分公司管理辦法(同名16657)

1、浙商基金管理上海分公司管理方法第一章總那么第一條 為了加強管理，標準行為，在服從公司整體開展戰(zhàn)略的根底上， 充分利用上海分公司的地域優(yōu)勢，切實做好各項工作，為公司業(yè)務開展提供高 效、及時、全面的效勞，特制定本方法。第二條 本方法根據(jù)?公司章程?、?內(nèi)部控制大綱?及其他相關制度制定第三條本方法適用于上海分公司。第二章組織架構第四條 上海分公司不具備法人資格，不獨立核算。第五條組織結構圖為見圖一：上海分公司 分公司負責人渠道銷售營銷籌劃圖一分公司組織結構圖第六條上海分公司為總公司下屬一級部門，上海分公司負責人接受總經(jīng) 理的直接領導。第七條 市場部在上海分公司設置華東渠道銷售崗、機構銷售崗、營銷策

2、劃崗，分別負責華東區(qū)渠道銷售的開拓及維護、基金市場營銷籌劃，以及在公 司總部的指導和管理下按照基金銷售適用性相關的制度和程序進行市場渠道的 拓展與維護。第八條上海分公司市場部人員直接向分管市場的副總經(jīng)理匯報。第三章分公司職責第九條上海分公司主要負責與所在地監(jiān)管機構的溝通與聯(lián)系，市場渠道 的拓展和維護。第十條上海分公司主要職責：一了解國家宏觀政策，為公司投資決策提供宏觀經(jīng)濟信息；二與監(jiān)管部門、其它機構等的各種對外溝通與聯(lián)絡工作；三負責協(xié)助全國市場開發(fā)和產(chǎn)品銷售工作，包括渠道開發(fā)及維護、機 構客戶開發(fā)及維護、營銷籌劃等；四協(xié)助公司其他業(yè)務部門在上海開展工作；五公司授權且中國證監(jiān)會允許經(jīng)營的其它業(yè)務

3、。第條 上海分公司負責人崗位職責：一貫徹落實公司規(guī)章制度，監(jiān)督分公司職工執(zhí)行；二負責組織制定并落實上海分公司規(guī)章制度；三制定日常工作方案，并組織落實；四及時向公司領導及所在地中國證監(jiān)會派出機構匯報情況；五根據(jù)上海的地域優(yōu)勢，創(chuàng)造性地開展日常工作，為公司整體業(yè)務發(fā) 展效勞；六公司領導交辦的其它工作。第十二條 營銷籌劃崗的主要職責：一負責媒體推廣及宣傳廣告業(yè)務；二負責產(chǎn)品營銷宣傳材料的設計制作及物流；三制定各種產(chǎn)品市場推廣活動方案， 與銷售人員共同完成客戶的開發(fā);四根據(jù)公司產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃，了解各種國內(nèi)、國際交流與合作時機并協(xié) 助進行相關活動；五跟蹤分析營銷宣傳動態(tài)及其開展趨勢，提出有針對性建議；六跟

4、蹤、評估、總結營銷籌劃效果；七部門總監(jiān)交辦的其他工作。第十三條 渠道銷售崗的主要職責：一進行渠道調(diào)研，對各渠道的整體情況、基金業(yè)務情況以及其他與渠道合作相關的方面作出綜合價值評估，提交評估報告；二根據(jù)整體營銷戰(zhàn)略規(guī)劃制定渠道拓展與組合方案，配合營銷籌劃人 員進行階段性營銷活動中針對各渠道的營銷方案籌劃；三負責與渠道總部的關系維護，建立與渠道總部相關部室的密切聯(lián)系, 協(xié)調(diào)、處理渠道總部的營銷需求；四對渠道營銷人員進行定期或不定期基金產(chǎn)品及營銷培訓；五及時向渠道傳遞基金政策、產(chǎn)品信息、營銷活動規(guī)那么、公司報告刊 物等各類與基金營銷相關的信息資料；六按照渠道營銷方案中制定的內(nèi)容，執(zhí)行并落實對渠道的傭

5、金分成等 具體事宜；七在渠道有需求的情況下，協(xié)調(diào)公司相關部門協(xié)助渠道進行重點客戶 的開發(fā)、維護與效勞工作；八協(xié)調(diào)部門相關人員共同建設渠道維護系統(tǒng)，有效管理渠道人員的相 關信息，形成數(shù)據(jù)庫和定期的分析報告；九結合各渠道業(yè)務特點和開展動態(tài)，積極探索渠道營銷創(chuàng)新思路與措 施；十部門總監(jiān)交辦的其他工作。第十四條 機構銷售崗的主要職責：一負責機構客戶的開發(fā)、維護和效勞工作，制定及組織實施公司機構 客戶開發(fā)的目標、方案和方案；二收集、整理、完善機構客戶信息，建立機構客戶信息數(shù)據(jù)庫；三與所管轄的機構客戶進行經(jīng)常性的聯(lián)系溝通，宣傳推薦本公司，并 形成相應的走訪制度；四在職權范圍內(nèi)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)機構客戶與公司的各項

6、業(yè)務合作，并及時 解決雙方合作過程中遇到的問題，與機構客戶建立長期信任的合作關系；五積極開拓新的客戶資源，不斷增加基金規(guī)模和數(shù)量；六根據(jù)公司市場開展策略和需要， 協(xié)助制定機構客戶維護及拓展策略、 工作方案提出費用預算等；七根據(jù)公司和部門的安排，籌劃、組織針對核心客戶的業(yè)務推介會、研討會等活動；八部門總監(jiān)交辦的其他工作。第十五條 上海分公司各工作崗位，應職責明確，做到各守其職，各負其 責，在既內(nèi)控嚴格又高效有序的原那么下，除不相容崗位外，經(jīng)監(jiān)察稽核部審核， 在實際工作中可實行一人多崗。第四章印章管理第十六條 上海分公司應根據(jù)需要提出刻印申請，經(jīng)審批后由公司統(tǒng)一刻 制，由公司發(fā)放并發(fā)文授權持有和保

7、管。第十七條上海分公司公章、印鑒章由上海分公司負責人或指定專人保管； 業(yè)務專用章由業(yè)務崗位負責人或其指定專人保管；財務專用章由財務人員保管。財務專用章和印鑒章不得由同一人同時保管。任何崗位和個人未經(jīng)授權，不得 私自持有和保管印章。上海分公司應將印章及保管人清單交綜合管理部備案， 并及時更新。第十八條 未經(jīng)公司授權，上海分公司印章不得用于對外簽署可能使公司 承當責任、義務的所有合同、協(xié)議等文件。第十九條 用印前，印章保管人需查詢用印審批流程，在確認審批流程已 結束的情況下方可用印，不得擅自用印。第二十條 公司監(jiān)察稽核部對上海分公司印章管理、使用情況進行檢查。第二十一條其他事宜遵照公司印章管理方法

8、執(zhí)行。第五章檔案管理第二十二條上海分公司的檔案管理工作接受公司綜合管理部的指示、指 導和檢查，執(zhí)行公司檔案管理制度。第二十三條上海分公司經(jīng)營活動中形成的行政類材料由行政秘書負責管 理，業(yè)務類材料由各業(yè)務崗位負責保管，并及時移交公司歸口業(yè)務部門。第二十四條上海分公司檔案材料應按年度移交綜合管理部，每年第一季 度將上年度檔案移交完畢。第二十五條有關檔案材料的銷毀必需在檔案移交綜合管理后，由綜合管 理部負責進行，或經(jīng)公司授權后，綜合管理部人員在場監(jiān)銷情況下，由上海分 公司銷毀。第六章 財務管理第二十六條 上海分公司為非獨立核算單位。日常各項業(yè)務的收入、支出 納入公司統(tǒng)一核算范圍，執(zhí)行公司財務管理制度

9、。第二十七條 上海分公司費用開支工程實行審批制度，根據(jù)公司費用報銷 流程規(guī)定經(jīng)審批后予以報銷。財務人員應根據(jù)公司相關規(guī)章制度對費用開支的 合規(guī)性、合法性進行詳細審核。對于未完成審批流程的開支工程，財務人員有 權不予報銷費用。第二十八條 以上海分公司名義開立的結算賬戶由公司財務統(tǒng)一管理，并 由公司財務人員進行每月的對賬工作。第七章 固定資產(chǎn)管理第二十九條 上海分公司應指定專人負責有關實物的管理，并將相關情況 及時報公司綜合管理部備案。第三十條 購置固定資產(chǎn)須發(fā)起申請流程報公司審批并執(zhí)行公司?采購管 理制度?。凡需購置電腦設備的，須由公司運營保障部統(tǒng)一購置特殊情況，報 經(jīng)公司總經(jīng)理審核批準 。第三

10、十一條 固定資產(chǎn)由使用人履行領用手續(xù)后， 方可使用并負保管責任。第三十二條 固定資產(chǎn)管理人應做好登記建卡工作，并定期清查盤點、稽 查內(nèi)審、 , 防止喪失、損壞。第三十三條 公司綜合管理部財務人員負責上海分公司固定資產(chǎn)的價值管 理。第三十四條 上海分公司固定資產(chǎn)管理人應于每年末對固定資產(chǎn)進行清查 盤點，并就盤盈、盤虧、報廢、毀損等情況向上海分公司負責人提交報告，并 報送公司綜合管理部。第八章 內(nèi)部風險控制第三十五條 上海分公司應建立平安保衛(wèi)責任制，指定專人兼管平安保衛(wèi) 工作，加強制度建設，逐步實現(xiàn)科學化、標準化管理。第三十六條 上海分公司應加強重點、要害部位的平安防范。要采取人防和技防相結合的原

11、那么，確保平安可靠。第三十七條 公司監(jiān)察稽核部負責定期或不定期對上海分公司各項經(jīng)營、 管理活動進行檢查、評價，對風險事項和法律糾紛進行評估和處理。第三十八條 監(jiān)察稽核部對于監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的或認為具有潛在可能的問題出 具監(jiān)察報告，向總經(jīng)理、督察長及時報告。第三十九條 上海分公司如發(fā)生緊急事件、災難性事件或?qū)韭曌u、正 常運營以及長期開展造成不利影響的事件投資者鬧事、群體性事件、災害事故 及其他意外事件應第一時間報告總經(jīng)理、督察長，并根據(jù)公司突發(fā)事件管理方 法進行處理。第四十條 上海分公司重要辦公場所要形成有形區(qū)隔，相互隔開并設置門 禁系統(tǒng)，工作人員無故不得相互串崗。第四十一條 上海分公司工作人員的

12、移動 、掌上電腦等移動通訊工具和 無線上網(wǎng)設備管理根據(jù)公司相關制度執(zhí)行。第四十二條 未經(jīng)授權，上海分公司工作人職工作時間禁止使用 MSN、QQ 等各類即時通信工具。第四十三條 上海分公司實施內(nèi)外網(wǎng)別離，入網(wǎng)電腦納入公司監(jiān)測系統(tǒng)。第四十四條 上海分公司所有固定 應進入 錄音系統(tǒng)，包括內(nèi)外之間 通話、內(nèi)部 之間通話在辦公時間內(nèi)都應全面錄音，錄音資料管理根據(jù)公司 錄音系統(tǒng)管理方法進行。第四十五條 上海分公司所有大門、重要業(yè)務崗位應有錄像監(jiān)控系統(tǒng)，錄 像資料根據(jù)公司錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理方法進行。第九章 銷售業(yè)務風險控制第四十六條 上海分公司在從事基金銷售業(yè)務時應嚴格執(zhí)行基金銷售管理 方法及公司關于銷售業(yè)務

13、管理的相關規(guī)定。所有涉及基金宣傳推介活動等一切 與銷售有關的人員必須具備基金從業(yè)資格。第四十七條 上海分公司應嚴格執(zhí)行公司銷售適用性管理方法，堅持投資 人利益優(yōu)先原那么，在銷售基金產(chǎn)品和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人 的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把適合的產(chǎn)品賣給適宜的基金投資 人。第四十八條 上海分公司與渠道合作開展基金銷售業(yè)務時，應嚴格執(zhí)行公 司?代銷機構管理規(guī)定? ，根據(jù)規(guī)定的渠道選擇程序和標準確定代銷機構，對代 銷機構的業(yè)務資格等方面進行審慎調(diào)查，保證代銷機構已取得中國證監(jiān)會頒發(fā) 的基金代銷業(yè)務資格，對代銷渠道在人員培訓及水平、基金銷售能力和客戶服 務的水平等方面作出總體

14、評估，并做好代銷機構的管理工作。第四十九條 上海分公司使用或提供給渠道的宣傳推介材料應由公司總部 統(tǒng)一制作，在對外宣傳前事先應經(jīng)監(jiān)察稽核部審核、督察長審查出具合規(guī)意見 書，并報中國證監(jiān)會備案，事后及時送交監(jiān)察稽核部存檔保管。第五十條 上海分公司銷售基金時，應當按照基金合同的約定和招募說明 書的規(guī)定向投資人收取銷售費用；未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外 費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。第五十一條 上海分公司應組織人員不定期走訪各銷售渠道，審查代銷渠 道開展銷售活動的合規(guī)性。對發(fā)現(xiàn)代銷機構未按照基金合同的約定和招募說明 書的規(guī)定向投資人收取銷售費用， 代銷渠道銷售人員進行營銷活動時采取抽獎、 回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金，承諾收益，在基金合同約 定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換等法律法規(guī)禁止的 行為的，應及時報告公司監(jiān)察稽核部和督察長， 并要求代銷機構停止上述行為第五十二條 上海分公司營銷人員應遵守以下行為標準：1、營銷人員提供售前效勞時，應充分了解客戶的財務狀況、風險偏好、投 資目標，并應如實告知產(chǎn)品投資特點、公司的投資能力及投資過程中可能出現(xiàn) 的各種風