采購部內(nèi)審檢查表

1、受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門：I編制人/日期：I批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則:ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,體系文存、適用法律法規(guī)審核日期:審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款今臼 文件提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 資料控制相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還 是電子形式？與受審核部門相關(guān)的文件是多少？是否有效電子形式文件的使用是否有效?VVVV查詢相

2、關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ？文件是否便于查閱？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？vV外來文件的控制是否對外來文件夾的管理是否收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、 評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？ 執(zhí)行的如何？V4.2.4記錄 控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄 管理是否有對記錄進(jìn) 行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？VV記錄管理的實(shí)況對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致 ？記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？貯存是否便于存取和檢索 ？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或

3、服務(wù)的可追溯性？能否從記錄/信息中獲取相應(yīng)信息？V_/ 注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用今臼 -文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.4.1質(zhì)里 目標(biāo)4.3.1 環(huán)境 因素4.3.1對危險(xiǎn)源辨 識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃如何進(jìn)行環(huán)境影 響評價(jià)|是否

4、對部門內(nèi)的環(huán)境因素進(jìn)行識別 和評價(jià)？VV環(huán)境因素的住處 能否及時(shí)更新pvj | vj有尢更新信息的規(guī)定 ?是否按規(guī)定實(shí)施更新?涉及的分解質(zhì)量 目標(biāo)有哪些？實(shí)現(xiàn)_ 情況如何?_J查部門質(zhì)量目標(biāo)分解及考核規(guī)定。按時(shí)間段檢查分解質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情 況。判定數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)方法的合理性、 功效性。VVV藐否建立了危險(xiǎn)一 源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程_ 序是否對部門內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求 ?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān) 方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) ？V|v5.5.1職貝和 權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職 責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如 何傳達(dá)到位白！J部門、各類人員的職

5、責(zé)、權(quán)限及相 互關(guān)系是如何傳達(dá)的？5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？外部人員獲得管理方針的途徑和 方法是否可行提否方便？VV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容協(xié)商和交流的記 錄員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針的制定、修訂、評審。重大投訴、事故的外部信息有無適 當(dāng)處理和記錄？V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）審核準(zhǔn)則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是

6、否 適用今臼文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查7.4采購組織如何選擇和 評價(jià)供方？是否明確了對供 方控制的方式和程 序？評價(jià)的結(jié)果和跟 蹤措施是否予以記 錄？是否有選擇、評價(jià)、重新評價(jià)供應(yīng) 商的準(zhǔn)則和文件？是否組織對應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？是否有 選擇和評價(jià)供應(yīng)商的記錄。是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存 有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合 格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正 措施或作必要的更換？VVVVV采購文件是否說 明了采購信息？采購文件是否對 其規(guī)定要求的適宜 性進(jìn)行了評審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別

7、、型 號或其他信息？采購文件是否寫明了驗(yàn)收的要求？采購物資的規(guī)范后更改時(shí)，是否在 采購文件上有說明？是否有效？VVV8.3不合格 品的控 制8.3.2環(huán)境不符 合的控制4.5.2事故、事件、 不符合、糾正 和預(yù)防措施如何進(jìn)行不合格 品的處置不合格品處理記錄是否符合要求？不合格品是否按規(guī)定標(biāo)識？不合格品是否按規(guī)定隔離？VVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審

8、核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查8.3不合格 品的控 制8.3.2環(huán)境不符合的控制4.5.2事故、事件、 不符合、糾正 和預(yù)防措施是否建立了對環(huán) 境/、符合進(jìn)行處理 的文件化程序？是否對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查?是否明確要求須針對不符合的原因 采取防止再發(fā)生的糾正措施？VV不符合的調(diào)查和 處理是否得到實(shí)施對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng) 變措施？對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是 否進(jìn)行了調(diào)查？采取了怎樣措施？VV是否建立了事故、 事件、不符合的調(diào)查 和處理程

9、序？是否有事故、健康事件發(fā)生不符？是否按規(guī)定對事故、事件、不符合 進(jìn)行應(yīng)急處理？是否包含是否有對事故、事件、不 符合原因進(jìn)行調(diào)查的記錄？是否針對事故、事件、不符合的原 因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是 否得到實(shí)施？對發(fā)生的事故、事件、不符合是否 采取了緊急應(yīng)變的措施？對已發(fā)生的事故、事件、不符合和 潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如 何？采取了怎樣的措施？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合。，輕微不符合,嚴(yán)重不符合X （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期:審核準(zhǔn)則：ISO9

10、001, ISO14001, OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員:一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用今臼文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查8.5改進(jìn)8.5改進(jìn)4.5.2不符合，糾 正與預(yù)防 措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正 和預(yù)防措施糾正和預(yù)防措施 的管理如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并 實(shí)施？怎樣確保糾正和預(yù)防措施的可 行性及/、產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康 安全風(fēng)險(xiǎn)？是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn) 行了跟蹤評審？后尢記錄？VVVV突破性改進(jìn)項(xiàng)目 的管理 如何識別改進(jìn)的機(jī)會？ 如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計(jì) 劃？ 如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？ 如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是 否后效？后無記錄？VVVVV糾正和預(yù)防措施 的管理如何收集、分析各種質(zhì)量、環(huán)境職 業(yè)健康安全信息，以確定不合