定糾正措施修訂體系文件文件存檔圖7-2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系社會確認流程圖5 有標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)與人員。（二）社會確認否決條件：1標(biāo)準(zhǔn)體系未建立或運行，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)覆蓋率未達到100%，無標(biāo)生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強制性標(biāo)準(zhǔn)的。2企業(yè)三年內(nèi)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、

16、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境管理等事故，受到通報或媒體曝光的。3兩年連續(xù)兩次抽查不合格。二、 確認的組織和人員（一）確認組織由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門認可的確認機構(gòu)。（二）確認人員1 由確認機構(gòu)聘用，從知識、職稱、培訓(xùn)、經(jīng)驗、人員品質(zhì)考慮。2 確認人員的權(quán)利和義務(wù)。3 行政部門的監(jiān)督。三、 確認的方法與程序（一）確認方法w通過提問、觀察、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等評價方式獲取客觀證據(jù)，記錄在檢查記錄表上。w按評分表打分，確定是否合格。w向被確認方提供評價報告和確認結(jié)論。（二）確認程序1 確認申請的提出w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實施六個月以上w企業(yè)自我評價w企業(yè)最高管理者同意w提交的資料（1） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認申

17、請表（見表7-5）和企業(yè)自我評價報告（見表7-3）；（2） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表及標(biāo)準(zhǔn)體系文件w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表應(yīng)按照GB/T13016和GB/T13017的要求編制。w標(biāo)準(zhǔn)體系文件應(yīng)滿足企業(yè)需求，應(yīng)符合GB/T1549615498的要求。（3） 主要產(chǎn)品質(zhì)量水平的證明材料w產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)水平認可w檢驗報告w其他證明材料（4） 標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)及人員分工的有關(guān)圖、表和材料。2 確認準(zhǔn)備（1） 成立確認小組，一般不超過5人，指定一名組長。（2） 編制評價、確認計劃表（見表7-6）和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表（見表7-7）。（3） 閱讀企業(yè)提交的有關(guān)材料，準(zhǔn)備確認需要用的工作文件。w企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表和標(biāo)準(zhǔn)體系文件w編制

18、檢查記錄表、評分表和確認計劃表7-5 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認申請表企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認申請表（封面）企業(yè)名稱（蓋章）評價組長聯(lián)系電話評價日期×××質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局印制續(xù)表7-5編號：企業(yè)名稱組織機構(gòu)代碼法定代表人法人注冊地址（?。┦?區(qū)（縣）企業(yè)經(jīng)濟類型生產(chǎn)廠地址經(jīng)濟行業(yè)郵編標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)名稱標(biāo)準(zhǔn)化主管人員姓名企業(yè)員工人數(shù)企業(yè)技術(shù)人員和管理人員人數(shù)產(chǎn)品采標(biāo)情況產(chǎn)品名稱執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)編號采用標(biāo)準(zhǔn)編號采用程度國際標(biāo)準(zhǔn)國外先進標(biāo)準(zhǔn)等同修改主要產(chǎn)品名稱型號執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)編號登記注冊號備案號是否出口企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立時間企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系運行時間企業(yè)自我評價情況和結(jié)論申請企業(yè)意見（蓋章）年 月 日評價機構(gòu)

19、意見（蓋章）年 月 日注1：經(jīng)濟類型填寫企業(yè)的經(jīng)濟性質(zhì)，如：國營、集體、私營、股份等；經(jīng)濟行業(yè)填寫企業(yè)從事的行業(yè)，如：機械、電子、電力、冶金、化工、建材、食品、輕工、紡織、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。注2：表中內(nèi)容填不下，可增加附頁。w相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和目錄，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章（三）確認的實施1首次會議：由確認組長主持（1）介紹確認組成員及分工；（2）說明評價、確認的目的、范圍、方法和程序；（3）確認計劃，確認時間，澄清問題；（4） 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)介紹企業(yè)成員，介紹企業(yè)基本情況和標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實施情況；（5） 確認人員對企業(yè)不清楚的問題的詢問；（6） 會議結(jié)束，組長致謝，確認開始。2對標(biāo)準(zhǔn)化工作的確

20、認按GB/T15496的要求評分。3 對標(biāo)準(zhǔn)體系文件的確認按GB/T1549715498的要求評分。4 對標(biāo)準(zhǔn)體系實施過程的現(xiàn)場確認通過提問、觀察、檢查、驗證等方式，對體系運行進行評定。5 確認組內(nèi)部會議：總結(jié)分析，確定得分，提出結(jié)論。6 末次會議：由確認組長主持。目的：介紹審核情況，宣布初步結(jié)論（1） 致謝；（2） 重申目的、范圍；（3） 說明確認的局限性；（4） 宣讀不合格報告及澄清問題；（5） 宣布確認結(jié)論；（6） 被確認企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話：是否同意不合格項、作出改進承諾。7 編寫確認報告和不合格報告（1） 確認報告是外部評價、確認結(jié)果的正式文件，格式見表7-9。（2） 不合格報告是對現(xiàn)場評價

21、、確認并被確認部門認可的不合格項的陳述，是確認報告的一部分，系正式文件，格式見表7-10。四、 評價、確認的內(nèi)容和要求（一） 對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的評價、確認按GB/T15496的規(guī)定1標(biāo)準(zhǔn)體系表及實施效果如何；2 標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)和人員，培訓(xùn)有效性如何；3 生產(chǎn)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)化管理制度、職責(zé)分工是否明確；4 標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)劃、計劃、制修訂標(biāo)準(zhǔn)、采標(biāo)、科研以及培訓(xùn)計劃落實如何；5 信息收集，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；6 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、采標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)督有無違規(guī)行為。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系社會確認流程圖見圖7-2（二）對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制的評價、確認按GB/T15497的規(guī)定。1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成、層次結(jié)構(gòu)是否完整、合理，滿足企業(yè)生

22、產(chǎn)、經(jīng)營、管理需要；各類標(biāo)準(zhǔn)文本是否齊全、現(xiàn)行有效。表7-9 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認報告確認機構(gòu)： 編號：確認開始日期確認結(jié)束日期被確認單位確認人員名單組長姓 名單位職務(wù)/職稱簽 字小組成員確認目的、范圍確認依據(jù)確認綜述，不合格項內(nèi)容及確認結(jié)論對糾正措施的實施要求及建議確認組長簽字年 月 日表7-10 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認不合格報告確認機構(gòu)： 編號：被確認部門負責(zé)人（接待人）職務(wù)確認人員確認日期發(fā)出日期不合格事實不合格性質(zhì)嚴(yán)重一般輕微部門負責(zé)人認可認可日期確認組長簽字2各類由企業(yè)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式是否符合要求。3是否編制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系表；所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否統(tǒng)一裝訂，統(tǒng)一編號。4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

23、是否滿足國家法律、法規(guī)或強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（三）對管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系編制的評價、確認按GB/T15498的規(guī)定1管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成、層次結(jié)構(gòu)是否完整、合理，滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理需要；管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系表是否符合GB/T13017的規(guī)定；管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)文本是否齊全、有效。2各種管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的名稱，編寫的內(nèi)容、格式、編號等是否符合GB/T15498的要求。3所有管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)是否分別裝訂成冊，統(tǒng)一編號。4管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是否符合國家法律、法規(guī)或強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（四）對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實施監(jiān)督與改進的評價、確認按企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)體系的規(guī)定1企業(yè)是否制定了技

24、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的實施計劃，做了哪些思想、組織和物質(zhì)準(zhǔn)備。2如何實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、節(jié)約能源、信息安全、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護等標(biāo)準(zhǔn)的要求；如何進行過程控制。3產(chǎn)品實現(xiàn)或服務(wù)提供過程控制中的每道工序包括：設(shè)計開發(fā)安裝、交付是否都嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求進行操作和實施；各個部門和崗位是如何溝通、協(xié)調(diào)和配合的？是否有完整的圖紙、報表、記錄、合同、報告等。4企業(yè)是否建立標(biāo)準(zhǔn)體系評價與持續(xù)改進機制；是否制定了改進措施和對改進措施的跟蹤評審。五、 評價中應(yīng)注意的幾個問題（一）不合格的含義：未滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的項。缺陷的含義：未滿足或未達到預(yù)期規(guī)定用途的有關(guān)要求。（二）不合格類型：1 標(biāo)準(zhǔn)體系文件不

25、合格，文審時退回。2 設(shè)備不合格；3 產(chǎn)品不合格；4 人力資源管理不合格；5 環(huán)境管理不合格；6 其他不合格。（三）不合格分級不合格項一般分為三個級別：嚴(yán)重、一般、輕微。1嚴(yán)重不合格：標(biāo)準(zhǔn)體系系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判定標(biāo)準(zhǔn)有：（1） 企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)體系文件與國家系列標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不符，缺少或遺漏關(guān)鍵過程、崗位的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)。有標(biāo)準(zhǔn)但關(guān)鍵部位或控制過程沒有按標(biāo)準(zhǔn)實施。（2） 造成系統(tǒng)性失效的不合格。（指要素）（3） 造成區(qū)域性失效的不合格。（指部門）（4） 可能造成嚴(yán)重后果的不合格。（指設(shè)備、環(huán)境）（5） 違反國家法律、法規(guī)或強制性標(biāo)準(zhǔn)要求的不合格。2一般不合格（1）不是明顯不符合標(biāo)準(zhǔn)

26、要求的不合格項；（2）直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格；（3）造成質(zhì)量管理活動失效的不合格。3輕微不合格輕微不合格是指孤立的、偶爾發(fā)生的并對產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響的項目。（四）完全合格和基本合格的區(qū)分1完全合格是指文件和實施過程的每一個環(huán)節(jié)都符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2基本合格是指標(biāo)準(zhǔn)要求的主要指標(biāo)符合要求，但有些方面做得不十分完善，還要進一步加強。六、 確認結(jié)果的處置（一）確認評分標(biāo)準(zhǔn)w依據(jù)：檢查記錄表和評分表w評分表內(nèi)容1 標(biāo)準(zhǔn)化工作80分；2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制120分；3 管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)編制100分；表A.2 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被檢查部門（崗位）部門負責(zé)人或崗位員工姓名評價人員姓名評價日期評價依據(jù)的體

27、系文件序號檢查項目和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)現(xiàn)場檢查記錄結(jié)論4 技術(shù)、管理和工作標(biāo)準(zhǔn)的實施監(jiān)督與改進100分；5 加分項目4項100分，分別是：（1） 采標(biāo)；（2） 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有60%是內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，其技術(shù)指標(biāo)嚴(yán)于國標(biāo)、行標(biāo)或地標(biāo)；（3） 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)設(shè)置，滿足生產(chǎn)、經(jīng)營和管理的程度；（4） 貢獻突出受表彰。w評分說明1一般項目評價內(nèi)容缺項，該項按滿分計算。2總分320分以上者為合格。（二）確認級別的劃分1320370分，評為A級；2370400分，評為AA級；3400460分，評為AAA級；4460分，評為AAAA級。（三）證書和標(biāo)志1證書由省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局標(biāo)準(zhǔn)化處發(fā)證，國家總局統(tǒng)一制作，有效期三年。2

28、標(biāo)志可在產(chǎn)品、包裝、標(biāo)簽、說明書上標(biāo)出。第四節(jié) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的持續(xù)改進一、 對評價、確認不合格項的分析、處置評價、確認的目的：推動企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系改進。（一）糾正措施的制定1 糾正-對不合格進行處置；2 糾正措施-針對不合格原因，采取消除措施；3 預(yù)防-針對潛在的問題采取的辦法；4 糾正措施的制定-針對具體問題，找出不合格項產(chǎn)生的原因，根源在什么地方，采取消除措施。制定時應(yīng)明確責(zé)任人、原因、整改期限。（二）糾正措施的實施和監(jiān)督1企業(yè)最高管理者代表的審批是審查糾正措施是否具有可行性和有效性的重要保證。2明確責(zé)任范圍（單個部門或多個部門）是減少扯皮、推諉的關(guān)鍵。3糾正措施的實施應(yīng)有明確的期限。4糾正措

29、施的監(jiān)督應(yīng)保存記錄。（三）糾正措施的跟蹤驗證w目的：查驗措施的有效性。內(nèi)容：1完成時限是否按計劃規(guī)定；2計劃中的各項措施是否都完成；3完成效果如何，是否有再發(fā)生現(xiàn)象；4記錄、編號、保存情況；5文件是否需修改，修改時是否按程序執(zhí)行。（四）對糾正措施的評價1對過程和結(jié)果進行評價；2有否再發(fā)生新的問題。二、 定期管理評審1 評審目的：確保企業(yè)的方針、目標(biāo)以及各種管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率。2 評審主持人：最高管理者。3 評審頻次：每年至少一次，視情酌增。（一） 管理評審的特點2 層次級別高；3 全局性和長遠性；4 重點評審企業(yè)的方針、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)體系的適宜性。適宜性指適應(yīng)外部環(huán)境和內(nèi)部資源、實力、環(huán)境等能力。（二） 管理評審的依據(jù)1 相關(guān)方的期望（包括顧客、供方、員工、社會等）；2 企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、市場目標(biāo)、營銷策略；3 企業(yè)的資源、實力、產(chǎn)品壽命；4 企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境的變化趨勢；5 標(biāo)準(zhǔn)體系的評價結(jié)果。（三） 管理評審的內(nèi)容1范圍：企業(yè)的方針、目標(biāo)以及標(biāo)準(zhǔn)體系。2內(nèi)容：適宜性、充分性、有效性，重點看總體效果。三、 建立持續(xù)改進機制w持續(xù)改進包括：日常的持續(xù)改進和評價、確認、評審后的持續(xù)改進。w持續(xù)改進運行方式：P-D-C-A循環(huán)管理模式（一）