風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序及表單

1、.1. 目的本程序?yàn)樽R(shí)別組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理措施，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施，評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供指導(dǎo)。2. 適用范圍本制度適用于公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、應(yīng)對(duì)和管理。3. 職責(zé)3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等；負(fù)責(zé)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的審批。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別和確定，制定策劃的措施。3.3 質(zhì)量部負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別和確定，策劃的措施的制定。3.4各相關(guān)部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)估，制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4. 管理內(nèi)容和規(guī)

2、定4.1 風(fēng)險(xiǎn)分析在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析時(shí)，應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)性義務(wù)、所處環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望中識(shí)別的有關(guān)問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。所處環(huán)境分析公司在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)考慮內(nèi)外部問(wèn)題可能給公司或環(huán)境管理體系帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并確定需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。與公司環(huán)境相關(guān)的內(nèi)部和外部問(wèn)題可包括，但不限于：1）與氣候、空氣質(zhì)量、水體質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存的污染、自然資源的可用性、生物多樣性等有關(guān)的環(huán)境條件。2）外部的文化、社會(huì)、政治、法律法規(guī)、規(guī)章、財(cái)務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)，自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，無(wú)論是國(guó)際的、國(guó)內(nèi)的、地區(qū)的或當(dāng)?shù)氐摹?）內(nèi)部特性或組織的狀況，例如：產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)；戰(zhàn)略方向；文化或

3、能力（如人員、知識(shí)、過(guò)程、體系等） 。相關(guān)方的需求和期望分析公司應(yīng)考慮與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方（如政府、客戶、周邊社區(qū)、員工等）的需求和期望（即要求，如法律法規(guī)、協(xié)議、公告、紅頭文件、市場(chǎng)調(diào)查信息等），并分析和策劃有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施。更新要求1）各部門將風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析結(jié)果，登記在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單中，并提交質(zhì)量部，報(bào)管理者代表審批。.2）如內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方需求等信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單，并重新提交質(zhì)量部，報(bào)管理者代表再次審批。3）每年管理評(píng)審前應(yīng)進(jìn)行一次評(píng)審和更新。4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量部組織相關(guān)部門對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)

4、依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：1）法律法規(guī)及其他要求；2）財(cái)產(chǎn)損失的多少；3）是否會(huì)導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)；4）對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度分級(jí)為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危

5、害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下 5 級(jí)：非常嚴(yán)重；嚴(yán)重；較嚴(yán)重；一般；輕微。下表為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：描述嚴(yán)重程度合規(guī)性要求環(huán)境影響停工停產(chǎn)財(cái)產(chǎn)損失嚴(yán)重企業(yè)形象（萬(wàn)元）等級(jí)違反國(guó)家法造成區(qū)域性環(huán)境國(guó)內(nèi)重大影5非常嚴(yán)重不可恢復(fù)10財(cái)產(chǎn)損律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)影響響失.違反市標(biāo)準(zhǔn)、 造成公司外短時(shí)需較長(zhǎng)時(shí)間停北京市 / 行業(yè)5財(cái)產(chǎn)損嚴(yán)重產(chǎn)整頓后才可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)間環(huán)境影響影響失 104恢復(fù)較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)造成公司范圍內(nèi)間歇性停產(chǎn)整地區(qū)性影響1財(cái)產(chǎn)損準(zhǔn)環(huán)境影響頓恢復(fù)失 53違反企業(yè)標(biāo)公司范圍內(nèi)突發(fā)企業(yè)及周邊財(cái)產(chǎn)損失一般準(zhǔn)或上級(jí)公環(huán)境事件，輕度可短時(shí)恢復(fù)2范圍1司要求環(huán)境影響輕微不違反無(wú)影響無(wú)

6、需停產(chǎn)不影響無(wú)損失1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單中。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的可能性準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5 級(jí)：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生；有時(shí)發(fā)生；經(jīng)常發(fā)生。下表為發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻率定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%<發(fā)生概率 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%<發(fā)生概率 1%3有時(shí)發(fā)生1%

7、<發(fā)生概率 10%4經(jīng)常發(fā)生10%<發(fā)生概率5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等.級(jí)數(shù)字填入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單中。風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí) * 發(fā)生概率等級(jí)發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般24

8、6810輕微12345下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)措施的類型：各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施類型15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-4低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，可接受風(fēng)險(xiǎn)使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行分類僅作為參考值，最終還應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)在經(jīng)濟(jì)可行、成本效益高和適宜的前提下，采取最佳可行方案。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)記錄在 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。4.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)根據(jù)評(píng)估的結(jié)果制定有效的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)，抓住機(jī)遇的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：接受風(fēng)險(xiǎn)；降

9、低風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。接受風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于4 的低風(fēng)險(xiǎn)；2）造成的損失較小的風(fēng)險(xiǎn)；3）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或降低措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；.4）既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)。降低風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5 至 14 之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。2）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；3）無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為15 至 25 之間，且在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施經(jīng)濟(jì)可行、成本效益高的前提下，可通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)

10、或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，從而保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。措施包括降低損失發(fā)生的機(jī)率，或降低損失程度兩個(gè)方面。各部門應(yīng)按制定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施以及時(shí)間要求落實(shí)，質(zhì)量部負(fù)責(zé)執(zhí)行情況的跟蹤，確保應(yīng)對(duì)措施被有效的落實(shí)。4.4 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織每年管理評(píng)審前或內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。評(píng)審結(jié)果應(yīng)記錄與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單 ，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果更新環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單 。5. 相關(guān)文件無(wú)。6. 記錄環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單相關(guān)方需求和期望清單.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析清單編號(hào)： JL-4.1-01序過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)/ 機(jī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或活影響因素號(hào)遇嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)系動(dòng)可能性數(shù)應(yīng)對(duì)措施的策劃責(zé)任實(shí)施效控制控制目標(biāo)部門果具體應(yīng)對(duì)措施類型編制 / 日期：審核 / 日期：.相關(guān)方需求和