金融期貨投資者適當性知識測試(真題)

1、金融期貨投資者適當性知識測試（真題）投資者 -股指期貨考試題，希望順利通過，有問題可以百度聯系我。1 、 滬深 300 指數期貨合約上市首日的漲跌幅為該合約掛盤基準價的（） 。A： 20%B： 10%C： 6%D： 30%2 、根據金融期貨投資者適當性制度的要求， 自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼需要累積（）個交易日， 20 筆（含）以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有 10 筆以上（含）的期貨交易成交記錄。A： 15B： 10C： 5D： 203 、以下關于中金所 5 年期 10 年期國債期貨說法正確的是（） 。A：合約交易單位為萬元，每次交易最小單數1萬元B：合約交易單元

2、為手，每次交易最小下單數為1手C:合約交易單位為手，每次交易最小下單數為10手D:合約交易單位為萬元，每次交易最小下單數為10萬元4股指期貨的市價指令在申報時無需指定價格，按照（）成交。A ：該合約當日的收盤價B:當天市場上的漲跌停板價C:該合約的當日結算價D:當時市場上可執(zhí)行的最優(yōu)報價5通常情況下，利率下降，國債期貨價格將（）A:無規(guī)律變化B:下降C:不變D:上升6 國債期貨的標的采用名義標準券，可以擴大可交割國債的范圍， （） 。A：增大交割時的逼倉風險B：消除交割的逼倉風險C:減小交割時的逼倉風險D:不影響交割時的逼倉風險7 中金所國債期貨合約可交割國債的種類（）。A:憑證式國債B:記賬

3、式國債C:金融債和國債D:企業(yè)債和國債8 、 （）屬于普通投資者享有的特殊保護A:風險警示、適當性匹配、風險共擔B：信息告知、風險共擔、適當性匹配C:信息告知、風險警示、適當性匹配D:信息告知、風險警示、風險共擔9、交易所對異常交易行為的客戶采取有關監(jiān)管措施或者做出相關書面決定的，通過（）向 客戶發(fā)出。A：新聞公告B:手機微信C:客戶當地證監(jiān)局D:客戶所在期貨公司10 、以下關于中金所 5 年期、 10 年期國債期貨國債托管賬戶描述錯誤的是（） 。A:同一客戶在不同會員處開戶的、應當分別申報國債托管賬戶B：客戶國債托管賬戶信息發(fā)生變更的，客戶應當及時通過會員向交易所申報C:參與交割的客戶應當事

4、先通過會員向交易所申報國債托管賬號D:同一客戶在不同會員處開戶的，只需在任一會員處申報國債托管賬戶 11、適用于賣出套期保值的情形是（） 。A:未來準備買入個股股票，擔心該股票上漲B:未來準備買入股票，但現在沒有足夠資金C:手中持有股票組合，擔心股市下跌D:手中持有股票組合，并看漲后市12 、某投資者買入上證 50 股指期貨 9 月合約 1 手，盤中以跌停板價格賣出平倉，但直至當日收盤也未成交，這種風險屬于（） 。A:流動性風險B:操作風險C:保證金風險D:市場風險13 、 一般單位客戶申請開戶前連續(xù)5 個交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 （） 萬元。A： 100B： 50C： 30D

5、： 1014 、投資者參與金融期貨交易，應當遵循（）原則，不得以不符合適當性標準為由，拒絕承 擔交易結果與履約責任A：買賣自負B:買進看漲C:風險共擔D:賣出看跌15 、投資者申請開通金融期貨交易權限，其保證金賬戶可用資金余額以 （） 收取的保證金標 準作為計算依據A：存管銀行B:特殊單位客戶C:期貨公司D:做市商16 、中金所 5 年期國債期貨的當日結算價為最后（）成交價格按照成交量的加權平均值A:半小時B:兩小時C: 一分鐘D: 一小時17 、從事中間介紹業(yè)務的 （） 方可接受相應的期貨公司委托，為該期貨公司介紹客戶參與金融期貨交易A:咨詢服務公司B:基金管理公司C:商業(yè)銀行D:證券公司1

6、8 、股指期貨合約的標準化是指除（）外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定好的。A:報價單位B：交易時間C:價格D:合約乘數19 、中金所 5 年期國債期貨的交易代碼為（）A： TEB： IEC： TFD： IF20 、股指期貨合約的當日結算價為該期貨合約的（） 。A:全天成交價格按照成交量的加權平均價B:最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價C:收盤價D:最后一小時成交價格的算術平均價21 、中金所A:記賬式國債B:憑證式國債C:金融債和國債D:企業(yè)債和國債22、中金所5年期國債期貨的最后交易日為國家法定假日或者因異常的，（）為最后交易日。A:以下一交易日B:以當日C:以下兩個交易日D:以上一個交易日2

7、3 、開通金融期貨交易權限前，期貨公司應當向投資者充分揭示金融期貨的（） 。A:通脹風險B:利率風險C:匯兌風險D:交易風險24、中金所5年期，10年期國債期貨自交割月份之前的第二個交易日起至最后前一個交易日，每日收市后， （） 。A:同一交易編碼的交割月份合約雙向持倉不會進行平倉B:同一交易編碼的交割月份合約雙向持倉對沖平倉，平倉價格為該合約前一交易.算價C:同一客戶號的交割月份合約雙向持倉對沖平倉，平倉價格為前一交易日的D:同一交易編碼的交割月份合約雙向持倉對沖平倉，平倉價格為該合約當日25、某投資者急于買入開倉滬深300股指期貨某合約，在集合競價指令申報時間內買市價指令申報，但總不成功，

8、原因是集合競價期間（） 。A：不接受所有指令申報B:不接受市價指令申報C:不能開倉，只能平倉D:不接受撤銷指令申報26 、 （）不是股指期貨套期保值應當遵循的原則A：方向相同B:數量相當C:品種相同或相近D:月份相同或相近27、股指期貨（）是規(guī)避股票市場系統(tǒng)風險的工具A:投機交易B：期現套利C:套期保值D:跨期套利28 、 一般單位客戶申請開戶前連續(xù)5 個交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 （） 萬元。A： 100B： 10C： 30D： 5029 、中金所 5 年期國債期貨合約標的為（） 。A:名義長期國債B： 10 年期國債C:名義中期國債D： 5 年期國債30、股指期貨交易的對象是

9、（）A：標的指數B：股指期貨合約C:標的指數股票組合D:標的指數ETF份額31 、中金所 5 年期國債期貨合約的最后交割日為（） 、A:最后交易日后第三個交易日B:最后交易日后第七個交易日C:最后交易日后第五個交易日D:最后交易日后第一個交易日32 、 中金所國債期貨結算， 按照當日 （） 的結算會員所有合約的盈虧、 交易保證金及手續(xù)費、 稅金等費用進行清算。A:算術平均價B：結算價C:開盤價D:收盤價33 、如果股指期貨價格高于股票組合價格，并且兩者差額大于套利成本，可（） 。A:賣出股指期貨合約，同時買入股票組合B:賣出股指期貨合約，同時賣出股票組合C:買入股指期貨合約，同時賣出股票組合D

10、:買入股指期貨合約，同時買入股票組合34 、開通金融期貨交易，要求投資者提供（） 。A:房產證明B：仿真交易經歷C:銀行存款證明D:股票交易經歷35 、股指期貨的交易保證金率由 15%提高到20%，則參與股指期貨交易的（）。A:收益變低B:杠桿變小C:收益變高D:杠桿變大36 、 某投資者欲在滬深300 股指期貨 6 月合約上買入開倉5 手， 在選擇合約的時錯誤地選擇了 9 月合約，該風險屬于（） 。A:信用風險B:流動性風險C:操作風險D:市場風險37、通常情況下，貨幣供應量減少，國債期貨價格將（）A:無規(guī)律變化B:下跌C:上漲D:不變38、預期市場利率上升，投資者適宜采?。ǎ┎呗?。A:買入

11、股指期貨B：買入國債C:賣出國債期貨D:買入國債期貨39 、滬深 300 股指期貨某合約的價格為 3050 點，合約乘數為沒點 300 元，則一手該合約的 價值為（）萬元。A： 90B： 61C： 91.5D： 6040 、以下選擇關于中金所 5 年期、 10 年期國債期貨國債托管賬戶的描述錯誤的是（） 。A：參與交割的客戶應當事先自行向交易所申報國債托管賬號B ：參與交割的客戶應當事先通過會員向交易所申報國債托管賬戶C:同一客戶在不同會員處開戶的，應當分別申報國債托管賬戶D:客戶國債托管賬戶信息發(fā)動變更的，客戶應當及時通過會員向交易所申報41 、期貨公司收取投資者的保證金，一般會在交易所要求

12、的保證金基礎上（）A:下浮一定比率B:加收費用C:保持一致D:上浮一定比率42、股指期貨合約到期交割時，根據到期合約的（）計算持倉雙方的盈虧金額。A:當日收盤價B:當日2小時按成交量的加權平均價C:交割結算價D:當日結算價43、以下不屬于國債期貨合約主要條款的是（）A:保證金存管銀行B：交易時間C:報價單位D:合約標的44 、關于中金所5 年期國債期貨合約轉換因子的表述，正確的是（） 。A:將面值100元的可交割債券在其剩余期限內的現金流，用3%的標準券年息票率所者成的現值B:將面值100元的可交割債券在其剩余期限內的現金流，用6%的標準券年息票率所者成的現值C:將面值1元的可交割債券在其剩余

13、期限內的現金流，用6%的標準券年息票率所者成的現值D： 將面值 1 元的可交割債券在其剩余期限內的現金流， 用 3%的標準券年息票率所者成 的現值45 、以下屬于影響股指期貨價格的宏觀經濟因素是（）。A:居民物價消費指數（CPDB： K 線圖C:持倉兩D:成交量46、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不得（）A：提供期貨相關培訓B：代期貨公司收付期貨保證金C:協(xié)助辦理開戶手續(xù)D:提供期貨行情信息、交易設施47 、 若上證 50 指數期貨 5 月合約上一交易日的結算價為 2500 點， 漲跌幅度為 10%， 則其下 一個交易日的漲停板價格為（）點A： 2600B： 2750C： 2400D

14、： 225048 、開通金融期貨交易權限， （）應通過金融期貨知識測試A:商業(yè)銀行B:證券公司C:期貨公司D:自然人49 、中金所 5 年期、 10 年期國債期貨在（）A：合約掛牌期間，賣方都可以主動提出交割申報B:合約進入交割月份后至最后交易日前，買方可以主動提出交割申報C:合約進入交割月份后，只有在最后交易日的前三個交易日內，賣方可以主動提出交割申報D:合約進入交割月份后至最后交易日前，賣方可以主動提出交割申報50 、投資者持有國債期貨多頭倉位，以下對其有利的情形是（） 。A:通貨膨脹率上升B:市場利率下降C:市場利率上升D:央行公開市場回籠貨幣51 、滬深 300 股指期貨某合約報價為

15、3000 點，則 1 手按此報價成交的合約價值為（）萬元A： 150B： 90C： 120D： 6052、以下不屬于交易所規(guī)定的異常交易行為的是（）A:日內頻繁進行回轉交易B:大量或者多次進行高買低賣交易C:進行跨期套利交易D:以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣53 、 （）不具備直接與中國金融期貨交易所進行結算的資格A：交易結算會員B:交易會員C:特別結算會員D:全面結算會員54、股指期貨套期保值可以規(guī)避市場的（）風險A:個股風險B:非系統(tǒng)風險C:系統(tǒng)風險D:所有風險55 、中金所 5 年期國債期貨合約的交易標的采用（）的名義標準券A:票面利率6%,面值100萬元B:票面利率3%,面

16、值100萬元C:票面利率3%,面值10萬元D:票面利率6%,面值10萬元56、空頭持倉是指（）后持有的未平倉頭寸A:買入平倉B:買入開倉C:賣出開倉D:賣出平倉57 、 某投資者欲買入開倉5 年期國債期貨某合約1 手， 但實際操作缺賣出開倉 1 手， 該風險屬于（）A:市場風險B:流動性風險C:操作風險D:信用風險判斷題1 、國債期貨套期保值的目的是對沖標的資產的價格風險A:證券B:錯誤2、和投機交易相比，股指期貨的套利交易具有高風險、高收益、高成本的特點。A:正確B:錯誤3、期貨交易中滿倉操作的風險很大A:正確B:錯誤4、國債期貨套利交易的目的是獲取無風險收益。A:正確B:錯誤5、股指期貨合

17、約到期時，交易所將按照交割結算價將投資持有的未平倉合約進行現金交割A:正確B:錯誤6 、中金所 5 年期、 10 年期國債期貨在合約掛牌期間，客戶都可以申請交割A:正確B:錯誤7 、高風險等級的產品或服務可以由經營機構自主確定，但應當至少包含 R5 風險等級的產 品或服務A:正確B:錯誤8 、中金所 5 年期國債期貨合約的交割方式為現金交割和實物交割A:正確B:錯誤9、股指期貨某合約的價格與其所對應的標的指數走勢無關。A:正確B:錯誤10 、 交易所發(fā)現期貨公司或者客戶有違規(guī)嫌疑、 交易頭寸有較大風險的， 有權對期貨公司或客戶發(fā)出風險警示函 。A:正確B:錯誤11 、 期貨交易出現 “大量或者

18、多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導其他客戶進行期貨交易”的情形時，為異常交易行為。A:正確B:錯誤12 、期貨公司不得通過現金收付或期貨公司內部劃轉的方式為投資者辦理出入金A:正確B:錯誤13 、 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務， 不得利用證券資金賬戶為客戶存取， 劃轉 期貨保證金。A:正確B:錯誤14 、中金所5 年期國債期貨的可交割國債應為固定利率自定期付息的國債A:正確B:錯誤15 、 C1 類投資者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受各風險等級的產品或服務A:正確B:錯誤16、滬深300 股指期貨合約報價的最小變動價位是0.2 點，某投資者以 3660.5 點的限價指令申報為無效申報。A:正確B:錯誤17、中金所5年期、 10 年期國債期貨在合約掛牌期間，客戶都可以申請交割。A:正確 B:錯誤18 、中金所國債期貨集合競價時間包括指令申報時間和指令撮合時間兩部分A:正確 B:錯誤19 、專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務A:正確 B:錯誤20、中金所5 年期、 10 年期國債期貨最后交易日連續(xù)競價時間為 9:15-11