風(fēng)險評估與管理實施細(xì)則

1、【經(jīng)典資料，wo RD文檔，可編輯修改】【經(jīng)典考試資料，答案附后，看后必過，WORD文檔，可修改】金華至溫州鐵路擴(kuò)能改造工程m標(biāo)風(fēng)險評估與管理實施細(xì)則編 制：審 核：審 批：中鐵二十二局集團(tuán)有限公司金溫擴(kuò)能改造工程指揮部二O-O年十M金溫鐵路m標(biāo)風(fēng)險評估與管理實施細(xì)則1編制依據(jù)及目標(biāo)1.1 開展風(fēng)險評估與管理，有利于決策科學(xué)化，提高施工階段的風(fēng)險管理 意識和風(fēng)險管理能力，達(dá)到控制、降低和規(guī)避風(fēng)險的目的，實現(xiàn)金溫鐵路 JWSG田標(biāo)工程建設(shè)安全、質(zhì)量、工期、環(huán)境和投資控制的目標(biāo)。1.2 為規(guī)范金溫鐵路JWSG田標(biāo)風(fēng)險評估與管理工作，建立風(fēng)險評估與管 理體系，保證項目管理目標(biāo)的實現(xiàn)，制訂本細(xì)則。1.

2、3 本細(xì)則適用于金溫鐵路JWSG田標(biāo)施工階段的風(fēng)險評估與管理工作， 各分部積極實施風(fēng)險管理，結(jié)合工程實踐，認(rèn)真總結(jié)和積累資料，優(yōu)化組 合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對工程實施動態(tài)、風(fēng)險控制跟蹤管理。1.4 鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理暫行辦法（鐵建設(shè) 2010162號）。2管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)2.1指揮部管理機(jī)構(gòu)金溫鐵路JWSG-標(biāo)風(fēng)險管理采用局指揮部、項目分部、架子隊三級 管理體系。為對金溫鐵路JWSG出標(biāo)風(fēng)險有效管理成立風(fēng)險評估與管理領(lǐng) 導(dǎo)小組。組 長：指揮長常務(wù)副組長：常務(wù)副指揮長副 組長：黨委副書記、安全總監(jiān)、項目總工程師。員：指揮部各部室負(fù)責(zé)人、各項目分部經(jīng)理指揮部層設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，

3、成立專門的風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu) 進(jìn)行項目風(fēng)險管理工作，人員由指揮部領(lǐng)導(dǎo)和各部室負(fù)責(zé)人組成。項目分部層同時設(shè)立安全風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)， 人員由項目分部經(jīng)理和項目分部各部 室負(fù)責(zé)人組成。直接負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場風(fēng)險管理工作。管理組織機(jī)構(gòu)如下框圖：風(fēng)險處理、風(fēng)險監(jiān)測和?成最終風(fēng)險評估報告等風(fēng)險管理?過程指導(dǎo)。各架子隊安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組2.3.2出具和審簽風(fēng)險怦估結(jié)果。2.4指揮部各部門職責(zé)1）施工期間風(fēng)險評估與管理的歸口管理部門。負(fù)責(zé)實施風(fēng)險評估與管理工作2）負(fù)責(zé)制定標(biāo)段段的施工階段風(fēng)險評估實施細(xì)則。3）檢查督促各指揮部風(fēng)險處理措施的落實情況。4）制定標(biāo)段的施工階段風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告每半年出一期。5）完成風(fēng)

4、險評估報告，提出風(fēng)險評估結(jié)果。6）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各項目分部處理風(fēng)險評估與管理工作中的有關(guān)問題。7）對施工階段風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。8）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。1）根據(jù)施工圖風(fēng)險評估結(jié)果修正完善施工階段風(fēng)險工點風(fēng)險評估報告，按程序?qū)?批；2）檢查風(fēng)險評估報告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；3）參與風(fēng)險工點風(fēng)險評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定有針對性技術(shù)措施；4）負(fù)責(zé)與相關(guān)單位及小組成員的溝通。2.4.3物資設(shè)備部門職責(zé)1）在進(jìn)行本項目設(shè)備物資管理的同時，為安全生產(chǎn)做好物資設(shè)備方面的工作。2）重要勞動防護(hù)用品的采購和使用必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本系統(tǒng)重 要勞動防護(hù)用品

5、定點使用管理規(guī)定。3）定期檢查勞動安全防護(hù)用品的使用情況，對于不符合安全要求、過期的安全防 護(hù)用品及時予以淘汰、更換。4）建立安全防護(hù)用品發(fā)放使用臺賬，動態(tài)跟蹤，及時反饋安全防護(hù)用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風(fēng)險評估與管理職責(zé)。2.5項目分部經(jīng)理部職責(zé)1）制定管段內(nèi)施工階段風(fēng)險評估工作實施細(xì)則，并進(jìn)行施工階段的動態(tài)風(fēng)險評估 工作。2）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反應(yīng)機(jī)制，定 期進(jìn)行演練。3）對于風(fēng)險點，建立施工人員自動登錄監(jiān)測與危險自動報警系統(tǒng)，并做好相關(guān)人 員培訓(xùn)。4）對施工階段風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措

6、施。2.4.4、綜合部職責(zé)1）從辦公室日常工作入手，做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后勤保證工作，為安 全生產(chǎn)做好后勤保障方面的工作。 熟悉各職能部門的安全生產(chǎn)職責(zé)，熟悉國家有關(guān) 安全的方針政策法規(guī)；2）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級有關(guān)安全生產(chǎn)指示，及時做好有關(guān)安全文件的報送和傳達(dá)；3）組織檢查落實干部值班制度；4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識；5）加強(qiáng)對項目部車輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查，防范安全事故的 發(fā)生；6）及時提供和保存有關(guān)安全生產(chǎn)文明施工、水保環(huán)保方面的檔案、文件資料，為 安全生產(chǎn)服務(wù)。按照國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定確保安全生產(chǎn)費用的及時到位，提供風(fēng)險評估與管理的所需資金。2

7、.4.6分部職責(zé)1）制定管段內(nèi)施工階段風(fēng)險評估工作實施細(xì)則，并進(jìn)行施工階段的動態(tài)風(fēng)險評估 工作；2）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反應(yīng)機(jī)制，定 期進(jìn)行演練；3）對于風(fēng)險工點，建立超前地質(zhì)預(yù)報監(jiān)測系統(tǒng)、實時視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，并做好相 關(guān)人員培訓(xùn)；4）對施工階段風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通；5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。3.風(fēng)險評估與管理3.1 風(fēng)險評估與管理的過程金溫鐵路JWSG田標(biāo)施工階段風(fēng)險評估與管理的過程如圖1所示。3.2 施工階段的風(fēng)險評估與管理3.2.1 施工階段風(fēng)險評估與管理的實施主體是各項目分部，按照項目經(jīng)理部規(guī)定和要求實施風(fēng)險管理。

8、施工階段開展以安全風(fēng)險與管理為重點，注重環(huán)境風(fēng)險，兼顧 質(zhì)量、工期、成本控制等風(fēng)險管理，根據(jù)不同施工階段的任務(wù)、目標(biāo)和要求，針對 管段內(nèi)不同的工程技術(shù)特點，確定評估與管理對象、目標(biāo)和方法。3.2.2 施工階段風(fēng)險評估與管理要點1）施工階段應(yīng)在施工圖階段的風(fēng)險評估結(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合實施性施工組織設(shè)計， 對管段工程側(cè)重于斷層破碎、淺埋偏壓、突泥突水、巖爆、梁體架設(shè)等典型風(fēng)險進(jìn) 行評估。2）施工階段風(fēng)險評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足指導(dǎo)施工中進(jìn)行風(fēng)險控制的基本要求。3）施工階段典型風(fēng)險因素識別可參照鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定（鐵 建設(shè)2007200號）進(jìn)行，其他工程參照暫規(guī)，結(jié)合規(guī)范、施工工藝與有關(guān) 規(guī)定，

9、確定典型風(fēng)險因素。4)施工階段應(yīng)根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果，依據(jù)施工資源配置及實施方案進(jìn)行再 評估。提出相應(yīng)的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括:(1)在施工過程中，應(yīng)根據(jù)施工揭示資料情況對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)評估，對中度等級 的風(fēng)險予以監(jiān)測。若采用原設(shè)計方案不能有效減低風(fēng)險等級到可接受的水平，應(yīng)及時上報，經(jīng)共同研究決策后采取更為有效的應(yīng)對措施。(2)在設(shè)施工圖紙的基礎(chǔ)上，結(jié)合環(huán)境和施工工藝、設(shè)備、施工水平、經(jīng)驗和工 程特點等，對新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別。再結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果，針對各類風(fēng)險目標(biāo)提 出風(fēng)險應(yīng)對措施，并對識別且處理后的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測。(3)施工中應(yīng)對風(fēng)險跟蹤管理，定期反饋，隨

10、時與相關(guān)單位溝通。(4)在施工現(xiàn)場公示識別的風(fēng)險，其內(nèi)容包括風(fēng)險描述、監(jiān)測方案、應(yīng)急預(yù)案、 責(zé)任人等。3.3 風(fēng)險處理四種基本措施1)接受風(fēng)險：也稱風(fēng)險自留，是指項目參與方自己承擔(dān)風(fēng)險帶來的損失，并做好 相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。2)減輕風(fēng)險：是指減少風(fēng)險發(fā)生的概率或控制風(fēng)險的損失，或者增加風(fēng)險承擔(dān)者， 將風(fēng)險各個部分分配給不同的參與方。3)轉(zhuǎn)移風(fēng)險：是指當(dāng)有些風(fēng)險無法回避、必須直接面對，而自己的承受能力又無 法有效地承擔(dān)時，采用某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn) 移給他人。轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類。4)規(guī)避風(fēng)險：是指風(fēng)險評估后，項目風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而

11、且可能的損失也很 大，又沒有其他有效的對策來降低該風(fēng)險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計 劃或改變目標(biāo)的方法。3.4 、評估方法風(fēng)險評估和評價可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、模糊綜合評估法、 蒙特卡羅法、敏感分析法等辦法。本標(biāo)段主要使用核對表法。核對表法是在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，找出所有可能存在的風(fēng)險，然后以提問的方式將 這些風(fēng)險因素列成表格進(jìn)行核對的一種方法，一般步驟為：將工程風(fēng)險系統(tǒng)分解為若干個子系統(tǒng)；運(yùn)用事故樹，找出引起風(fēng)險事件的風(fēng)險因素，作為檢查表的基本檢查項目；針對風(fēng)險因素，查找有關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范；根據(jù)風(fēng)險因素的風(fēng)險等級，依次列出風(fēng)險清單。3.5 、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受標(biāo)準(zhǔn)1事

12、故發(fā)生概率的等級事故發(fā)生概率的等級分成五級，見下表：概率等級標(biāo)準(zhǔn)概率范圍中心值概率等級描述概率等級>0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1注：(1)當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率。(2)中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。2事故發(fā)生后果的等級事故發(fā)生后果的等級分成五級:(1)經(jīng)濟(jì)損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括 直接費用和事故處理所需的各種費用，如下表所示：經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟(jì)損

13、失(萬元)>1000300100010030030100<30注：“”含義為包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。(2)人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的 類別和嚴(yán)重程度進(jìn)行分級，如下表所示:人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡數(shù)量(人)F>92<F<9或 SI>101 < F< 2 或1<SI< 10SI=1 或1<MI < 10MI=1注：F=死亡人數(shù) SI= 重傷MI=輕傷(3)環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建(構(gòu))筑物破壞或損害、環(huán)境污

14、染等，根 據(jù)其影響程度進(jìn)行分級，如下表所示:環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴(yán)重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴(yán)重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期以內(nèi)可以消除；“長期的”含義為在施工工期以內(nèi)不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉(zhuǎn)或不可恢復(fù)的。3風(fēng)險的等級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風(fēng)險等級分為四級 ：極高、高度、中度和 低度。風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)后果等級概率等級輕微的較大的嚴(yán)重的很嚴(yán)重的災(zāi)難性的12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中

15、度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度4風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施表風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則處理措施低度可忽略此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測。中度可接受此類風(fēng)險次之，不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本 不高于風(fēng)險發(fā)生后的損失。極高不可接受此類風(fēng)險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程 度。3.6 風(fēng)險處理規(guī)定1）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理 基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。2）根據(jù)

16、風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè) 計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等。3）對風(fēng)險處理結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí) 行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險管理 計劃。3.7 風(fēng)險監(jiān)測規(guī)定1）制訂風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及手段，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。4危險源辨識4.1、辨識范圍（1）危險源辨識覆蓋蘭新鐵路第二雙線LXTJ我段建設(shè)范圍內(nèi)的施工、產(chǎn)品及服務(wù) 活動的全過程，包括所涉及的作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施、施工過程、工作環(huán)境

17、、人 員活動、臨時構(gòu)筑物、輔助設(shè)施等。（2）考慮7種危害因素1）化學(xué)危害：各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄露所造成的人員傷害、火災(zāi)。2）物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等。3）機(jī)械危害：造成人體扎傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、骨折、扭 傷、沖擊傷、切斷傷。4）電氣危害：設(shè)備設(shè)施安全裝輅缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損壞等。5）人機(jī)工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲 勞危害。6）生物危害：病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。7）施工過程中的設(shè)施危害等。（3）覆蓋三種時態(tài)1）過去：作業(yè)活動系統(tǒng)或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故。

18、2）現(xiàn)在：作業(yè)活動系統(tǒng)或設(shè)備等現(xiàn)在的安全控制狀況。3）將來：作業(yè)活動發(fā)生變化，系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報廢、退役后將會發(fā)生 的危害因素。（4）考慮三種狀態(tài)：1）正常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時間進(jìn)行工作的狀態(tài)。2）異常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等周期性或臨時性進(jìn)行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開 啟、停止、檢修等狀態(tài)。3）緊急情況：發(fā)生火災(zāi)、坍塌、倒塌等狀態(tài)。4.2辨識方法采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察和座談會相結(jié)合的方法， 在引進(jìn)新工藝、新設(shè)備時使用 預(yù)先危險分析法。（1）安全檢查表：將項目建設(shè)的過程分成若干個系統(tǒng)、設(shè)備和工種，確定檢查項 目，按單元、層次、設(shè)備、工種的組成順序編制表格，列出系統(tǒng)

19、、設(shè)備、工種的危 險源。(2)現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、工 藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危險源。(3)座談：召集相關(guān)安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析 作業(yè)活動和設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危險源，對通過安全檢查表和現(xiàn)場觀察分析出的 危險源進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)。(4)預(yù)先危險源分析：新系統(tǒng)、新設(shè)備或新工藝采用前應(yīng)預(yù)先對存在的危險源類 別、危險產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行類比分析和評價。4.3、 危險評價(1)資料收集項目部收集、整理所在地的法律法規(guī)和其他要求，已有的事故及事故記錄、類似組 織發(fā)生的事故和事故的信息，以及指揮部提供的相關(guān)資料。(2)危險評

20、價方法危險分級危險評價結(jié)果分為不可容許危險、重大危險和一般危險三級。評價準(zhǔn)則如下：1)導(dǎo)致十萬元及以上重大財產(chǎn)損失的事故結(jié)果評價為不可容許風(fēng)險。2)違反法律、法規(guī)，預(yù)計可能導(dǎo)致事故結(jié)果在重傷或重傷以上的評價為不可容許 危險。3)經(jīng)發(fā)生過且無良好控制措施的事故或危險事件，評價為不可容許危險。4)緊急狀態(tài)下的危險事件，評價為重大危險。5)違反法律、法規(guī)，預(yù)計可能導(dǎo)致的事故結(jié)果在重傷以下的，評價為重大危險。6)曾經(jīng)發(fā)生過，已制定良好的控制措施的事故或危險事件，評價為一般危險。LECNt量評價方法如果采用定性評價無法判斷危害的危險級別，則采用 LE015價法。危險級別=LX EX C表1. E （暴露于危險環(huán)境的頻率）分?jǐn)?shù)值E （暴露于危險環(huán)境的頻率）10連續(xù)暴露在潛在危險環(huán)境6每日一次或數(shù)次在工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然