證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則下載資料

1、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第一章 總則第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為, 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序, 根據(jù) 中華 人民共和國(guó)證券法、 中華人民共和國(guó)證券投資基金法、 證券公司監(jiān)督管 理?xiàng)l例等法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) (以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)” 依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí) 業(yè)行為進(jìn)行自律管理。 協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) (以下 簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”的指導(dǎo)和監(jiān)督。第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”是指: (一 證券公司的管理人員、 業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券 經(jīng)紀(jì)人;(二基金管理公司的管理人

2、員和業(yè)務(wù)人員;(三 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人 員;(四證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(五從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(六證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;(七協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。上述人員所在的證券公司、 基金管理公司、 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、 證券投資 咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等,在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。 本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、 高級(jí)管理人員、 部門負(fù)責(zé)人、 分 支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。第二章 基本準(zhǔn)則第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守

3、國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范, 接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督 與管理, 接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理, 遵守交易所有關(guān)規(guī)則、 所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制 度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益, 誠(chéng) 實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶 提供專業(yè)服務(wù),對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育,正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平, 從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格, 通過 所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益

4、 發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí), 應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告; 當(dāng)無(wú)法避免時(shí), 應(yīng)確保客 戶的利益得到公平的對(duì)待。第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、 所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、 客戶的商業(yè)秘密 及個(gè)人隱私, 對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù), 但下列情況 除外:(一國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(二有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后, 仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約 定承擔(dān)上述保密義務(wù)。第十條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的, 從業(yè)人 員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。 機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采 取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)

5、未妥善處理的, 從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告; 協(xié)會(huì)對(duì)從 業(yè)人員的報(bào)告行為保密。 機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打 擊報(bào)復(fù)。第三章 禁止行為第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為:(一 從事或協(xié)同他人從事欺詐、 內(nèi)幕交易、 操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);(二編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;(三損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(四從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(五貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);(六接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;(七買賣法律明文禁止買賣的證券;(八違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(九隱匿、偽造、篡改或者毀損

6、交易記錄;(十泄露客戶資料;(十一中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:(一代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;(二違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;(三侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;(四在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;(五對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息,將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客 戶買賣該種證券;(六中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:(一違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息;(二在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(三利用基金的相關(guān)信息為本人或

7、者他人謀取私利;(四挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(五在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;(六中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人 員特定禁止行為:(一接受他人委托從事證券投資;(二 與委托人約定分享證券投資收益, 分擔(dān)證券投資損失, 或者向委托人 承諾證券投資收益;(三 依據(jù)虛假信息、 內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào) 告;(四中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第四章 監(jiān)督及懲戒第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度, 管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。 從業(yè)人 員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)檢查工作。第十七條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì), 按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行 紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的,可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的, 協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、 視情節(jié)輕重采取紀(jì)律 懲戒措施,并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī), 需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的, 移交中 國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)輕微,且沒有造成不良后果的,協(xié)會(huì) 可酌情免除紀(jì)律懲戒,但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分, 或